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投资者保护知识宣传

2016-11-19 10:33:35 推荐 来源:http://www.chinazhaokao.com 浏览:

导读: 投资者保护知识宣传(共8篇)投资者保护知识宣传投资者保护知识宣传在期货市场快速发展、不断创新的历史性机遇时期,面对交易品种日趋丰富、市场信息复杂多变的状况,投资者应适应市场发展的趋势,保持理性清醒的认识和判断,树立理性投资、长期投资的正确理念。(一)正确认识期货交易 期货交易是通过买卖期货合约进行的,而期货合约是标准化的...

投资者保护知识宣传
投资者保护知识宣传 第一篇

投资者保护知识宣传

在期货市场快速发展、不断创新的历史性机遇时期,面对交易品种日趋丰富、市场信息复杂多变的状况,投资者应适应市场发展的趋势,保持理性清醒的认识和判断,树立理性投资、长期投资的正确理念。

(一)正确认识期货交易 期货交易是通过买卖期货合约进行的,而期货合约是标准化的。期货合约标准化指的是除价格外,期货合约的所有条款都是预先由期货交易所规定好的,具有标准化的特点。期货交易实行双向及对冲交易机制,在期货市场上有双重的获利机会,期货价格上升时,投资者可以低买高卖来获利,价格下降时,可以通过高卖低买来获利。

(二)期货交易风险 期货市场的风险具有多样性和复杂性,对从事期货交易的普通投资者来说,具体面对的主要有:

1、代理风险——投资者在选择和期货公司确立代理过程中产生的风险。

2、市场风险——期货市场价格的波动给投资者带来交易盈利或损失的风险。

3、流动性风险——由于市场流动性差,投资者在进行期货交易时,可能发生难以迅速、及时、方便地成交的情况。投资者在交易时可以先从持仓量和成交量上来判断期货合约的活跃程度,持仓量或成交量最大的合约往往是流动性最好的。

4、强行平仓风险——期货保证金不足或持仓超限,被期货公司或交易所强制平仓的风险。在交易时要学会资金管理,控制好仓位。

5、交易风险——由于投资者自身的素质、投资的经验和技巧等因素带来的投资风险。

6、交割风险——无法履行期货合约交割带来的风险。不准备进行交割的客户应在合约到期之前将持有的未平仓合约及时平仓,以免承担交割责任。

(三)准确进行自身定位

1、审慎评估 在了解了期货交易的基本特征及制度之后,投资者需要进行自我定位。

有资金。投入市场的资金应该是投资者的闲散资金,即使万一在市场上发生亏损,也属于承受的范围之内,不影响正常的生活。

有时间。期货投资需要投入比股票更多的时间和精力。相较股票而言,期货行情波动更为剧烈,特别是当行情波动较大时,如果您拥有持仓而不在现场,很可能因处理不及而导致重大亏损。

有知识。期货投资需要一定的知识技能,综合的行情分析及把握能力是在期货市场上长期生存的基本条件。

心态好。良好的心理素质极其重要。面对期货市场的价格涨跌起落,恐惧、贪婪、侥幸心理及从众心理等都会导致交易失败。

2、准确定位 投资者参与期货交易前,应当结合自身的家庭情况、收入状况、投资目的及知识结构等因素,合理评估自身的产品认知能力与风险承受能力,理性选择合适的投资方式、投资品种、投资时机。

(四)树立正确的期货投资理念

对于投资来说,正确的理念是成功的基石。正确的要树立正确的期货投资理念,除了要正确自我定位外,还要学会做到:

1、量力而行。从事期货交易,有一个基本原则,就是利用闲钱进行投资,亏得起多少做多少,千万不能抱着“赌”的心态参与。

2、有的放矢。期货交易应当选取自己熟悉的商品、适合的交易方式、深入研究、完善投资策略,等待机会出现、防控风险、准确实施。

3、循序渐进。要学会从小开始、逐步升级。一开头应该选择一些价格波幅不太大的品种入手。不断提高买卖技巧,丰富实战经验。

4、顺势而为。尊重客观事实,把我行情节奏,在趋势不能确定的时候,尽量等待。逆势操作,经常的结果就是:一步错,步步错。

5.控制仓位参与期货投资,仓位控制是必修的一课,因为期货交易特有的保证金交易,一旦你满仓操作,即使方向暂时不对,就会面临被强制平仓的风险,不像股票你可以等到地老天荒。

6、学会止损 如何尽量减小亏损、保全自身比追求盈利更现实。

7、独立思考。期货市场复杂多变,如何在市场中屏蔽噪声,分离出有用的价值,必须要对市场变化保持冷静的头脑,学会独立思考。

8、宠辱不惊。期货交易充满刺激性,每天都可能发生一些不可预测的事情,必须学会控制自己的情绪,保持冷静,理性的处理。

9、与时俱进。期货是金融市场发展高级阶段的产物,并且在不断进步之中,这就要求投资者不断跟上发展的步伐。

10、厚积薄发。期货不是赌场,有其自身的规律可循,无论投资期货看的是基本面,还是研究的技术面,都需要我们通过学习不断地提升自己,要把期货当做一个长期投资理财的工具。

期货理性投资箴言:

期市风险常记心,资金安全排头兵。轻仓顺势会止损,多看成败看执行。

投资有度需理性,生活不只有输赢。厚积薄发换真金,不做明星做寿星。

投资者保护宣传资料的学习心得
投资者保护知识宣传 第二篇

投资者保护宣传资料的学习心得

近日,新时代证券有限责任公司组织全体员工学习了证监会投资者保护局关于投资者保

护宣传资料,通过学习郭树清主席的讲话,结合当前我国经济的整体研究分析和判断,我们可以看到我国经济正面临一个重要的转型期。通过对资料的学习我总结了几点领会的内容。

议题一:如何把“投资者保护”理念贯穿于经纪业务特别是适当性管理的全过程?

投资者适当性制度是规范投资者和证券公司之间权利义务关系的重要制度,已为当前世

界主要资本市场所普遍采纳。究其含义,就是指证券公司在向其客户或潜在客户提供金融产品或服务时,应当确保其所提供的金融产品或服务与特定客户的财务状况、投资目标、知识和经验以及风险承受能力等相匹配,不得将高风险产品或服务推荐或销售给低风险承受能力客户而导致客户利益受损。因此,就其本质而言,投资者适当性制度是一项投资者保护制度。

保护投资者合法权益也是适当性制度的目的,但这只是对证券公司从事经营活动的最低

要求,是底线。相比较而言,投资者适当性制度具有更高的商业道德诉求,它不仅强调客户合法权益应当受到保护,而且还进一步敦促证券公司要以客户利益为优先,要尽量为客户最佳利益着想,对证券公司的良知、道义和社会责任提出了更高要求。

当前证券公司业务进入转型期,行业整体转型压力非常大,而加强投资者保护又是经纪

业务以及证券公司持续发展的关键。在开展证券公司投资者保护与服务工作上,应当着重注意两方面,一是加强引导,推动统一行业“风险承受能力”的评估标准;二是简化针对投资者的信息发布和披露,力争简洁明了,帮助投资者了解金融产品的本质并评估风险。

议题二:如何理解并落实“低收入者不宜投资股市”和“在现有条件下推行投资者适

当性安排,首先要把没有股市风险承受能力的人劝离出去”的工作?

在现有条件下,推行投资者适当性安排,首先要把那些最没有股市风险承受能力的人群

劝离出去。其次,对于大多数投资者来说,最好的投资准则就是遵循常识:买绩优大盘股;不要把鸡蛋放在一个篮子里,尽量多买几只股;买入价格不能太高。最后,只有那些有专业知识且有能力承担较大风险的投资者,才适合去挑选那些大家不太熟悉、业绩不太稳定、前景很不确定的公司,就是说这是一个小众市场。

低收入者不宜投资股市是从保护投资者角度进行的一种风险控制,更是适应投资者、投

资产品多元化发展的必要措施。投资者适当性管理既有助于形成“买者自负”的风险意识,更是监督“卖方有责”的主要抓手。投资者适当性管理一方面能够确保投资者清楚风险,理性投资,另一方面也有助于我们及市场经营主体给投资者提供更有针对性、更有效的服务,其根本目的是服务好、保护好投资者。

议题三:如何理解“最迫近的任务是深化发行体制改革,完善发行、分红、退市制度”?

深化适当性管理,是完成上述关键制度改革的重要前提。

以优化市场优胜劣汰机制为导向,积极推进退市制度改革,逐步形成市场化和多元化的

退市标准体系。大力推进行政审批制度改革,坚持市场优先和社会自治的原则,主动改变监管理念和方式,大幅减少事前准入和审批。加快培育和发展市场中介机构,进一步过大对外开放,引进成熟市场的机构、人才、产品和技术,有效提升境内机构的专业服务水平。抓紧建设原油等大宗商品期货市场,逐步增强我国在国际市场上的定价能力。

通过加强对投资者分类指导,有效抑制炒新热,将有助于加快新股发行制度改革的步

伐。退市制度改革也存在类似问题。

通过认真学习,热烈讨论和总结深刻领会其精神,重点要做的工作是加强自身的专业

化素质,提高服务意识,向综合性金融服务人员方向发展。

新时代证券

客户经理:郑峥

投资者保护宣传活动口号集锦
投资者保护知识宣传 第三篇

投资者保护宣传活动口号集锦

(2012.03)

1、 价值投资,趋势为重。

2、 正确的投资理念,成功的投资人生。

3、 股市有风险,入市需谨慎。

4、 “炒新”有风险,投资需谨慎。【投资者保护知识宣传】

5、 树立理性投资观念,增强风险防范意识。

6、 熟悉掌握证券品种风险特性,客观评估风险承受能力。

7、 盲目炒新不可取,市场传闻有猫腻。

8、 跟风炒作多亏损,理性投资是根本。

9、 劣股退市箭在弦,盲目炒作有风险。

10、 价值投资是正道,潜力蓝筹最可靠。

11、 选择合法证券机构,警惕不法分子忽悠。

12、 了解市场、理性投资、价值投资。

13、 讲理性、重理性、用理性、推动资本市场科学发展.

14、 量力而行、理性思考、谨慎决策、做一名合格投资者。

15、 盲从风险大,理性价值高。

16、 人生财富需要理性规划,投资风险需要防范规避。

17、 为投资者提供最好的服务就是对投资者最大的保护。

18、 选择适合自己的投资品种是投资成功的重要环节。

19、 打击非法证券活动,提高自我保护意识。

20、 弘扬价值投资理念、建设理性投资氛围。

21、 投资者利益保护,是我们一切工作的出发点!

22、 投资理财、贵在理性。

23、 成熟理性明白投资,诚实守信合规经营。

24、 投资人财务上的成功与他对投资企业的了解程度成正

比!

25、 切实提高风险意识是投资者最重要的自我保护。

26、 增强风险意识,倡导更改投资,提高投资者自我保护能

力。

27、 倡导长期投资、理性投资和价值投资,切实保护投资者

合法权益!

28、 认识市场,认识自己,做理性投资的投资者。

29、 理财靠理智,投资忌投机。

30、 量入为出,适当投资,杜绝盲从,理智投资。

【投资者保护知识宣传】

31、 谨防题材消息陷阱,莫攀内幕交易险峰,莫信非法证券

交易谎言。

32、 抵制高利投资诱惑,防范代客理财风险。

33、 了解自身风险承受能力,选择合适的理财投资产品。

34、 没有只涨不跌的市场,也没有包赚不赔的投资,请理性

管理您的个人财富!

35、 投资要到合法渠道,防范非法证券投资的风险,树立投

资风险自担意识。

36、 投资五戒:戒心急,戒浮躁,戒贪婪,戒恐惧,戒盲动。

37、 不轻信、不参与、不传播虚假信息,提高风险意识,抵

制内幕交易。【投资者保护知识宣传】

38、 不参与、不轻信炒股软件、短信、网站、博客以及QQ、

MSN、UC等聊天工具推荐股票骗取钱财。

39、 制定合理的投资目标,选择合适的投资品种,科学规划

自己的投资,做一名合格的理性投资者,分享中国经济发展的成果。

40、 防范非法证券活动之“五要”,一要学习相关法律法规,

二要学习证券投资知识,三要保持理性投资心态,四要征询专业人士意见,五要抑制非法证券活动。

41、 防范非法证券活动之“五不要”,一不要抱有“一夜暴

富”幻想,二不要轻信传言或者谣言,三不要相信电话网络蛊惑宣传,四不要被表面现象所迷惑,五不要轻易向他人汇款。

42、 真的内幕交易让你入狱,假的内幕交易让你割肉,请擦

亮您的双眼。

43、 树立理性投资观念,增强风险防范意识。

44、 打击非法证券活动,提高自我保护意识。

45、 成熟理性明白投资,诚实守信合规经营。

证券营业部投资者保护宣传方案
投资者保护知识宣传 第四篇

XX证券营业部投资者保护宣传方案

一、 成立营业部投资者保护领导小组

随着证监会投资者保护局的成立,公司对投资者保护工作认识的提高,营业部成立诚浩证券泉园街营业部投资者保护领导小组,具体名单如下:

组长:XX

副组长:XX

成员:XXXX

二、 宣传主题

就目前的市场上来看,我国仍是一个以个人投资者为主题的市场,投资者尤其是中小投资者专业知识欠缺、风险意识淡薄、风险承受能力不强、自我保护能力不足,信息获取和专业能力上有天然劣势,权益容易受到侵害,在市场中整体处于弱势地位。因此,营业部将以“中小投资者应注重价值投资,寻找有潜力的蓝筹股”为主题进行宣传。

三、 宣传形式

营业部在宣传上将以场内宣传为主,以悬挂条幅、发放宣传材料、组织现场宣传教育等方式进行;并结合网络、短信等手段对非现场投资者进行宣传。

四、 时间安排

根基要求,营业部将以短期宣传为手段,把投资者保

护长期规划和短期宣传有效结合起来。宣传时间2012年3月1日-2012年4月25日,在宣传期内,营业部将按宣传方案进行宣传,力争宣传内容覆盖到每一位投资者。

XX营业部

2012年2月20日

投资者保护专项活动工作总结
投资者保护知识宣传 第五篇

投资者保护专项活动工作总结

为深入贯彻2015年全国证券期货监管工作会议精神,扎实做好并推动投资者保护工作持续开展,营业部拟开展“公平在身边”投资者保护专项活动,并将此项工作作为公司2015年下半年投资者教育工作主线,通过持续深入做好投资者保护工作,全面提升公司投资者保护工作质量和水平,持续营造公平、理性的市场环境。举办“公平在身边”投资者保护专项活动,目的在于通过具体的工作落实,深入贯彻《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》,努力营造更加公平的市场环境,让每位投资者,特别是广大中小投资者真切感受到公平就在自己的身边。现将公平在身边投资者专项工作情况汇报如下:

一、在营业部产所张贴横幅

在营业部大厅显眼处张贴宣传横幅。

二、摆放宣传资料

在营业部的显眼位置摆放沪港通、融资融券、股票期权、防范非法证券等宣传教育材料,增进客户对证券专业知识的了解和自身权益的保护意识。

三、在投资者园地张贴相关信息

营业部在投资者教育园地上,张贴了《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》《中国证券业协会证券纠纷调解规则(试行)》等投教文章。

四、日常工作

营业部在日常开户和客户服务交流过程中,有意识的宣传“牢固树立风险意识,审慎决策,理性投资,自担风险,量力而行”的理念,尤其是针对沪港通、融资融券、股票期权等产品和业务;同时介绍防范非法证券的方法和技巧。

五、短信宣传

营业部在会在营销平台中向营业部客户发送各类风险提示,宣讲反洗钱、非法证券、沪港通、融资融券、股票期权等业务规则和参与风险。

通过“公平在身边”投资者保护专项活动,营业部将在以后工作中深入、持续加强最新金融知识、新业务投资者教育活动,不断提升投资者风险防范和识别能力,营造稳定、和谐、公平地投资环境。

投资者保护宣传标语
投资者保护知识宣传 第六篇

投资者保护宣传标语

1、正确的投资理念,成功的投资人生。

2、股市有风险,入市需谨慎。

3、“炒新”有风险,投资需谨慎。

4、树立理性投资观念,增强风险防范意识。

5、 认识市场,认识自己,做理性投资的投资者。

6、跟风炒作多亏损,理性投资是根本。

7、价值投资是正道,潜力蓝筹最可靠。

8、了解市场、理性投资、价值投资。

9、讲理性、重理性、用理性、推动资本市场科学发展。

10、量力而行、理性思考、谨慎决策、做一名合格投资者。

11、盲从风险大,理性价值高。

12、人生财富需要理性规划,投资风险需要防范规避。

13、选择适合自己的投资品种是投资成功的重要环节。

14、弘扬价值投资理念、建设理性投资氛围。

15、切实提高风险意识是投资者最重要的自我保护。

16、倡导长期投资、理性投资和价值投资,切实保护投资者合法权益。

17、打击非法证券活动,提高自我保护意识。

18、量投资五戒:戒心急,戒浮躁,戒贪婪,戒恐惧,戒盲动。

19、抵制高利投资诱-惑,防范代客理财风险。20、股市并非遍地黄金,新股未必都能赚钱,请勿听信传言,养成理性投资习惯。

宣传金融知识的标语
投资者保护知识宣传 第七篇

宣传金融知识的标语

1、注意信息保护,维护用卡安全。

2、正确树立理财观念,理性选择投资渠道。

3、珍惜一切血汗,远离非法集资。

4、珍惜个人信用记录,合理使用个人贷款。

5、珍爱信用记录,享受幸福人生。

6、账务变动需留意,刷卡金额要核对。

7、远离非法集资,人人责无旁贷。

8、远离非法集资,拒绝高利诱-惑。

9、用卡安全需牢记,金融欺诈须警惕。

10、依据个人风险偏好,合理选择代销产品。

11、宣传普及靠大家,金融知识进万家。

12、信用卡不是摇钱树,刷卡消费要适度。

13、心贴心的服务,手握手的承诺。

14、吞卡吞钞需警惕,拨打热线人勿离。

15、天上不会掉馅饼,一夜暴富是陷阱。

16、提高风险防范意识,警惕贷款、非法融资和非法集资广告陷阱,谨防上当受骗。

17、提高风险防范能力,自觉抵制非法集资。

18、树立正确理财观念,警惕非法集资陷阱。

19、设备存取多观察,小心偷-窥和尾随。

20、人信用要珍惜,避免套现和逾期。

21、清清楚楚贷款,明明白白消费。

22、前观后看捂密码,插口验机留存条。

23、密码操作勿泄露,不明网站勿登陆。

24、理睬你产品有风险,认真阅读慎重选。

25、理财非储蓄,了解要仔细。

26、理财非储蓄,风险兼收益;别人做介绍,自己拿主意。

27、理财产品有风险,认真阅读慎重选。

28、理财产品细甄选,合理配置降风险。

29、看清风险提示,谨慎投资决策。

30、谨防电信诈骗,切勿轻易转账。

31、广学银行知识,依法维护权益。

32、个人信用要珍惜,避免套现和逾期。

33、服务有起点,满意无终点。

34、风险牢记于心,投资量力而行。

35、非法集资不受法律保护,参与非法集资风险自负。

36、多一份银行知识学习,多一份个人财富保障。

【投资者保护知识宣传】

37、抵制高息集资诱-惑,理性选择投资渠道。

38、打击非法集资,维护群众利益。

39、打击非法集资,维护金融稳定,共创和-谐社会。

40、打击非法集资,共创社会和-谐。

41、产品介绍要看清,谨防误导和误听。

42、操作多一分留心,资金多一份安心。

43、参与非法集资,自己承担损失。

44、财务变动需留意,刷卡金额要核对。

45、不明信息匆轻信,网上支付要谨慎。

46、安全用卡不转借,支付密码勿外泄。

47、安全用卡,理性消费,精明理财,没好生活。

48、安全使用网银,谨慎网络诈骗。

2016反洗钱宣传活动总结
投资者保护知识宣传 第八篇

范文一:反洗钱宣传活动总结

201x年,我行在人行的正确领导下,站在2016年累积的宝贵经验上,持续完善反洗钱工作,脚踏实地、勤奋进取,确保全员树立应有的反洗钱意识,掌握必要的反洗钱技能,增强反洗钱工作的紧迫感、主动性;严格履行反洗钱义务,切实打击洗钱活动。现将全年反洗钱工作汇报如下:

一、注重领导,完善组织领导体系。

一是行领导高度重视,成立了以总行行长为组长,各部门负责人为成员的反洗钱工作领导小组,设立反洗钱工作领导办公室,领导全行的反洗钱工作。同时,各支行也成立了相应的领导机构,配备了专职人员负责反洗钱工作。二是结合我行实际,会计结算部特增设反洗钱主管一名,构建了一个较为完善的反洗钱组织体系。

二、注重学习,提高反洗钱工作认识。

一是邀请人行领导现场指导。3月召开了“xx银行201x年反洗钱工作会议”,特邀xx市人民银行支付结算科xx科长、xx副科长莅临指导。会议传达了全市金融机构反洗钱会议精神、回顾201x年我行反洗钱工作、安排布署我行2016年反洗钱工作。反洗钱领导小组成员(总行领导班子成员、总行高管、各经营单位负责人)、营业室经理、市场营销部经理共XX人次参加了会议。

二是夯实理论基矗我行统一征订了《金融机构反洗钱实用手册》、《金融机构如何识别、分析和报告重点可疑交易典型安全解析》、《中国洗钱犯罪案例剖析》、《反洗钱调查实用手册》等书,并对“一法四规”进行了汇编印刷,全行员工人手一册。

三是学习形式多样,总行集中培训和支行分散培训相结合。要求总行按季、支行按月至少进行了一次学习培训。支行经常利用晨会时间向全体员工灌输反洗钱知识,力图使每位员工都能够深刻地领会反洗钱的精神和意义

三、注重执行,完善反洗钱内控制度建设

一是制度先行,出台了《xx银行反洗钱客户风险等级划分实施细则(试行)》、《xx反洗钱工作考核办法(试行)》、《关于规范核验客户身份证件的通知》、转发《关于加强金融机构客户身份识别制度执行有关问题的通知》的通知。

二是执行至上。如认真落实人行xx号文件,重新印制了。《个人开户申请书》与《个人客户基本信息修改申请书》,加了职业、身份证有效期、国籍等要素,并对必填项作了星花标注;不断进行客户身份持续识别与客户信息补录工作;账户年检工作中对账户资料过期的账户,限制其账户使用;对公账户开户时,对法人或负责人的身份证进行联网核查后,并将核查结果打印在身份证复印的背面;认真做好大额交易及可疑交易数据报送工作,人工甄别后,可疑上报数量较同期明显减少;认真做好反洗钱非现场监管报表的报送工作等。

三是检查落实。5月份及12月份会计结算部组织进行了两次反洗钱专项检查;201x年5月12日到201x年6月18日内控稽核部对四家支行反洗钱相关制度的建设和执行情况等进行了一次反洗钱工作专项审计

四、注重宣传,增强民众的反洗钱意识

一是定点宣传。201x年我行分别在夷陵广场与步行街等地进行了7次大的反洗钱宣传,其中xx支行在解放路时代广场开展的打击洗钱宣传活动,刊登在了201x年8月13日《xx日报》周末版上,对提高社会的反洗钱认识起到了一定的作用。

二是全面宣传。各营业网点通过悬挂横幅,张贴标语、宣传图片,摆放宣传资料等形式,全面开展《反洗钱法》宣传。据统计,宣传活动共发放《反洗钱法》知识宣传资料7500多份,各网点门前悬挂《反洗钱法》宣传横幅25幅,营造了浩大的反洗钱宣传声势,在一定程度上增强了市民对反洗钱认识。

三是联合学校开展反洗钱宣传。我行针对小学生流动性强、分布广,接受知识快的特点,与学校共同组织学生开展有关《反洗钱》的课外活动。并深入xx小学开展广播讲座,动员学生将在校学会的反洗钱知识传授给家庭成员。

范文二:反洗钱宣传活动总结

反洗钱工作,是打击一切涉毒、走私及恐怖组织的不法洗钱犯罪活动的举措,是纯洁社会风气,保持社会安定,提高银行信誉,促进银行业务快速健康发展的保证。根据中国人民银行制定的《中国人民银行反洗钱调查实施细则》、《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客房身份识别和客户身份资料及交易记录保持管理办法》、《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额及可疑支付交易报告管理办法》的要求,深圳分行营业部在2016年反洗钱宣传月活动中通过一系列行之有效的举措,扎实有效开展反洗钱工作,取得了较好的成效。现将2016年反洗钱宣传月反洗钱工作总结如下:

一、加强学习,提高对反洗钱工作的认识

为增强对反洗钱工作的认识,我们首先从自身做起,加强了对反洗钱知识的学习。一是深刻领悟反洗钱工作的重要性。首先我们注重管理层人员的反洗钱知识学习,提高管理人员的觉悟,为在开展反洗钱工作中起到带头作用做好准备。二是强化临柜人员反洗钱方面知识的培训。为确保切实履行好这项重要职责,我们采取了一系列有力的措施,扎实开展反洗钱专业队伍的建设工作。三是认真选配工作人员。深圳分行营业部将一些文化程度较高、业务能力强、熟悉经济金融及法律等方面知识的人员安排到反洗钱工作岗位上来,担任反洗钱报告工作。四是通过与其他银行及公安部门的合作,强化反洗钱意识,初步形成了一支反洗钱工作队伍。在2016年反洗钱宣传月活动中深圳分行营业部共举行反洗钱培训2次。主要学习了《中国人民银行反洗钱调查实施细则》、《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客房身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额及可疑支付交易报告管理办法》等。

二、注重宣传,做到了宣传活动形式与内容统一

一是在营业部大厅悬挂反洗钱宣传活动横幅和标语,主要向社会公众宣传反洗钱知识。通过此次宣传活动,使社会公众对反洗钱有了进一步的认识,使他们认识到了洗钱对社会的危害以及反洗钱的重要性和必要性。

二是组织临柜人员系统地了解了反洗钱的操作程序。在加强对外宣传的同时,深圳分行营业部还组织临柜人员系统地了解了反洗钱的操作程序,掌握了可疑资金的识别和分析,学习了反洗钱相关的法律法规,进一步提高了员工的遵纪守法意识和反洗钱工作的自觉性,防止了内部或外部勾结开展洗钱犯罪活动。

三、严格执行客户身份识别制度和客户身份资料和交易记录保存制度

在开立个人账户,严格按实名制的有关规定审查开户资料,要求客户出示本人(或连同代办人)的有效身份证进行核实,并登记其身份证件的姓名和号码进行开户操作,对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续。在以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的,都进行客户身份识别,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件。

在为客户办理人民币单笔5万元或者外币等值1万美元以上现金存取业务的,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

在代售基金、保险业务时都能严格执行客户身份识别制度。当客户的身份信息变更时,严格重新识别客户。我行严格按照规定的要求,对客户身份资料,自业务关系结束当年或一次性交易记账当年计起至少保存5年。

四、严格执行大额和可疑支付交易的报告制度

在提取现金方面,严格执行逐级审批的制度,对明显套现的账户不给以现金支付。营业部坚持每天都对每笔超过5万元(含)的现金收付业务查询和实时监控,并要求需提前一天预约提现金额。

严格监管和控制公款私存现象。营业部成立专项小组专门对有意要套现或公款私存的账户实施严格监控,狠抓狠管杜绝类似这样的账户发生,以确保我行结算账户都能合规性地进行大额现金收支和大额转账收付。

对大额和可疑支付交易的报送工作,指定专人负责。对于发现的可疑支付交易都及时上报分行,每月以简报形式对当月开展反洗钱工作进行总结汇报。

通过反洗钱活动的宣传,使反洗钱工作达到了家喻户晓、深入人心,使公众认识到了洗钱是经济领域一种常见的犯罪现象,不仅影响一国的政治、经济和社会安全,也威胁国际政治经济体系的安全,增强了公民的责任意识,打击洗钱犯罪已成为共识。反洗钱工作是一项长期性、系统性的工作,在今后的工作中我们将严格按照人民银行和总行的要求,切实履行好反洗钱的法定义务,维护国家的经济金融安全。

范文三:银行反洗钱宣传活动总结

金融机构的反洗钱活动,离不开社会公众对反洗钱工作的理解与支持。为了全面推进江门市金融机构反洗钱工作,营造良好的社会氛围和加深群众对反洗钱工作的认知,结合今年“警惕网络洗钱陷阱,增强反洗钱意识”的宣传主题,我行反洗钱工作领导小组共同商讨制订了切合实际的宣传方案,既保留了以往传统的宣传方式,又充分贯彻了人行的指引精神,争取创新、突出亮点。我行齐心协力开展了丰富多彩的“反洗钱宣传月”活动,确保了此项活动扎实有效开展,取得了较好的成效,现将我行反洗钱宣传月活动的开展情况汇报如下:

一、高度重视,认真落实

我行领导一向高度重视反洗钱宣传月工作,成立以支行行长为组长,现金部经理为副组长、各部门主任为组员的反洗钱宣传月活动领导小组,并制定反洗钱宣传月活动方案,小组成员认真讨论反洗钱宣传月的具体工作部署,最后制订了以对外宣传和对内培训为重点的《东亚银行江门支行关于20xx年反洗钱宣传月活动的实施方案》,对活动的时间、形式和要求进行了精心安排,确定职能部门的具体工作范围,各业务部门也配备了专职人员负责此项工作,全面加强各部门反洗钱工作的沟通、协调和增进共识,确保活动按照预定方案进行。

二、注重成效,兼顾内外,创新宣传,形式多样

今年的反洗钱宣传月活动,为使反洗钱的观念深入人心,确保我行宣传形式和内容上继续有创新、有特色,在成果上有突破、见成效,我行采取了一系列既兼顾内外,又因地制宜的举措。

(一)对外多方位、多渠道开展反洗钱宣传

1、利用横幅悬挂或电子屏滚动播出“警惕网络陷阱,增强反洗钱意识”的标语,增强社会关注度;

2、在营业大堂宣传架摆放反洗钱宣传海报、折页、“增强法制观念远离洗钱犯罪”及“警惕身边的洗钱陷阱远离犯罪”等宣传小册子;将反洗钱举报电话牌匾长期摆放在营业大堂的醒目位置;

3、通过营业厅的液晶电视,向员工、客户和公众广泛宣传“反洗钱工作人人有责”的重要精神,营造全民参与、合力预防、协同打击洗钱的良好社会氛围。

4、在我行总行合规处的策划组织下,紧扣网络宣传的主题,我行在门户网站上通过简洁明了的标语形式倡导反洗钱意识,集针对性和教育性为一体,更好的满足社会公众的需求。

5、11月10日,我行在江门市益华新翼广场开展户外宣传活动,此次反洗钱现场宣传活动,以“警惕网络陷阱增强反洗钱意识”为主题,通过向社会大众派发宣传单和现场宣讲的形式传播反洗钱知识,宣讲反洗钱法规政策,正确引导大众加入反洗钱队伍,提升反洗钱宣传的社会效果。

(二)对内开展各种形式的反洗钱培训

1、11月26日,针对我行新版反洗钱制度的变化和“认识你的客户”工作中的难点疑点,分行合规部及反洗钱专岗对我行市场部前线员工开展了一次反洗钱知识专项培训,通过案例分析梳理客户尽职调查流程,增强员工反洗钱工作水平,加深对相关业务知识的熟悉程度。

2、分行合规部及反洗钱专岗以每旬一期的频率专门制作了反洗钱电子宣传期刊,通过原创的动漫形象和短小的案例及提示,用轻松的形式与全体同事分享反洗钱的小知识,有案例、有风险提示、还有反洗钱的电影、书籍、微博和博客介绍……改变以往枯燥的讲课式培训,增加传输知识的趣味性,提升员工对反洗钱的认知度与参与度。

通过本次反洗钱宣传月的一系列活动,不仅使我行全体员工对反洗钱重要意义有了进一步的认识,也使社会公众对反洗钱的认知度明显提高,反洗钱宣传月活动成效显著。反洗钱与你我的生活息息相关,反洗钱宣传也可以很有趣,宣传月活动是一个大力宣传的契机,但绝对不是一个终点,我行会继续探讨更新颖更有效的宣传方法和途径,同心协力,营造更完善的反洗钱氛围和美好的社会!

范文四:保险公司反洗钱宣传活动总结

为全面推进我司反洗钱工作,打击一切网络洗钱犯罪活动,纯洁社会风气,保持社会安定,提高公司信誉,促进公司业务的快速健康发展,使社会公众广泛知晓和了解反洗钱知识,夯实反洗钱工作的社会基础,根据市公司《关于开展反洗钱宣传活动的通知》精神及中国人民银行制定的《金融机构反洗钱规定》要求,我司于20xx年11月1日—30日开展了“反洗钱宣传周”活动,通过采取一系列行之有效的举措,确保了此项活动扎实有效开展,取得了较好的成效。

一、加强学习,提高对反洗钱工作的认识。

为增强对反洗钱工作的认识,我们首先从自身做起,加强了对反洗钱知识的学习。一是深刻领悟反洗钱工作的重要性。一方面我们注重员工的学习,于20xx年11月2日召开公司全员参加的反洗钱宣传活动动员会,会上分管经理强调了此次活动的目的和重要性,学习了市公司反洗钱宣传月活动方案及中国人民银行制定的《金融机构反洗钱规定》等反洗钱知识,提高了对反洗钱工作的认识。二是有组织地开展业务培训。首先,公司充分认识到金融机构是控制洗钱的第一道屏障,要确保金融领域反洗钱工作措施得到全面落实,就必须充分发挥金融机构“了解客户”的优势,提高其反洗钱的积极性和主动性。其次,强化了员工反洗钱方面的培训。为确保切实履行好这项重要职责,我们采取了一系列有力的措施,扎实开展反洗钱专业队伍的建设工作,通过与银行及公安部门的合作,在不同时间和不同地点举办了多种形式的培训,强化了反洗钱意识,初步形成了一支反洗钱工作队伍。三是切实加强组织领导。从承担此项工作职能之初,支公司明确要求公司各部门务必从维护国家经济、金融安全的高度来认识此项工作的重要性,将条件适合的干部配置到此项工作岗位上,并提出了“警惕网络洗钱陷井,增强反洗钱意识”口号。四是认真选配工作人员。要求将一些文化程度较高、专业知识对口、具有良好的计算机操作水平、业务能力强、熟悉经济金融及法律等方面知识的青年干部充实到反洗钱工作岗位上来。

二、精心组织,确保反洗钱宣传月活动的有序开展。

为确保反洗钱宣传月活动有序开展,支公司从构建组织体系、健全制度建设、强化监督管理等方面入手,全力构筑反洗钱安全防线。一是精心构建完善的组织体系。对活动的时间、形式和要求进行了安排,并成立了相应的反洗钱宣传活动领导小组。领导小组,由一把手和分管经理任正副组长,设立反洗钱兼岗,从而构建了一个较为完善的反洗钱组织体系。与此同时,还积极争取地方政府对反洗钱工作的支持,全面加强与公安、其他金融机构等部门反洗钱工作的沟通、协调和配合,增进共识,形成合力。二是抓紧进行一系列制度建设。建立了反洗钱岗位责任制,做到分工合理,责任到人,实行主要领导负总责,分管领导全面抓,部门领导具体抓,各职能部门业务人员各负其责的分级负责制,确保反洗钱各项工作职责落实到位;同时,结合公司实际情况,制定了反洗钱操作相关规章制度细则;三是通过现场及信息化手段展开专项检查,并以此进一步推动反洗钱工作。针对在检查中暴露出的一些问题,及时提出整改措施并及时进行整改。通过检查摸清情况,积累经验,锻炼了队伍,增强了做好反洗钱工作责任意识;四是着力培养一支综合业务能力强的反洗钱专业队伍。公司以开展“创建学习型组织”活动为契机,利用每周三下午,采取自学、座谈以及聘请专家授课方式对辖内相关业务人员进行反洗钱知识重点培训。此外,根据反洗钱工作的职责要求,认真拟订了公司反洗钱工作培训方案,在抓好培训工作的基础上,督促、指导完成反洗钱业务培训。

三、周密实施,做到了宣传活动形式与内容统一。

一是在营业厅悬挂反洗钱宣传月活动横幅。主要向社会公众宣传反洗钱知识,通过此次宣传活动,使不知道什么是“洗钱”的社会公众对反洗钱有了进一步的认识,更使他们认识了洗钱对社会的危害以及反洗钱的重要性和必要性。二是部分员工走上街头开展反洗钱宣传活动。我们于11月6日先后组织十名员工通过设立咨询台、散发宣传材料等形式,向社会公众开展反洗钱、打击洗钱犯罪活动的法律法规宣传,解答疑问,普及反洗钱知识,受到了广大群众的好评。三是组织内勤系统地了解了反洗钱的操作程序。在加强对外宣传的同时,我公司还组织内勤系统地了解了反洗钱的操作程序,掌握了可疑资金的识别和分析,学习了反洗钱相关的法律法规,进一步提高了员工的遵纪守法意识和反洗钱工作的自觉性,防止了内部或外部勾结开展洗钱犯罪活动。

总之,通过反先钱洗钱活动的宣传,使反洗钱工作达到了家喻户晓、深入人心,使公众认识到了洗钱是经济领域一种常见的犯罪现象,不仅影响一国的政治、经济和社会安全,也威胁国际政治经济体系的安全,增强了公民的责任意识,打击洗钱犯罪已成为共识。但是,举办这次“反洗钱知识宣传月”活动在我公司也暴露出我们还存在一些不足,距人民银行的要求还存在一定的差距,突出表现在工作人员对此项工作认识不够、使命感不强、操作困难,公众不积极配合反洗钱工作等。当然,反洗钱工作是一项长期性、系统性的工作,在今后的工作中我们将严格按照人民银行的要求,切实履行好反洗钱的法定义务,维护国家的经济金融安全。

范文五:反洗钱宣传活动总结

为进一步提高全社会对反洗钱工作的认识,普及反洗钱知识,营造有利于反洗钱工作的外部环境,加大对洗钱风险的防范和打击力度,宣传反洗钱活动的危害和反洗钱工作的重要意义,结合我行的实际情况,制订我行20XX年度反洗钱宣传工作计划

一、宣传目的

通过开展反洗钱宣传活动,发挥金融机构反洗钱作用,提高金融机构反洗钱人员的业务素质,增强金融机构反洗钱意识和履行反洗钱义务的自觉性,起到防范洗钱风险,维护金融稳定的作用;加强金融机构之间的沟通协调,为进一步优化反洗钱工作营造良好的外部环境;增强市民反洗钱意识,使反洗钱工作家喻户晓、深入人心,让他们懂得反洗钱是每个公民应尽的责任和义务。

二、宣传内容:

(一)反洗钱相关法律法规:包括《反洗钱法》、《金融机构交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料集交易记录保存管理》等。

(二)反洗钱基本常识:包括什么是洗钱,洗钱犯罪手段有哪些,客户身份识别应具备什么条件等。

(三)洗钱犯罪的社会危害性,对社会、机构和个人会产生哪些不良影响。

(四)宣传横幅:“预防洗钱犯罪,营造和谐社会”、“维护金融秩序,遏制洗钱犯罪”、“打击洗钱、人人有责”。

二、宣传时间:根据每年中国人民银行的具体安排组织反洗钱宣传活动1—2次。如中国人民银行没有组织由我行自行安排在每年3—10月份进行宣传。

三、宣传方式:

1、利用横幅及板报进行宣传。内容主要是以反洗钱标语口号,对社会公众普及宣传,让社会公众易于接受,使社会公众树立“反洗钱人人有责”的意识。横幅由总行反洗钱工作领导小组统一制作,各网点必须在营业场所前悬挂反洗钱宣传横幅;

2、宣传折页和板报。宣传折页应详尽地阐释社会公众应该了解的反洗钱知识,宣传折页应放置在网点柜台前,方便客户了解反洗钱知识;各营业网点定期更换宣传板报内容,宣传总部下发的宣传板报内容。

3、开展网点柜面宣传。要求各网点营业厅通过电子宣传屏24小时不间断宣传反洗钱口号;各网点在营业厅外悬挂宣传横幅、营业厅内张贴宣传标语及板报。

四、宣传总结:

对反洗钱宣传活动进行总结,主要总结前些阶段宣传工作的经验与成果,找寻工作中存在的问题和不足,并提出改进意见和建议,为今后反洗钱宣传工作的进一步开展作好准备。

范文六:证劵公司反洗钱宣传活动总结

为进一步推进营业部反洗钱工作深入开展,有效预防和打击不法洗钱犯罪活动,提高我部工作人员和全社会对反洗钱工作的认识,根据公司合规部号文件要求,我部在9月份组织了全营业部的反洗钱宣传活动,现将活动情况汇报如下:

一、加强反洗钱学习,提高反洗钱识别能力

营业部将反洗钱知识培训作为日常学习的一项重要内容,纳入全员业务培训计划中,统一部署、落实,针对不同岗位、不同业务,组织开展多层次、多渠道、多种形式的反洗钱业务培训。通过总结、交流反洗钱工作情况和当前国内反洗钱形势及反洗钱工作的操作技术和方法,全面提高并掌握反洗钱基础知识和基本技能,对什么是洗钱、洗钱的特征、方式有了进一步的认识和了解,提高识别可疑交易的能力。

二、强化反洗钱重要性,构建反洗钱组织体系

为确保切实履行好反洗钱这项重要职责,营业部采取了一系列有力的措施,扎实开展反洗钱专业队伍建设工作。再次梳理了反洗钱工作相关制度,明确员工的反洗钱工作职责,做到分工合理,责任到人,确保反洗钱各项工作职责落实到位;同时,结合营业部近期的人员机构调整,修定了部分反洗钱相关规章制度。同时迅速成立了营业部反洗钱工作领导小组,配备了专职人员负责此项工作,并确定了职能部门具体负责反洗钱工作,从而构建了一个较为完善的反洗钱组织体系。

三、注重反洗钱宣传,深化反洗钱推广理解

活动期间,营业部充分发挥贴近基层、贴近群众的优势,整合各类宣传资源,把反洗钱知识有效传播到企业、社区、市场、农村和学校,具体活动包括:

(一)在第一时间将宣传资料中的内容精简成客户易于接收的通俗语言,如“不要往陌生的账户中转账、汇钱”、“自己的银行、证券账户、身份证不要随便借人使用”等,利用室外的跑马灯,室内的大屏播放反洗钱宣传标语并在显目的位置悬挂横幅,在柜台的宣传展架上放置反洗钱资料,由大堂经理在利用客户在办理业务过程的等待间隙,给客户发放宣传资料,讲解洗钱的危害。

(二)利用“财富沙龙”进行反洗钱知识专题讲座。活动开展以来,营业部专门组织了一期反洗钱知识培训,穿插反洗钱相关业务知识,并对投资者有着直接利害关系的“洗钱的形式”、“洗钱的危害”、“常见的洗钱途径”等知识重点讲解,使每位客户意识到洗钱的危害,学会了该如何避免洗钱行为的发生,保护自身利益。

(二)充分利用QQ群、飞信、微信等网络渠道宣传反洗钱知识,利用每次电话回访、上门拜访等契机主动与客户宣传反洗钱知识,9月份我部主动电话、上门拜访客户多人次,发送短线条,大多数客户对于我部的反洗钱风险提醒表示认同,愿意积极配合我部的反洗钱工作。

(三)参加当地人民银行江山市支行以“金融消费权益保护知识”为主题的“金融消费权益保护知识”专题宣传活动。利用本次活动派发宣传单张、现场解答群众疑问,重点向公众宣传普及金融诈骗防范、金融产品产品收益特征与风险、反洗钱知识等内容。强化反洗钱意识和责任意识教育,帮助投资者准确理解洗钱的危害,了解金融机构和消费者各自的责任,树立“反洗钱人人有责”的理念,进一步保护金融消费者的合法权益,维护辖区金融稳定。

本次宣传月活动在我部的全体员工的努力,公司的支持下,取得了较好的社会反响,进一步提高了营业部在江山社会地位,提高了社会知名度,最重要的是通过本次活动使得反洗钱工作深入人心,使得市民认识到洗钱是经济领域中一种常见的犯罪形式,会影响到社会的稳定和人民的生活,打击洗钱犯罪是广大市民为维护自己的幸福生活所应当承担的社会责任。

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