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保密工作风险点3篇

2020-07-15 14:56:11 编辑:小婷婷 来源:http://www.chinazhaokao.com 报告 浏览:

导读:   一般来说一些重要的,涉及国家稳定的事件都要做好保密工作,比如建国初期的天安门重建工作,在当时就是保密工作。这些保密工作都有保密......

  一般来说一些重要的,涉及国家稳定的事件都要做好保密工作,比如建国初期的天安门重建工作,在当时就是保密工作。这些保密工作都有保密的年限,一般来说超过年限以后就会解除保密的限制,可以被公众所知。以下是中国招生考试网分享的保密工作风险点3篇,希望能帮助到大家!

  保密工作风险点3篇

  银行的保密责任是现代商业银行业务运作的一个重要方面,随着银行竞争的日益激烈和信息化社会的到来,由于保密制度和措施的疏漏而造成的纠纷日增,使银行遭受意外损失的现象屡有发生,银行保密责任的重要性正日益凸显出来。在农村商业银行,保密工作在内部管理中还是一个薄弱环节,存在保密意识不强,保密工作制度不健全、贯彻不到位等问题,亟待将保密工作纳入日常管理的重要范畴。

  当前农商银行信息保密工作存在的风险点

  在日常的“内控与合规”大检查中发现,各基层支行(部)员工基本都能遵守保密工作制度和要求,在客户资料保密和计算机规范使用上还是值得充分肯定的,但是还存在一些缺陷和漏洞,主要表现在:

  一是对保密工作重视不够。部分干部和员工的保密意识不强,工作作风不够严谨扎实,对制定的保密工作制度没有认真学习,保密知识和技能缺乏,认为保密工作对绩效考核、业务拓展等各方面工作的开展影响不大,因此麻痹了思想。

  二是对保密工作的范围和职责不清。基层支行(部)基本上没有设定机要专员,而大部分员工认为保密工作只是保密部门和领导的事,与自己并无关联。实际上在农商银行里每个人的工作都涉及到保密问题,人人都有保密职责。不仅对国家秘密需要做足保密措施,涉及客户信息的商业秘密也需要引起我们的重视。客户的资信情况、资产质量、主要交易领域等都有重要的商业价值,涉及客户的经济安全,也是农商银行长期累积的劳动成果,是业务拓展的基础。检查中就发现部分客户经理将有客户信息的资料随意堆放,一旦泄露出去,不仅侵犯的客户的财产权,还会带来负面的社会评价。

  三是缺乏相应配套的保密设备等设施,保密文件管理不规范。一些基层支行(部)的物防、技防技术比较落后,保密公文与一般公文没有分开存放,归类整理不够科学规范,显得杂乱无章,且没有在安全可靠的保密设备中保存;保密文件的交接、传阅也没有登记制度,没有规范的保密文件传阅夹,这些问题都存在重大隐患。

  加强农商银行信息保密工作的建议

  针对上述在检查中发现的问题,我们必须高度重视,及时采取整改措施,确保国家秘密和商业秘密的安全,使农信社各项业务顺利开展。

  (一)加强保密意识教育,狠抓保密队伍建设。

  1.要通过开展多层次、多渠道、多角度的思想政治教育、保密防范知识技能培训、保密形势和警示教育等,使全体员工知悉保密范畴和各项信息保密制度,提高员工的保密意识,同时督促全体员工严格执行内控制度和操作规程,不断规范操作行为。要定期对涉密工作人员开展保密专业培训,培养能及时发现并处理保密安全隐患,防止和堵塞泄密漏洞的专业性保密人才。

  2.加强领导常抓不懈,落实专、兼职保密工作人员,使信息保密工作层层有人抓,事事有人管,形成良好的网络管理格局。要与保密要害部门、岗位责任人签订保密工作责任书,对实际工作中常接触国家秘密的员工签订保密承诺书。信息保密部门干部必须在工作中保持严谨细致、求真务实的工作作风,对待信息保密工作容不得丝毫疏漏,杜绝泄密事件的发生。

  (二)健全保密规章制度,细化职责,严格考核。

  1.要根据保密工作中出现的新情况、新问题,进一步修订和完善相关保密制度,尤其是信息公开保密审查、档案管理保密、保密工作责任制、计算机及办公自动化保密管理、重大涉密会议和活动保密管理、泄密事件报告与查处等制度;同时要将保密制度、内控制度等整理成册,分发到涉密人员手中。

  2.要把保密工作责任落实到人,更细致、认真地完成保密工作。要将保密工作执行情况纳入目标管理考核,设置考核要素和标准,制定考核评分细则。对故意泄露农商银行商业秘密造成重大经济或商业信誉损失的,除相应扣除目标管理考核分数外,还要依法追究当事人相关责任。

  (三)严格日常管理,加强网络安全防范。

  1.规范密级文件的发文和制作。密级文件发文应该严格依照有关规定标明密级和保密期限,注明发放范围、阅读层级及制作数量。转发上级部门涉密来文要慎重,无明确要求转发或组织学习的上级涉密来文尽量不转发,以减少在转发环节中存在的风险;一些不宜公开的信息要严格按照密级文件的要求发文,比如涉及不良贷款审计结果、反洗钱工作计划开展等内容的文件,要加密处理,确保金融安全和稳定。

  2.要做好机要文件的收发管理。坚持双向登记,密件由专人领取,要严格履行清点、签收手续,按照领导批示授权阅读,传阅件按程序实行交接,规定文件不准横传、不准带入家中及公共场所,不得擅自复印密级材料,文件及内部材料更不得流入废品收购站等。

  3.加强档案管理。严格按照档案管理工作要求,对客户信用评定、贷款授信、业务产品以及各类活动的工作方式、工作流程、信用档案、调查资料等,做到及时收集、整理、装订、保管、移交,不得随意堆放,密级文件在立卷归档时必须做到独立归档,严防客户信息泄露。

  4.加强涉密信息设备的保密管理。制定完善手机、计算机、网络、移动存储介质等使用管理保密制度和审批制度,要对移动存储介质在使用前进行登记,并粘贴“涉密”与“非涉密”标签,防范各种违规行为;严禁在互联网上存储、处理、传递涉密信息和内部资料,做到涉密计算机不联网、涉密文件不得上网,明确上网信息审查责任,严格程序,提高上网人员的保密观念。

  (四)注重软硬件设施建设,夯实保密工作基础。

  1.建立保密工作研究机制。要以科学发展观为指导,深入开展理论研究,进一步提高保密工作指导的科学性和有效性,积极打好保密主动仗。

  2.要加大软硬件的投入力度,人防、物防、技防相结合,着重以人为本充分发挥保密防范设备作用。要及时购置规范的文件存储设备,确保涉密资料的安全可靠;实行计算机专人管理,设置专机上外部网络,与内网完全隔离;修订完善操作、使用、管理互联网制度和计算机维修检查制度,确保没有因计算机联网而出现的泄密问题。加强重点涉密部门、部位的物防、技防建设,对要害部门部位安装视频监视系统、红外线防盗报警器,配置“三铁”和“四防”设备。

  (五)强化督促检查,狠抓保密工作的落实。

  要组织对基层支行和总部部室定期的保密专项检查、不定期的巡查制度和检查结果通报与责令整改制度。对保密制度落实情况进行监督,看有无违背操作制度的行为和失泄密漏洞。要推进保密检查常态化、规范化,以查促管、以查促改,及时发现信息保密工作管理中存在的问题,提出整改措施,提高执行力,把保密制度真正落实到实处。要加大查处力度,做好涉密人员的离任、离职审计,对发生的故意泄密事件要及时作出更严厉的处理并追究责任,要时时敲响警钟,遏制各类泄密事件的发生,保障农商银行各项业务安全、稳健运行。

  保密工作风险点3篇

  近年来,我司反洗钱工作在南京人行的正确领导下,紧紧围绕反洗钱工作中心, 认真贯彻的执行《反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等文件精神,不断完善工作机制,着力加大宣传与培训力度,依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务,切实打击洗钱活动,不断推动我司反洗钱工作向纵深发展,现将近年来反洗钱工作汇报如下:

  一、注重领导,完善组织领导体系。

  为了做好反洗钱工作,我司成立了以分公司总经理为组长,分管总为副组长,各机构、各部门负责人为成员的反洗钱工作领导小组,设立反洗钱工作领导办公室,明确分公司计财部具体负责反洗钱工作,在计划财务部设立反洗钱主管一名,设立反洗钱岗负责此项工作,自上而下构建了一个较为完善的反洗钱组织体系,一旦相关岗位的人员发生变动,我司都及时予以调整补充(附相关文件),为履行好反洗钱职能提供了强有力的组织保证,只有组织推动,这项工作才能取得实效。

  二、反洗钱内控制度建设与执行情况

  自分公司开业后,我们反洗钱工作突出制度先行,做到有章可循,先后转发了人总行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等文件,出台了《江苏分公司反洗钱内部控制制度》、《反洗钱客户风险等级划分标准及管理办法实施细则》(安保苏发[2009]73号)、《反洗钱管理办法》(安保苏发[2009]80号)等相关内部控制制度。明确了各部门的反洗钱工作职责,规定了客户身份识别、大额及可疑交易上报等具体做法,制定了客户洗钱风险划分标准等,有力促进了反洗钱工作的规范运作,为公司开展反洗钱工作提供了可靠依据。要求所有分支机构按照内控制度开展反洗钱工作,也都按要求向当地人民银行申报非现场监管报表。

  分公司2010年4月接受南京一行四局组织的“平安金融”上门检查中,我司反洗钱工作得到一致好评。今年5月,我司被江苏保监局推荐上报为2008-2010全拾平安金融”创建先进集体。

  总体来讲,我司在承保、财务、理赔等关键环节建立了识别、监控的“防火墙”,我司财务的“反洗钱筛选系统” ,承保上“反洗钱客户信息”系统,具有很好的识别可疑交易信息的功能,对于有效防范、化解反洗钱工作的风险起到了有效作用。

  三、反洗钱内部审计情况

  在反洗钱工作中,我们坚持按照南京人行及总公司的要求,认真做好反洗钱内部审计工作,做到定期不定期进行反洗钱审计,确保规定动作不走样。在度反洗钱内部审计工作中,按照总公司要求,明确了反洗钱内部检查要点及检查报告格式要求,2010年4月,我司向总公司法律合规部上报“关于反洗钱工作内部检查的报告” 文,详细汇报了内部审计的总体情况、存在问题及整改措施。根据保监会《关于加强保险业反洗钱工作的通知》及总公司《关于开展反洗钱可疑交易报送情况自查工作的通知》的要求,8月我司组织各机构相关部门人员开展反洗钱自查工作,制度建设及执行情况,审计情况,客户等级划分及客户身份档案保管,可疑与大额交易识别、分析、排查、报送,对反洗钱工作进行非现场督导,增强了与机构反洗钱工作的互动。

  5月9日,我司向总公司报送了《关于反洗钱工作内部检查的报告》,一是精心构建完善组织领导体系;二是制度执行及执行情况;三是可疑交易报送及相关情况。总之,我司反洗钱内部审计工作是在人行和总公司正确指导下有序、有力运行的。

  四、反洗钱宣传与培训情况

  2010年10-11月是反洗钱宣传月,分公司与秦淮支公司联合举办宣传活动,并在秦淮支公司营业大厅通过挂宣传横幅、发放宣传资料、设立咨询台的方式,向客户做反洗钱宣传。2010年11月24日《中国保险报》刊登了宣传我司合规工作的长篇报道《合规促发展,合规出效益——江苏安诚保险合规工作纪实》,在业内产生了较好的影响。

  公司围绕反洗钱法律法规的实施,结合工作实际,通过组织员工学习总公司OA、合规专栏中有关反洗钱工作的规章制度、操作要领,邀请总公司相关专家到公司讲授反洗钱知识;积极组织反洗钱工作条线人员参加总公司视屏培训,利用司务会、晨会等形式进行反洗钱法律法规的宣导,使每个员工都做到学法、知法、守法,提高了反洗钱工作的基本技能。不断增强员工执行反洗钱法律法规的自觉性。

  4月,南京人行召开金融机构反洗钱工作会议,我司委派负责反洗钱专员及稽核人员参会,并将会议精神进行传达学习。7月南京人行举办了反洗钱培训班,我司反洗钱专管员及稽核负责同志参与受训,并将培训内容向反洗钱条线人员作了传达贯彻。9月6日,总公司开展反洗钱相关工作培训,我司专{兼}职反洗钱管理员、协助反洗钱工作人员、IT人员参加了此次视屏培训,这次培训重点就反洗钱法律法规、监管要求及监管动态,反洗钱报送系统相关操作讲解,此次培训实务性较强。元月 17日,总公司法律合规部胡苏来我司对我司反洗钱工作进行培训指导,提出了反洗钱工作的具体要求。4月14日,总公司进行了反洗钱专题培训,我司反洗钱条线所有人员参加了视屏培训,培训主要内容:1、2010年反洗钱工作情况概述。2、反洗钱工作中存在的问题及应对措施。3、案例分析。通过培训,我司受训人员的反洗钱工作能力得到有效提高。

  5月6日,我司派员参加了2011年江苏省反洗钱工作会,我司认真作了传达学习,重点是宣导南京人行刘兴亚副行长所做的工作报告。

  五、配合监管情况

  为进一步满足监管机构对反洗钱工作的要求,提高公司员工反洗钱工作能力,增强反洗钱工作的有效性,我司2011年4月18日出台印发了《关于明确反洗钱工作人员及工作职责的通知》(安保苏发[2011]53号),重新公布各部门和各机构专(兼)职反洗钱工作人员名单,对专(兼)职反洗钱工作人员须履行的.工作职责进行进一步明确和规范。

  今年初,我司向各机构所在地保协发出“合规工作征求意见表”恳请他们对我司各机构包括反洗钱工作内容在内的合规工作进行评价,从各保协反馈情况来年,他们都对我司合规工作进行积极评价,无违规被处罚的情况。

  六、保密义务履行情况

  我司在开展反洗钱工作中,注意履行保密义务,从系统设计、工作职责都强调对客户资料和交易信息的保密工作,在实际操作中,也是将履行保密义务作为考核工作质量,评估反洗钱工作的重要内容,可以说,我司已将履行保密义务贯穿到反洗钱工作的全过程。

  七、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存等情况

  1、客户身份识别情况

  我司内审针对客户身份识别情况项目,采取分地区、保费金额分区间划分(3000元以下、3000元-6000元之间、6000元以上)的方式,对2010年度全省范围内已承保交强险和商业险的个人客户与企业客户抽样检查,共抽样客户24个,其中个人客户与企业客户各12个。抽样保费来源均为现金或银行存款,其中个人客户6个发生理赔金额。企业客户7个发生理赔金额。赔款去向分别是汇至被保险人账户。

  2、客户等级划分及客户身份档案保管

  度江苏全省客户数量是54142个,其中对私客户数量是42292个,对公客户数量是11850个。客户风险等级划分全部属于常规客户。

  对私客户基本信息主要依据是个人身份证件,对公客户基本信息主要依据是组织机构代码证书,各家中支公司都完整留存其影印件或复印件装订存档。全部做到严格保密客户信息及交易内容,从未发生过泄漏现象。

  同时,我司及时向人行报送《非现场监管》报表及总公司反洗钱相关报表。

  反洗钱工作存在的问题及整改措施

  1、反洗钱各项协调机制的合力尚未真正形成。如部门、机构间的联席会议召集次数偏少;基层机构掌握的业务数据很有限,真正有价值、能与公安机关情报会商的线索或向公安机关移交的可疑交易线索很难收集。目前情况下,难以形成合力发挥联动效应。

  2、对反洗钱工作的认识及重视程度尚存在一定差距。反洗钱内部管理制度制定了未执行的现象较为普遍。

  总之,我司反洗钱工作虽然取得了阶段性成果,但我们深知我司反洗钱工作仍存在不平衡性,反洗钱工作任重而道远,今后,将以人行反洗钱工作要求为指引,脚踏实地,义无反顾的做好反洗钱工作。

  保密工作风险点3篇

  9月30日上午,测试中心召开保密委员会全体会议,传达学习了《国土资源部保密自查自评工作规则》、《中国地质调查局办公室关于开展2017年下半年保密检查工作的通知》和局领导有关保密工作的指示精神;通报了保密自查自评问题及风险点的排查情况以及整改工作建议,研究部署了下一步保密工作。会议由中心主任、保密委员会主任齐亚彬同志主持,中心领导班子成员、保密委员会委员及地调项目负责人共二十余人参加。

  随着我国综合国力显著增强、国际影响不断扩大、“三深一土”国土资源科技创新战略的深入实施,保密工作面临的形势严峻、任务繁重。认清保密工作新形势新要求,切实增强保密责任意识,全面落实上级指示精神,严格执行有关规章制度,是中心做好保密工作的当务之急。

  中心上下必须认真贯彻落实上级有关规定,进一步强化保密意识,层层传导责任压力,掌握相关要求,加大监督检查力度,消除安全隐患。一要切实加强保密室、涉密设备管理,严格遵守规章制度,严格执行涉密设备专管专用原则,加强保密要害部位人员管理,保障保密室、涉密设备安全使用;二要进一步强化涉密项目资料管理,严格区分资料性质,界定涉密项目中的涉密资料与非涉密资料,严格控制接触涉密资料的人员数量,保障涉密资料安全;三要加强对外聘人员的精细化管理,严格控制外聘人员接触涉密资料,保障项目及其野外工作的保密安全;四要加强不同层次检查,加紧整改存在的保密问题和隐患,狠抓整改落实,注重培养规范的管理方式和严谨的管理文化,提升中心的保密管理能力。

  各部门、各项目组要高度重视保密工作,切实负起责任,对会议通报的保密问题隐患要尽快整改,确保整改到位。各部门、各项目组负责人要切实加强对本部门、本项目组人员的保密教育和管理。进一步界定涉密资料、设备及人员的范围,防范失泄密风险,做到心中有数。中心将进一步加大对保密问题隐患整改情况的监督检查,加大问责力度,为完成中心的各项工作提供保密安全保障。


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