当前位置: 首页 > 实用文档 > 合同范文 > 如何跟个人签定股权融资财务顾问协议

如何跟个人签定股权融资财务顾问协议

2016-12-01 13:15:02 编辑: 来源:http://www.chinazhaokao.com 成考报名 浏览:

导读: 如何跟个人签定股权融资财务顾问协议(共8篇)项目或股权融资财务顾问协议合 同 书甲方:深圳XXX有限公司乙方:深圳XXX投资管理有限公司鉴于甲方出于企业长期发展存在引进投资者及融资上市的需要,乙方拥有相关资源及丰富的融资上市经验,就XXX项目(包括其子公司、关联公司、项目公司),经双方协商就甲方委托乙方作为甲方引进投资者顾问事宜达成如下协议:...

项目或股权融资财务顾问协议
如何跟个人签定股权融资财务顾问协议 第一篇

合 同 书

甲方:深圳XXX有限公司

乙方:深圳XXX投资管理有限公司

鉴于甲方出于企业长期发展存在引进投资者及融资上市的需要,乙方拥有相关资源及丰富的融资上市经验,就XXX项目(包括其子公司、关联公司、项目公司),经双方协商就甲方委托乙方作为甲方引进投资者顾问事宜达成如下协议:

第一条 声明与保证

(一)甲方的声明与保证

1、甲方声明,甲方具有完全的权利及能力订立本合同;

2、甲方保证,甲方根据本合同提供的任何资料、文件均是全面、真实与有效的,且不会构成误导;

(二)乙方的声明与保证

1、乙方声明,乙方具有完全的权利及能力订立本合同;

2、乙方声明,乙方有足够的能力履行本合同;

3、乙方保证,乙方根据本合同提供的资料、文件均是全面、真实与有效的,且不会构成误导;

第二条 双方的责任、义务

(一)甲方的责任、义务

1. 在许可的范围向乙方授权,为甲方引荐投资方;

2. 向乙方提供必要的融资所需资料,包括自行完成中英文版的商业计

划书,为乙方开展与本合同有关的工作提供便利条件。

3. 按本合同约定向乙方支付财务顾问费;

4. 及时向乙方通告与投资方及相关方融资工作进展的情况,并提供有

关文件的复印件。

5. 甲方在每次与乙方引荐的不同的投资者洽谈之前,必须与乙方就不

同的投资者分别签订《投资方联系确认函》(见附件一)。

(二)乙方的责任、义务

1. 在许可的范围接受甲方授权,为甲方引荐投资方;

2. 协助甲方制作和出具投资方所需资料以及解答投资方的询问;

3. 按本合同约定收取甲方支付的财务顾问费;

4. 联络甲方与投资方的商务洽谈事宜,协助甲方与投资方进行谈判。

5. 联系并筛选适合的投资者,并在每次引荐不同的投资者与甲方洽谈之前,与甲方签订《投资方联系确认函》(见附件一)

第三条 财务顾问费及其支付方式

经协商,一:甲方同意向乙方以现金或转帐方式支付财务顾问费。 财务顾问费,按实际总融资额的百分之三(3%)提取。

1、财务顾问费支付期限与方式

(1)财务顾问费用按由乙方引进的投资总融资额(包括但不只限于股权融资、其他方式融资)的 百分之三(3%)提取。此投资总融资额包括:由乙方引进的投资方(含与投资方有关联的并参与该项目投资行为的公司或个人)参与的直接投资或间接投资的融资额以及对此项目的未来追加投资的融资额。(投资方为《投资方联系确认函》中予以确认的投资方)。

(2)就乙方每个引进的投资者,甲方及其子公司或关联公司在所谈及的项目中,若和是乙方引进的投资者交易成功,并甲方与投资者签定的合同以实际履行的情况下,必须支付乙方不低于在本条款中的财务顾问费收费比例的费用,每次就乙方引进的投资者在同意此合同条款基础上签署补充合同。

(3)财务顾问费支付方式分两种:

第一种:在投资者同意且甲方获知的情况下,乙方应得的财务顾问费在境外直接由投资者按实际支出的投资额及本合同规定的佣金比例一次性支付给乙方,操作会在相关文件体现,特别是在甲方和投资者的投资合同里注明乙方的费用直接从投资者汇入乙方指定的银行帐户;如果投资者给项目方的资金是通过监管机构(Escrow Agent)的监管帐号(Escrow Account)支付的,此种乙方顾问费的支付方式必须体现在付款指令文件中。此种顾问费支付方式可以为乙方首选方式;

第二种:在因投资方的原因暂未采纳第一种支付方式时,在甲方与乙方引进的投资者签署投资合同后三个工作日内,投资融资款到达之前,甲方把乙方应得的财务顾问费存入双方认可并指定的香港有公信力的机构(香港的银行或律师行)的共同帐户,并委托该机构作资金监管,当投资融资款到达甲方指定账户后一个工作日内银行或律师行立即将乙方之佣金汇入乙方指定的帐户。若投资者的融资款没有在投资合同约定的日期到达甲方账户,甲方可在此期间暂不需支付乙方顾问费。倘若投资者融资款一旦实施,甲方必须按合同规定的佣金比例一次性支付给乙方。

付款帐号:

户 名:深圳XXX投资管理有限公司

帐 号:

开户行:

二.财务顾问费附加条款

甲方同意:若乙方引进的是战略投资者,其资本运作超出本项目投资范围 且使之成功上市,甲方将另按投资者投资总额的百分之二(2%)支付给乙方。支付方式为:

甲方将此百分之二(2%)按其股票内部实际发行价格折算成股票,在上市后三个工作日内一次性办妥股票转让手续给乙方。

第四条 甲、乙双方应高度保守对方商业机密,任何一方不得向无关人员泄露真实情况,最大限度地减少知情人员,以确保本合同所述工作的顺利进行。乙方为甲方制作的融资文件仅供甲方与乙方引进的投资方使用,甲方不得与非乙方引进的投资方使用。若甲方违反此规定,和非乙方引进的投资方合作成功,乙方依然按上述佣金比例收取财务顾问费。

第五条 在本合同执行过程中,甲、乙任何一方未履行合同约定的义务,履约方有权解除合同并要求违约方承担相应的责任并赔偿履约方相应的损失。

第六条 终止条款

合同在下列情况下自动终止:

1、因不可抗力因素或国家政策原因,使本合同无法继续执行;

2、甲方付清顾问费;

3、甲方有违法、违规或欺诈行为。

4、乙方没有在规定的时间内成功引进投资者。

第七条 违约条款

1、甲方违约

若甲方单方面解除本合同,应承担违约责任,乙方已收取的财务顾问费不退还给甲方。

若甲方迟延支付应向乙方支付的财务顾问费,应承担违约责任,除支付财

股权融资财务顾问协议
如何跟个人签定股权融资财务顾问协议 第二篇

财务顾问协议

甲方:山东金安服务外包有限公司

乙方:澳中天和商业资本有限公司

本协议就甲乙双方提供的服务和承担的职责等内容,约定如下:

第一条 释义

一、 甲方同意为其旗下及关联公司(甲方现有的将接受融资的一个或多个公司、或计划将这些业务重组为融资专门设立的作为融资主体的新公司,以下统称“甲方”)进行私募股权融资,以更好地促进公司的长远发展和未来上市。若甲方在甲方现有公司之外为本次融资专门设立融资主体,在该主体成立后,新融资主体将自然继承本协议中甲方权利义务,同时,甲方将在新主体成立后五个工作日内以新的融资主体和乙方签订相同条款的财务顾问协议。

二、 乙方是一家专业财务顾问公司,拥有高素质的专业人才,丰富的资本市场运作经验、投资人数据库和客户资源,愿意为甲方提供企业融资过程中的专业顾问服务。

甲乙双方在平等互利和真诚合作的基础上,经友好协商,就甲方聘请乙方担任其引入股权融资独家财务顾问事宜,双方达成本协议:

第二条 乙方提供的顾问服务内容

一、 第一阶段:引入本轮投资人,有乙方推荐的投资人,不包括甲方在与乙方签约本协议前已经洽谈的投资人

乙方在协助甲方引入本轮投资人过程中,将负责下列事宜:

1、资料的准备:协助甲方修改及配合完成融资过程所需要的相关资料,包括融资商业计划书、财务模型、融资估值方案以及涉及到融资的相关业务、财务、法务等方面资料。同时乙方应站立在投资人的角度对甲方战略定位、商业模式、产品与服务、市场与营销、壁垒与竞争力、团队结构等方面给出意见与建议。

2、路演的安排:根据甲方融资意向,起草并提出适合投资于甲方的投资商列表及名单,并根据实际情况安排对投资机构的路演。

3、意向的达成:配合甲方的意向投资人对甲方进行外围尽职调查,并积极协助甲方获得投资方的投资意向书(即Term Sheet),同时站在甲方立场上配合进行投资意向书条款的分析、解释与谈判。

4、调查的配合:积极配合甲方的意向投资人对甲方开展的财务、法务、业务以及团队等全方位的尽职调查,并主动协助投资方尽职调查所涉及的甲方、投资人以及第三方机构的沟通与管理。

5、协议的谈判:在投资人(有乙方推荐)与甲方的最终投资协议过程中,乙方负责就协议条款为甲方提供咨询服务,并积极协助甲方与投资人、第三方律师等机构开展协议的沟通与谈判,促进协议的最终签署。

6、架构的建议:乙方按投资协议的要求,积极配合各方完成对甲方新融资主体的重组、新设、合并等法律架构的设计与完善工作。

7、交割的促进:积极促进各方在投资协议规定范围内,按时进行股权与投资资金的交割,以促使甲方能尽早获得投资资金。

8、体制的建议:在融资全程中,积极根据甲方以及投资人的要求,对甲方融资主体包括期权、股权等在内的激励机制提出意见与建议。

9、全程的管理:乙方将积极主动地管理与推动甲方融资过程中的全流程,以便高效的完成融资.

10、本轮融资规模

11、其它协助:就甲方融资涉及的其他事宜提供帮助、咨询和建议。

二、 第二阶段:引入下一轮投资人 或银行产品

资金额度依市场情况而定,原则上不少于第一阶段。

1-10服务内容同第一阶段。

第三条 甲方职责

一、 配合乙方工作,并为乙方提供必要的工作条件;

二、 甲方公司主要负责人及其主要股东,应积极配合乙方开展工作;

三、 甲方应成立专门的小组或指定负责人,以配合乙方实施本项目;

四、 及时、真实、准确、完整地向乙方提供工作所需的文件、资料;

五、 如甲方的本轮融资在乙方协助下成功完成,甲方将聘请乙方继续担任其下一轮融资(如果必要)的独家财务顾问。

第四条 财务顾问费用的确定及支付方式

甲乙双方同意如下报酬支付方式:

1、 第一阶段:引入本轮投资人

报酬支付方式:

1)、如乙方推荐的投资人或与其相关联的投资者与甲方签订私募股权投资协议且资金到达甲方账户或其他为融资设立的指定账户或新公司账户后三个工作日内,甲方有义务向乙方提供资金到账的凭证复印件,同时,甲方同意支付给乙方或乙方的指定收款人财务顾问费用,财务顾问费按融资总额 (“融资总额”包括乙方投资人向甲方增资和甲方股东向乙方投资人转让股权所收到的转让现金及其他有价证券) 按融资额的5% 收取。

乙方收到甲方财务顾问费后三个工作日内应开据财务顾问费的发票。

2、 第二阶段:引入下一轮投资人:

报酬支付方式:

投资人与甲方签订私募投资协议且资金到达甲方账户或其他为融资设立的指定账户后三个工作日内,甲方有义务向乙方提供资金到账的凭证复印件,同时,甲方同意支付给乙方或乙方的指定收款人财务顾问费用,财务顾问费按融资总额 (“融资总额”包括投资人向甲方增资和甲方股东向投资人转让股权所收到的转让现金及其他有价证券) 按融资额的 3% 收取

3、 其他事项说明:

1)、如投资人的资金以分批的方式投入,财务顾问费用也将分批的方式相应支付给乙方。

2)、如果甲方融资为人民币,则财务顾问费以人民币结算,如果融资资金为人民币以外的币种,则甲方以相应币种与乙方指定的境外关联公司结算顾问费。同时,乙方收取顾问费后三个工作日应向甲方提供发票或收据。

3)、若甲方或甲方关联企业在本协议期间未与乙方所推荐的投资人达成投资交易,而在协议终止后半年内甲方或甲方关联企业与这些投资方达成投资交易,甲方同意仍将向乙方支付相应的财务顾问费用,但乙方仍延续履行本协议规定的乙方相应的职责及义务。

4)若甲方或甲方关联企业最终决定于海外证券市场上市,应优先聘请乙方担任财务顾问及辅导商。

5)、乙方因本项目实施过程中所发生的直接差旅费用由甲方负责承担,乙方应本着节约的原则,所有的火车票应购买硬卧,国内、国际机票应购买经济舱。

6)、乙方有义务为甲方推荐适合于甲方的有关会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所、券商等专业服务机构,但最终选择权由甲方自行确定。

第五条 保密条款

一、 保密文件/资料的定义

商务机密:指甲方和乙方为前述目的而相互披露的所有商务情报(除已经周知和公开披露的事项、从第三者正当得到的情报、或能由甲方和乙方证明在情报披露之前已掌握的情报以外);

秘密文件:指所有与上述商务机密有关的文字记录和记载秘密的文字、图表、磁带、磁盘、电子邮件及其他载体等一切东西;

第三者:指甲方和乙方以外的一切其他方。

二、 情报之用途

甲方和乙方不得将相互披露的情报用于前述的探讨合作可能性之外的其他途径。

三、 保密

1、 没有事先的书面协议和口头的认可,双方不得将相互提供的秘密和商谈内容泄露给第三者;

2、 双方相互提供秘密的使用范围应仅限于与本项目有关的人员,并应注意将人员的范围保持在最小;

3、 双方在管理、保管秘密等文件时应格外小心,起码应保证不使秘密等泄露给第三者。甲方和乙方原则上不应复制对方提供的秘密文件。如必须复制,需征得对方的同意。

四、 秘密文件的返还

如果秘密文件之提供者提出返还要求时或本协议有效期满时,秘密文件持有者应将对方所提供之文件连同其复制件迅速返还给文件的提供方;如果在本协议期满时文件的提供者要求对方销毁所提供的文件时,对方应认真销毁,并将销毁后的情况以书面形式报告文件的提供方。

五、 保密期限

未经双方书面同意,双方均应在二年内保持相互合作所提供的财务机密,并应承担泄密后给对方造成的经济损失。

第六条 违约责任

协议一方因不履行或不及时全面履行本协议,应视为违约。协议一方因不履行或不及时全面履行本协议给对方造成损失的,应根据损失大小承担相应的赔偿责任。

第七条 争议解决

协议双方在协议存续期间如发生争议,应通过友好协商方式予以解决。涉及诉讼时,适用中华人民共和国法律。

第八条 不可抗力

由于不可抗力导致合同无法继续履行,双方同意暂停或延期执行。不可抗力释义见中华人民共和国相关的法律解释。

第九条 协议生效

一、 本协议一式贰份,双方各执壹份,具有同等法律效力。本协议自双方签字之日起 2年内有效,协议期满,经双方同意后可续约。

二、 本协议于 年 月 日由甲乙双方代表在上海市签字。

三、 本协议的订立、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国的法律。

四、 未尽事宜,由双方协商解决,并签订补充协议,补充协议具有同等法律效力。

(以下无正文)

融资财务顾问协议-模板
如何跟个人签定股权融资财务顾问协议 第三篇

财务顾问服务协议

甲方:

法定代表人:

住所或办公地址:

乙方:

法定代表人:

住所或办公地址:

本协议于2015年

鉴于:

I. 甲方因企业融资需要寻求专业机构提供专业的融资咨询服务。

咨询服务,并能够为甲方提供有效融资渠道和资金来源。

甲乙双方基于良好的信任基础,根据“自愿公平、诚实信用”的原则,经充分协商一致,就甲方聘请乙方担任融资财务顾问事宜,达成以下条款:

1. 融资咨询服务内容

乙方就甲方之“ 融资项目”(以下简称“本项目”)提供的融资咨询服务内容包括:

1.1. 为甲方操作本项目提供可行性分析建议和意见;

1.2. 为本项目设计、制定框架、融资方案和结构,并根据甲方意见予以修改或调整;

1.3. 为操作本项目,联络、协调信托公司、银行、投资公司等可能为本项目提供资金的机

构或自然人(以下简称“资金方”,为免歧义,本协议中“资金方”仅指乙方联络、协调、推荐的资金方),协助该等机构进行尽职调查、方案设计及客户沟通;

1.4. 负责为甲方提供关于本项目投融资和财务方面的专业信息。

1.5. 乙方有权选择采取口头或书面方式向甲方提供上述融资咨询服务。

2. 融资条件

2.1. 项目名称:融资项目。

2.2. 融资额度:万元人民币。

2.3. 融资期限:个月(个月后可提前结束)。

2.4. 融资总成本:年化]%,采取融资总成本包干模式,即资金方收益、渠道信息费、

融资平台费、居间中介费、理财顾问费等各项支出均包含在此笔年化]%的总成本之中。

2.5. 担保方式:

II. 乙方具有丰富的投融资经验和优秀的管理团队,能够为甲方的企业需求提供专业的融资

2.5.1. 抵押]%;

2.5.2. 信用增级:提供全额信用担保,对本次信托贷款本息和的清偿

承担无限连带责任;

2.6. 还款来源:

2.6.1. ;

2.6.2. ;

2.7. 融资方式:优先选择融资,包含且不限于]等有效形式,无论

最终选择何种合法方式募集,只要项目资金到位,即视为乙方履约兑现。

3. 实施程序

3.1. 甲乙双方签订本融资财务顾问服务协议,确立合作关系;

3.2. 乙方负责方案设计,项目推介,联系资金机构和渠道;

3.3. 乙方根据稳妥、简便、快捷的原则,确定项目资金对接的合规平台;

3.4. 按照乙方安排,甲方与资金方签订借款/贷款协议,贷款利率或资金收益率执行乙方与

资金方的约定标准;

3.5. 在融资总成本范围内,乙方有权要求甲方或直接以自己名义与有关中介人签订居间合

同,支付居间报酬(如产生超出上述2.4所述融资总成本的费用,必须取得甲方的书面指令或追认,否则,乙方自负)。

3.6. 甲方在资金到位后向乙方一次性支付融资顾问咨询费。

3.7. 融资期满,甲方直接偿还资金方本息。

4. 甲方职责

4.1. 甲方应根据乙方的要求提供乙方进行本协议项下融资咨询服务所需了解的情况和/或

资料,并且保证所提供的情况和/或资料是真实的、准确和完整的。

4.2. 甲方应为乙方提供本协议项下融资咨询服务提供必要的便利条件,积极配合乙方开展

工作,协助乙方查阅与其提供本协议项下融资咨询服务相关的资料及进行其他有关调查工作。

4.3. 甲方应指定专门的工作人员与乙方指定人员成立共同的工作小组,承担本协议所规定

的各项具体工作。

4.4. 甲方在本项目进展过程中如进行宣传、公告,应事先就相关内容与乙方协商,达成一

致后方可进行宣传、公告。

4.5. 甲方不得在未经乙方同意的情况下自行或通过其指定第三方与资金方直接进行洽谈;

若甲方在未经乙方同意的情况下自行或通过其指定第三方与资金方直接进行洽谈并融资成功,视同乙方完成融资咨询服务,甲方仍应按照本协议第6条款约定向乙方支付全额融资咨询服务费。

4.6. 为避免本协议签署后甲方无故终止本项目,甲方同意按下列安排履行相应义务,作为

对乙方开展相关工作的保障:

本协议签署后,乙方书面通知甲方资金方已按内部授权程序通过本项目的融资评审工

作(以下简称“内部评审”)并安排好资金计划的,如甲方单方面终止融资意向的,则甲方应按照资金方内部评审通过的融资总额的[ ]%向乙方支付违约金。

4.7. 甲方应根据本协议的有关约定按时足额地向乙方支付融资咨询服务费。

5. 乙方职责

5.1. 乙方应本协议的约定向甲方提供本协议第1条款约定的融资咨询服务。

5.2. 乙方应指定专门的工作人员与甲方指定人员成立共同的工作小组,承担本协议所规定

的各项具体工作。

5.3. 乙方在本项目进展过程中如进行宣传、公告,应事先就相关内容与甲方协商,达成一

致后方可进行宣传、公告。

5.4. 甲方或其指定的关联方收到资金方提供的资金之时立即视为乙方在本协议项下的全

部义务已经履行完毕。

6. 融资咨询服务费的计算及支付

6.1. 甲方本次融资期限为年,融资金额为元以与资金方签订的相关融资协议签订

时最终规定为准,融资年化总成本为实际融资总额的]%,甲方应向乙方支付的年化融资咨询服务费用为实际融资总额的]%;

6.2. 如乙方在本协议聘任期限内为甲方实际提供了融资咨询服务且甲方或其指定的关联

方收到资金方提供的资金,则甲方承诺在资金方提供的第一笔资金到账后三个工作日内一次性全额支付融资咨询服务费到乙方指定的以下银行账户:

6.2.1. 乙方帐户名称:6.2.2. 开户银行:6.2.3. 银行账号:6.3. 资金方提供资金划入资金账户,甲方承诺乙方的融资咨询服务费以方式支付。【如何跟个人签定股权融资财务顾问协议】

7. 陈述与保证

甲、乙向对方陈述和保证如下:

7.1. 已获得全部必需的授权签署和履行本协议;

7.2. 签署和履行本协议不会违反任何对其有约束力的法律法规、章程、合同或协议的约定;

7.3. 本协议签署后即构成对其合法、有效和有约束力的义务。

8. 不跨越原则

8.1. 甲方不得单独或透过其他第三方跨越乙方,与乙方直接或间接介绍的项目方或其他合

作伙伴签署本协议相关的所有合作内容。所有项目合作,需经过甲乙双方的一致同意、认可,并与项目方签订三方合作协议。

8.2. 甲方承诺保证不得跨越乙方同乙方推荐的项目企业建立单独的合作关系,在与项目企

业签订信托三方服务协议前,未经乙方同意,甲方将不能直接以任何方法接触乙方推介的项目企业。甲方与项目企业的合作洽谈应在乙方的安排下,由乙方带领甲方与项【如何跟个人签定股权融资财务顾问协议】

目企业进行接触。

9. 保密义务

9.1. 甲方和乙方对于在本协议履行过程中所了解和知悉的下列保密信息负有保密义务。所

谓的保密信息包括但不限于:

9.1.1. 乙方因本协议项下融资咨询服务为甲方提供的有关方案,包括但不限于有关创意、

方法、程序安排及相应的法律文本等;

9.1.2. 甲方或乙方保密或专有的规划、创意、图表、财务、市场、营销以及其他业务信息;

9.1.3. 甲方或乙方的交易信息、市场营销手段、客户资料、财务资料、成本数据、已经和

正在进行的市场调研工作、正在进行的项目储备以及从他方得到的应对其保密的任何信息;

9.1.4. 甲方和乙方以及与任何其他公司之间的任何协议或合作的条款和条件,包括这些条

款和条件的存在本身;

9.1.5. 在任何时候,除有法律法规规定以及在本协议项下融资咨询服务中需要让第三方知

晓以外,不得为任何目的向任何第三方披露、使用或复制。

9.2. 如果一方因法律法规规定、本协议项下融资咨询服务需要披露任何保密信息,该方应

立即书面通知另一方,并以另一方的具体指示为前提,该方将只披露法律法规所要求披露的那部分保密信息,而且将尽最大可能获得双方对保密信息保守秘密的保证。对于因上述情况给另一方或另一方的关联方造成损害的,披露保密信息的一方免责。

9.3. 双方中任何一方因保密信息的披露、使用和复制给另一方或另一方的关联方造成损害

的,另一方或者另一方的关联方有权获得赔偿,并承诺不放弃对该损失的追索权。

9.4. 任何一方的违约不得以另一方的违约为前提。在一方违约时,另一方在获得赔偿和追

索权的同时,仍应继续履行保密责任。

9.5. 本保密义务受中华人民共和国法律的管辖。在此规定的权利与义务应在本协议终止之

后三年内继续有效。

9.6. 甲、乙任何一方应在本协议终止后三个工作日内将所有文稿、图纸、记录、备忘录、

手册、规范、文件、软盘和磁带以及任何其他包含或披露任何保密信息的资料原件退还给另一方。

10. 免责约定

10.1. 因不可抗力造成甲、乙或其中任何一方不能或部分不能履行本协议,遭遇不可抗力的

一方可以免除违约责任,由此造成的损失,由甲、乙友好协商解决。

10.2. 作为甲方的综合金融顾问,乙方仅就本协议约定的服务范围发表口头和/或书面意见,

乙方不对其建议是否被采纳和采纳导致的结果承担任何责任。

11. 协议终止

11.1. 除本协议另有约定外,本协议项下甲、乙双方权利、义务均履行完毕之日,本协议终

止。

11.2. 由非甲、乙中任何方原因引起的导致本协议目的无法实现,以及本协议无法执行或没

有必要继续执行,本协议终止。该等原因仅包括:

11.2.1. 不可抗力原因;

11.2.2. 国家政策原因;

12. 违约责任

12.1. 因甲方在乙方提供本协议项下融资咨询服务过程中没有真实、准确、完整地提供必要

的资料或有意隐瞒重大事项,导致乙方无法使本协议的目的实现以及由此引起的外部追究等一切风险及后果,均由甲方承担,与乙方无涉。同时,乙方由此而受到的损害,有权向甲方进行追索。

12.2. 如因甲方故意或过失原因违反本协议9.1.1、9.1.2条款的约定,则甲方应向乙方支付

违约金,违约金计算方式为:按甲方与项目企业签订的合作协议总收费金额的100%计算。

12.3. 在本协议生效后,乙方将及时向甲方通报本项目资金方内部评审、资金安排的最新进

度。在乙方以书面或口头通知甲方本项目资金方内部评审通过,并开始安排资金计划的情况下,甲方应停止与其他机构就本项目融资所进行的磋商、谈判或签约。否则,甲方应向乙方支付资金方内部评审通过的融资总额的违约金。

12.4. 如因甲方违反本协议第4.6条款约定,除应按该条的规定执行外,应向乙方支付相当

于两倍应付未付融资咨询服务费金额的款项作为违约金。

12.5. 甲方未按期足额支付乙方融资咨询服务费的,应按迟延支付的金额每日千分之三的计

算标准向乙方支付迟延违约金。

12.6. 本协议项下各项违约金约定金额不足以弥补守约方实际损失的,违约方应当就不足弥

补的部分,向守约方另行承担赔偿责任。

13. 通知方式

13.1. 除本协议另有约定外,甲、乙之间的一切通知均为书面形式,可经传真、由专人送达、

挂号邮递及特快专递等方式传送。

13.2. 甲、乙在本协议中填写的住所为各方同意的通讯地址。

13.3. 任何一方通讯地址或联络方式发生变动,应自发生变动之日起三天内以书面形式通知

另一方。

14. 争议解决

14.1. 本协议项下所产生的任何争议,首先应在争议各方之间协商解决。

14.2. 如协商解决不成,甲、乙双方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

15. 特别声明

15.1. 乙方郑重声明:上述委托事项如存在适法性、合规性问题,与乙方无关。

15.2. 甲方郑重声明:系自愿签署本协议,意思表达真实,没有胁迫、欺诈或重大误解、显

个人财务顾问协议(实用版)
如何跟个人签定股权融资财务顾问协议 第四篇

编号:

财务顾问协议

甲方(客户):_______________________

乙方(顾问方):_____________________

年 月 日

甲方: ___________________________ 住址: 邮政编码: 乙方:________________ 地址:________________ 邮政编码:____________

甲乙双方本着平等自愿、诚实守信的原则,根据中国相关法律法规的规定,经友好协商一致决定,甲方聘请乙方担任财务顾问,有关事项达成如下协议:

第一条 财务顾问服务内容

乙方利用其在客户网络、信息渠道、市场操作、专业人员的知识和经验等方面的优势,根据甲方需求,为甲方提供下列全部或部分财务顾问服务:

1.融资顾问服务:根据甲方的实际情况,为其设计包括传统商业银行产品和投行产品在内的多种融资方案;为甲方提供相关金融政策咨询服务。

2.协助甲方获得银行相关融资产品和服务。

3.财务管理咨询:对甲方的财务状况进行分析诊断,为甲方的资本运作、资产管理、债务管理等活动提供一揽子解决方案,帮助客户降低融资成本,提高资金利用效率和投资效益,改进财务管理;

4.金融政策咨询服务:为甲方提供日常生产经营中相关金融政策咨询服务;

5.沟通与协调服务:乙方协助甲方与其主管部门及监管机构就甲方融资等金融活动事宜进行沟通和协调;

6.宏观经济、产业、行业信息咨询:乙方向甲方提供宏观经济、产业发展的最新动态以及相关行业信息;

7.政策法规咨询:乙方向甲方提供相关的法律、法规、政策咨询服务;

第二条 服务期限

乙方为甲方提供本协议第一条约定的服务内容的期限自本协议生效之日起至 年 月 日止。

第三条 甲乙双方的工作方式

(一)乙方根据工作需要成立由相关专业人员组成的工作服务小组。如工作需要, 乙方可前往甲方办公地点与甲方指定的工作人员共同商讨有关事宜。甲方应为乙方工作人员提供必要的工作条件。

(二)甲方根据工作需要成立专门的工作小组或书面指定联系人配合乙方的工作。甲方的上述工作小组或指定联系人有义务向乙方提供必要的文件和资料。

(三)根据需要,乙方对甲方进行不定期的访谈和调查,了解甲方的财务顾问需求并为其提供现场咨询服务。

(四)根据需要,乙方可提供包括不定期座谈会、研讨会、电话会议、电子邮件等形式的咨询服务。 (五)在服务期限内,应甲方要求,乙方可以为甲方提供财务咨询建议、方案或报告。 第四条 双方的权利与义务 (一)甲方的权利和义务

1.甲方的权利:(1)有权要求乙方提供财务顾问服务;(2)对乙方提供的顾问服务建议或报告有审议、修改及最终决策的权利。

2.甲方的义务:(1)配合乙方工作,向乙方提供相关资料,并保证所提供资料真实、准确、完整、有效;(2)依据本协议规定,向乙方支付财务顾问费用;(3) 甲方应承担保密义务,未经乙方许可,甲方不得向第三方提供(包括但不限于披露、转载等)乙方提交给甲方的任何材料、文件等资料,及其上述材料、文件、资料所包含的任何信息。【如何跟个人签定股权融资财务顾问协议】

(二)乙方的权利和义务

1.乙方的权利:(1)根据甲方财务顾问服务需要,乙方有权了解包括但不限于甲方的财务、生产、销售、投资、规划、重大经营决策等经营管理情况;(2)依据本协议约定,向甲方收取财务顾问服务费用。

2.乙方的义务:(1)在我国现行法律、政策允许的范围内,遵循诚实、勤勉的原则,为甲方提供财务顾问服务,对在顾问工作过程中发现甲方管理环节的不足之处,及时提出合理化建议和意见;必要时,以书面形式提出管理建议书。;(2) 乙方应承担保密义务,未经甲方许可,乙方不得向第三方提供(披露)甲方提交乙方使用的、乙方通过其他渠道无法获得且尚未进入公共信息领域的材料与文件,在担任顾问过程中知悉的甲方商业秘密严加保密。但乙方有权根据法律、法规、有权机关或监管部门的要求进行披露。

第五条 财务顾问费用的支付与收取

甲乙双方商定,乙方向甲方提供本协议规定的服务,甲方应当按照下列方式向乙方支付财务顾问费用至乙方指定账户:

一次性付款:甲方在本协议生效后 个工作日内一次性向乙方支付全部顾问费用,共计人民币__________元。

乙方指定账户信息如下:

账号: 开户行: 户名:_________________________ 第六条 违约责任

(一)甲方未按期支付财务顾问费的,乙方有权中止服务,直至甲方全额支付顾问费和逾期支付期间的违约金。服务中止期间,乙方暂停对甲方服务,甲方应对由此产生的损失自行承担责任。甲方应对逾期支付金额按每日万分之 伍 的比例支付违约金,但是甲方逾期支付超过15天的,乙方有权提前解除本协议,终止服务。

第七条 协议的效力与变更

1.本协议生效后,除双方另行商定并达成书面协议或本协议另有约定或法律规定的原因外,任何一方不得单方解除本协议。

2.本协议的变更,除双方另有约定外,均需双方共同协商同意并以书面方式做出。

3. 本协议未尽事宜,由双方另行协商并达成一致后,可以签订补充协议。补充协议是对本协议的有效组成部分,与本协议具有同等法律效力。如补充协议的规定与本协议不一致的,则以补充协议为准。

第八条 争议处理

双方在履行本协议的过程中若发生纠纷,应通过友好协商解决。协商不一致的,向乙方住所地人民法院起诉方式解决,在诉讼或仲裁期间,本协议不涉及争议部分的条款仍须履行。

第九条 声明条款

1.甲乙双方已全部阅读并理解本协议所有条款,乙方已采取合理方式提请甲方注意协议同项下条款,并按甲方要求对有关条款予以充分说明,甲乙双方对本协议条款的含义及相应的法律后果已全部通晓并充分理解不存在异议。

2.乙方仅从专业的角度向甲方提供有关建议或咨询,甲方应对乙方提供的财务顾问服务建议进行独立判断,独立决策,并自行承担由此产生的风险。

3.乙方向甲方提供财务顾问服务并不代表乙方向甲方提供融资承诺,也不能保证甲方融资能够获得成功。

【如何跟个人签定股权融资财务顾问协议】

4.乙方视甲方工作小组或指定联系人向乙方发送的书面文件(包括传真、信函、电子邮件等)为正式的具有法律效力的文件,并据此做出判断和咨询建议。

第十条 附则

(一)本协议经甲方或授权代理人签字及乙方负责人或授权代理人签字并加盖公章后生效。 (二)本协议壹式 贰 份,双方各执 壹 份,具有同等法律效力。

甲方(公章) 乙方(公章)

负责人(或授权代理人)(签字) 负责人(或授权代理人)(签字)

年 月 日 年 月 日

融资财务顾问协议(详尽版)
如何跟个人签定股权融资财务顾问协议 第五篇

北京XXX有限公司

北京XXXX有限公司

关于XXX项目

财 务 顾 问 协 议

年 月 日

本《财务顾问协议》(以下简称“本协议)由以下双方于年月日于中国北京

XXX区XXXX签署:

甲方:XXXXXXXXXXX公司 (以下简称:“甲方”) 法定代表人:XX

住址:XXXXXX

乙方:北京XXXXXX公司 (以下简称:“乙方”)

法定代表人:XXX

住址:XXXXXXXXXX

鉴于:

1. 甲方现有融资需求,特委托乙方担任其财务顾问,负责为甲方的XXXX

项目向单一或组合型投资人寻求融资并全权安排融资事宜(以下简称“项目融资”)。

2. 乙方为一家专业投资公司,具有为甲方提供所需服务的能力,并同意接

受甲方的委托,为甲方的XXXXXXX项目提供融资财务顾问服务。

3. 乙方按照甲方的需求为其安排项目融资事宜,现乙方给甲方安排了

XXXXX有限公司(以下简称“XX基金”或“投资方”),XXXX有限公司或其关联公司拟发起设立有限合伙制基金(简称“有限合伙基金”),对甲方进行投融资。

经友好协商,双方就甲方委托乙方为其提供融资财务顾问服务事宜达成如下

条款,以资共同遵照执行:

第一条 委托事项

甲方委托乙方为其XXXXX项目融资财务顾问,具体委托事项如下:

1.1 真实、完整地向甲方物色并介绍投资方(包括XXXX基金或其他经过甲

方确认的替代方),为甲方设计具体项目融资方案;

1.2 对前期财务审计、评估、可行性方案提供咨询服务,协助甲方整理并向

投资方提供有关资料,推荐并协调相关第三方开展工作;

1.3 应甲方要求,为甲方提供有关政策、法律法规咨询;

1.4根据甲方项目具体情况,制订谈判方案,陪同甲方与投资方进行谈判,协助甲方回答投资方的问题。

1.5 安排和协助商务谈判并促成甲方与有关方面签订融资协议书、投资协议书或其他类似法律文件(以下统称“投资协议”)。

第二条 委托期限

甲方对乙方的委托期限为自本协议生效之日起的2年;即自2012年8月1日至2014年8月1日。若委托期限届满,乙方提供的项目融资机会的某一交易仍在进行中,则本协议自动顺延直至该交易完成。在乙方安排的XX基金投融资事项中,若甲方在委托期限内提前全部还款的,则委托期限相应提前终止。若甲方在本协议生效后90天内仍未与乙方引荐的XXX基金或其替代方或乙方引荐的其他投融资主体签订项目融资协议的,经双方协商,委托期限可以提前终止。

第三条 排他性

3.1 在委托期间,甲方不应就本协议项下的XXXXX项目的投融资洽谈、操作等融资顾问服务事项(限于与XXX基金或乙方推荐的其它替代方进行项目投融资洽谈及操作事宜)委托其他任何第三方;乙方在委托期间为甲方的独家融资财务顾问。

3.2 在委托期限内,甲方 (包括子公司、关联方、项目公司),都不能跨过乙方直接与乙方安排的投资方、信托公司等相关资金方(包括该等资金方的分支或关联方)洽谈交易,而不付财务顾问费给乙方,如甲方违反此约定,甲方应以乙方应得之顾问费的双倍赔偿给乙方。

3.3 在委托期限截止后的半年内,甲方及其关联方若发生本协议第三条第二款规定情形而达成合作的,视同该合作是乙方的财务顾问工作的成果,甲方仍应当按照本协议的第六条的约定向乙方支付财务顾问费用。

第四条 甲方的责任和义务

4.1及时向乙方提供关于委托事项的真实、准确、完整的文件资料;

4.2 配合乙方工作,并为乙方提供必要的便利条件;甲方若通过信托等其他渠道融资,则甲方应提供合格的资质及抵(质)押等担保条件;

4.3 应对乙方推荐的投资方的建议及时做出回应,并安排与投资方进行会谈;

4.4 甲方应当在本协议生效后的7天内根据乙方的引荐,与乙方引荐的投资方进行协商、洽谈并在此基础上进一步寻求签订项目投资协议的可能性,并应根

据本协议约定及时向乙方支付财务顾问费用;

4.5 甲方应基于其独立判断做出融资决策,其融资风险由甲方自行承担;

4.6甲方承诺甲方及其子公司、关联方或项目公司均受本协议的约束,进行本协议项下的融资交易均视为甲方的行为。

4.7 对于已经收取的财务顾问费用,甲方不得要求退回。

第五条 乙方的责任与义务

5.1 乙方应在本协议生效后7天内引荐XXXX基金与甲方开始协商洽谈。如乙方向甲方引荐除XXXX基金以外的投融资主体与甲方洽谈项目融资的,应书面告知甲方确认。甲方确认后应当向乙方出具确认函,确认新的投融资主体为乙方安排和引荐。

5.2 应甲方的要求,派员参加甲方组织的有关会议、提供有关文件资料、书面或口头意见;乙方应不定期地向甲方沟通、报告财务顾问事项的进展情况;

5.3 乙方应配合甲方对投资方的主体资格、资信等情况进行调查;协助甲方洽谈委托事项;安排商务谈判、设计融资方案等整体融资事宜;并促成甲方与有关方面签订并履行融资协议书、投资协议书或其他类似具有法律效力的文件。

5.4乙方应遵守职业道德,协助甲方解决在项目融资过程中遇到的一系列难题,充分提示甲方与投资方在融资事宜过程中可能出现的风险,不得隐瞒投资方真实情况。

5.5乙方向甲方提供的分析意见、咨询、策划、建议等服务应当充分考虑甲方的利益并符合国家法律、法规、政策的规定。

第六条 费用及支付

6.1乙方为甲方安排和引荐的XXXXX公司或基金的投融资规模为人民币XXXXX亿元,融资总额以最终到位金额为准,融资期限为两年,甲方可以在满一年时选择提前一次性全部还款,或者在满一年半后的任一时间点提前一次性全部还款,甲方应当提前30日向乙方确认是否提前还款。具体还款日期以投融资协议约定的为准。

6.2 融资总额是指由乙方安排的投资方(含投资方的关联人及其关联公司)参与的直接投资或间接投资(包括但不限于股权融资、债权融资、委托贷款等其他融资方式)的融资额以及对甲方未来追加投资的融资额。

6.3 甲方向乙方支付的财务顾问费用金额按照以下公式计算:

财务顾问费金额=甲方获得的实际到位的融资总额×3%/年×实际融资期限(单位:年)。

6.4 财务顾问费支付方式:

6.4.1财务顾问费须以人民币支付。甲方应于投资方在项目投资协议项下承诺的全部的资金到达甲方指定账户后的5个工作日内,向乙方支付第一年的财务顾问费用,具体金额按照6.3条中约定的公式计算。

6.4.2如果甲方在投资方在项目投资协议项下承诺的全部资金到位满一年时未提前一次性全部还款,那么甲方须向乙方以及投资方确认继续使用资金,并向乙方发出确认函,在确认日之后的五个工作日内,甲方须向乙方支付半年的财务顾问费用[半年的财务顾问费金额=(甲方获得的实际到位的融资总额-已提前还款金额)×3%/年÷2]。如果甲方在满一年半时未提前一次性全部还款,在确认日之后的五个工作日内,甲方须向乙方支付半年的财务顾问费用[半年的财务顾问费金额=(甲方获得的实际到位的融资总额-已提前还款金额)×3%/年÷2]。

6.5 甲方每延迟一日付款,应向乙方支付相当于应付款项万分之五的违约滞纳金。

6.6 乙方的银行账户信息如下:

户 名:

开户银行:

银行账号:

6.7 乙方收到甲方支付的款项后应及时出具相应的发票。

6.8 乙方同意,除本协议约定的财务顾问费以外,乙方不会以任何理由向甲方就本协议约定的项目融资服务收取或报销其他费用。

第七条 保密

7.1 甲乙双方及其委派的工作人员,对本协议的内容及在服务过程中知悉的对方的商业秘密应予以保密。未经对方事先同意,不得向任何第三方提供或披露本协议及获得对方的项目材料、书面报告等相关信息与文件。

7.2上述保密约定在本协议期限届满或被撤销或解除之后两年内对双方仍具有约束力。

7.3上述保密义务不适用于如下信息:公共领域里的信息;非由于具有保密

2016居间人之间合作协议
如何跟个人签定股权融资财务顾问协议 第六篇

居间人之间合作协议

甲方: (签名盖章 ) 乙方:

为提供公司的业务量,以及增大营业部门团队规模;惠州金管家黄金投资有限公司将设立关于针对居间代理人的提成方案的方案;具体的计算和业务要求如下。

第一章 总则

第一条 为规范本公司黄金t+d,白银t+d现货延期交易居间人的居间经纪行为,维护交易各方的合法权益,维护市场秩序,控制市场风险,促进市场的健康发展,根据《合同法》、《黄金交易管理条例》、上海黄金交易所的有关规定,制定本办法。

第二条 本办法是本公司确定居间人身份的依据,是本公司居间人在从事居间业务时必须遵守的规章制度。

第三条 本办法适用于在本公司从事黄金t+d,白银t+d交易居间业务的所有居间人。

第二章 居间人身份及行为的确定

第三条居间人是指,为委托人报告订立黄金t+d,白银t+d合同的机会或者提供订立合同的媒介服务的法人或自然人。

第四条 法人居间人应当符合以下条件:

(一)中华人民共和国注册的企业法人或其他经济组织;

(二)最近二年无违法、违规记录;

(三)法律法规规定的其他条件。

第五条 自然人居间人应当符合以下条件:

(一)具有中华人民共和国国籍;

(二)年满18周岁,具有完全民事行为能力;

(三)具有高中以上文化程度;

(四)品行端正,具有良好的职业道德;

(五)最近二年无严重违法、违规记录;

(六)法律法规规定的其他条件。

第六条 本公司的工作人员不得成为本公司和其他同类型经营机构的居间人。

第七条 法人和其他经济组织(下称法人)的工作人员不得成为本单位与我公司订立合同的居间人。

第八条 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。居间人不是公司所订立经纪合同的当事人。

第九条 居间人为独立承担责任的主体,并非公司的工作人员,与本公司没有隶属关系,不纳入我公司劳动编制,不享有劳动福利、保险等我公司工作人员所享有的权益。

第十条 居间人的权利:

(一)根据居间合同的规定,为我公司提供订立经纪合同的机会或中介服务。

(二)居间人因从事居间活动付出的劳务,有按合同约定向公司获取酬金的权利。

第十一条 居间人的义务:

(一)遵守国家法律、法规和政策;

(二)遵守我公司的相关规章制度;

(三)遵守以下居间服务准则:

诚信准则:必须遵守诚实信用原则,忠实履行自己的中介义务,积极促进投资者与我公司签订经纪合同,不得阻饶妨碍投资者与我公司的签约活动,不得损害投资者的合法权益,不得向其客户提供任何能使客户对居间人与本公司关系产生误解的身份证明文件,包括介绍信、名片等;

告之义务:如实向投资者告知有关签订合同事项,特别要向投资者阐述从事黄金交易存在的风险,如提供《风险揭示说明书》等,不得故意隐瞒投资黄金的风险或故意扩大投资黄金的利益,不得做不实、误导的广告与宣传,更不允许进行欺诈活动;

不作为准则:不得为《黄金交易管理暂行条例》第三十条规定的单位和个人介绍、提供签订《黄金经纪合同》的机会。

禁止越权代理:居间人仅作为提供“报告订立合同的信息或者提供订立合同的中介服务”;无权代理签订《黄金经纪合同》;无权代签交易月账单,无权代理客户委托下达交易指令,无权代理客户委托调拨资金;

保密准则:居间人应按约定为我公司保守商业机密,为投资者保守商业秘密及个人隐私,不得泄露;

实名原则:在从事黄金居间活动时,居间人不得隐瞒身份。

第三章 居间人的管理及考核

第十二条 本公司居间人的日常事务管理由各营业部进行,资格审核、业绩考核及档案管理由行政部进行,业绩统计及佣金支付管理由财务部进行。

第十三条 居间人取得本公司居间人资格后,前3个月为扶持期,扶持期内居间人佣金返还比例按合同中的约定执行。扶持期过后,居间人没有完成约定要求的,本公司有权取消居间人的居间资格。

第十四条 居间人当月提成在扣除应缴所得税后于次月20日之

前(遇节假日顺延)由公司财务部统一发放。

第十五条 公司对居间人按月度进行考核,具体考核办法另行颁布。

第四章 居间人违约责任及处罚

第十六条 居间人有以下行为之一的,本公司有权单方面终止居间合作:

1、利用居间人身份变相非法集资或融资的。

【如何跟个人签定股权融资财务顾问协议】

2、以居间人的名义从事居间以外的经纪活动的。

3、向客户作获利保证或共担风险承诺的。

4、为客户提供集中交易场所,以公司名义设立经营服务网点的。

5、违反公司交易手续费管理规定,未经公司审批私自降低手续费标准或向客户返佣的。

6、贬低或者诋毁本公司、其他居间人和所介绍客户的名誉的。

7、开发本公司已有客户的。

8、窃取客户交易密码、恶意炒单、侵害客户利益的。

9、越权代理,为其介绍客户下达交易指令、调拨资金或签收交易结算报告的。

10、其他违反法律、法规及有关规章制度,有损于公司利益和客户利益的的行为。

第十七条 居间人应认真按照本规定进行自律管理。发生纠纷的,应及时与公司和投资者进行沟通,积极解决。后果严重的,除应承担相应责任外,公司将通过中国黄金业协会网站在业界予以通报,同时向监管部门备案,请求监管部门依法采取必要措施进行规范。

第五章.佣金提成

客户投资交易的手续费千份之1.7起步,客户签订的合同上标明千份之20;那么千分之1.7-2.0区间手续费可以由居间代理人自由调控,手续费千份之1.7以上全归居间代理人所有,手续费按千份之1.7计算,拥金提成按下列成交额形式提取。

成交金额≤200万,以成交金额的万分之3计算

201万≤成交金额≤500万, 以成交金额的万份之3.2计算。

501万≤成交金额≤1000万,以成交金额的万份之3.5计算。

1001万≤ 成交金额≤2000万,以成交金额的万份之4.5计算。

2001万≤ 成交金额≤3000万,以成交金额的万份之5计算。

备注:佣金奖励资金以每月最后一天结算;连续三个月交易量达到3000万元以上或总开户数量在15名以上且交易量持续增大,可与我司签订居间合作合同,我司将每月固定给予3000~10000元业务津贴。(必须有固定的经营场地,业务津贴根据交易额的大小确定,低于3000万元,不予发放业务津贴)以上金额全以人民币计算。

第六章 附则

第18条:本协议一式两份,由双方同意签字后生效,如有附件,具有相同的法律效果。

二00九年 十一月 十六日

居间人之间合作协议 [篇2]

甲方:

乙方:

1、深圳高凯红石股权投资基金合伙企业成立于2016年9月,公司最主要从事为高新科技、矿产资源、节能环保等领域的国内外优质中小型企业提供直接投资,融资以及资本运营的整套方案,同时专注中国资本市场,提供涵盖私募股权投资、私人财富管理、投资咨询、资产配置、兼并与收购、企业增值服务等多项服务。

2、乙方作为自然人居间,须定期经过甲方专业的理财师培训,完全了解甲方经营理念与商业模式,依照《中华人民共和国合伙企业法》以非公开方式发展有限合伙人;依照2016年7月25日国家发改委发布的《关于加强小微企业融资服务支持小微企业发展的指导意见》发行企业债,以企业债权的方式开发债权投资人。乙方在完全了解甲方经营活动完全合法的基础上发展第三方投资人,为第三方投资人提供专业的资产配置方案,实现投资人的资产的保值增值服务。

双方本着平等协商、合作互惠的原则,甲方授权乙方开展甲方投资合伙人、企业债权人推介的居间服务。就合作事项达成协议如下:

一、合作期限:

自 年 月 日 至 年 月 日

二、甲方权利和义务:

1、 提供产品资料和最新的资讯信息,以利于乙方业务的开展;

2、 甲方须按照约定标准和期限支付乙方佣金;

3、 甲方须制定专员与乙方进行对接,便于甲乙双方的沟通工作;

4、对乙方已经跟进的客户,在甲方已知的情况下,甲方不得私自越过乙方再次进行跟 进,否则,视为甲方违约。

三、乙方权利及义务:

1、 乙方按照甲方提供的产品资料开展业务,不得违规宣传;

2、 乙方有权要求甲方按照约定标准和期限支付佣金;

3、 乙方须向甲方提供个人身份证复印件、联系方式及现住地址。

4、 乙方须按甲方要求,不定期参加甲方发行新的理财产品培训,参加甲方举办相关的法律法规、公司经营活动中的各类培训。

四、客户确认:

1、乙方为甲方推介的客户成功签约并且按时打款后,当天甲方需要为乙方提供成功推

介的凭据,双方签字盖章,以作为月底结算依据。

2、乙方必须遵守甲方的财务及相关规定规定。

五、佣金标准及支付方式:

佣金支付标准:

当月成交客户20万以下(不含20万),佣金比例为入金量的3%;

当月成交客户20万-40万(不含40万),佣金比例为入金量的3.5%;

当月成交客户40万-60万(不含60万),佣金比例为入金量的4%;

当月成交客户60万-80万(不含80万),佣金比例为入金量的4.5%;

当月成交客户80万-100万(不含100万),佣金比例为入金量的5%;

当月成交客户100万以上(含100万),佣金比例为入金量的5.5%;

佣金支付时间:

佣金支付实现按月结算制度,甲方须每月底和乙方确定成交客户资金量,进行相关的佣金核算,在次月初的三个工作日内,将佣金支付到乙方指定账户。

(例如:10月份的佣金11月3日前支付至乙方指定账户)

佣金支付账户:

开户行:

【如何跟个人签定股权融资财务顾问协议】

账户名:

账户号:

六、协议解除条件:

1、 甲方未按照协议相关标准,足额按时支付乙方相关佣金,乙方有权终止本协议;

2、 乙方违反甲方要求,进行违规宣传,甲方有权终止本协议。

七、争议解决;

凡因本协议所发生的或与本协议有关的一切争议,双方应当首先通过友好协商解决;如协商不能达成一致,任何一方均有权将争议提交苏州仲裁委员会进行仲裁。

八、协议生效。

本协议一式两份甲乙双方各执一份,本协议自甲乙双方加盖公章并经过授权代表签字后生效。

甲方: 乙方:

地址: 地址:

联系方式: 联系方式:

日期: 日期:

居间人之间合作协议 [篇3]

方:

方:

身份证号:

身份证号:

联系方式:

联系方式:

一、##居间事项

1、乙方与甲方签订本协议后,甲方委托乙方推广甲方所经营的投资业务,向甲方介绍客户,并促成客户与甲方签订《投资委托协议书》。甲方有权根据国家规定及业务的需要对上述协议作出调整,无需事先通知乙方。

2、乙方须接受甲方关于对客户资信等情况了解的要求,并予以协助。乙方应协助甲方对客户进行风险教育、知识培训和咨询服务等。

二、##甲方的权利和义务

1、甲方有权对乙方的真实合法身份进行核实,可要求乙方提供相关的身份证明文件,并根据有关管理规定对乙方的居间活动进行必要的监督管理。

2、甲方有权督促乙方严格履行本协议的各项约定,并拥有对发生违约行为的乙方暂停、缓发或扣除部分或全部酬金,不予续约或立即终止协议的权利。

3、甲方对乙方介绍的客户进行身份审核、登记和分类管理,负责客户的期货开户、交易、结算、风险控制及保证金管理等事项。

4、甲方可为乙方提供必要的期货业务培训,进行必要的职业道德教育和风险教育。

5、甲方为乙方开展居间业务提供支持,可为乙方提供甲方的市场宣传资料与研发信息,为乙方介绍的客户提供甲方统一的咨询服务等。

6、甲方依据协议规定按时向乙方支付居间报酬。

三、##乙方的权利和义务

1、依照本协议约定按时获得甲方支付的居间服务报酬。

2、从甲方获取有关的市场宣传资料和资讯信息,可参加甲方举办的相关业务培训。

3、严格遵守国家法律、法规和甲方的规章制度,严格按照本协议规定履行相关义务,积极促进客户与甲方签约,并接受甲方监督。

4、乙方应如实告知甲方自己的真实身份,接受甲方的资格审核,不得以其他身份与甲方签约。

5、乙方按约定范围内为甲方和客户提供居间服务,正确提示期货投资的风险与收益,不得做虚假宣传,不得做盈利保证,不得代客户签署合同等书面文件,不得接受客户全权委托办理资金调拨、交易下单、签署交易账单等。

6、乙方与甲方达成合作时,应积极督促客户与甲方签订《投资委托协议书》,如没有签订《投资委托协议书》账号发生交易操作时,甲方视乙方为客户并按《投资委托协议书》中规则执行。

7、乙方不得以甲方员工、受托人或其他身份代表甲方发表、签署任何合同、文件或承诺承担任何法律责任。

8、乙方不得以不正当手段损坏甲方及甲方其他业务人员、居间客户的名誉,不得扰乱甲方及其他业务人员的正常业务秩序,不得开发甲方和其他业务人员的已有客户。

四、##居间报酬及支付方式

1、甲方经审核确认乙方与其开发客户的居间关系后,按本协议约定方法计算居间报酬。

2、返佣计算:

3、返佣按月以人民币方式结算。甲方于次月15日之后和乙方约定将上月结算返佣付至乙方指定账户,遇节假日顺延。

4、乙方声明获取居间报酬的银行账户为其合法实名账户,银行账户户名与其姓名或名称完全一致,具体指定的银行账户如下(开户行地址需精确到支行):

名:

开户银行:

银行账号:

5、甲方按本协议约定支付居间报酬外,无需向乙方支付任何其他的报酬或费用。

五、##保密事项

1、本协议任何条款和本协议所涉及的客户相关信息,以及客户签署的《投资委托协议书》等所有资料均属于保密信息,甲乙双方均负有保密义务。

2、任何一方未经对方书面正式许可,不得以任何理由,在任何场合泄露、披露本协议任何条款及本协议所涉及的客户的任何资料。否则,守约方有权追求对方的违约责任。

六、##违约责任

1、在履行本协议过程中,任何一方均应遵守本协议条款及甲方制定的规章制度,任何一方违约,守约方均可要求解除协议。

2、如果乙方在签订居间协议后,从事任何违法、违规或违约的活动,均由乙方单独承担责任,甲方不承担任何连带责任。

3、因本协议或履行本协议产生的纠纷,双方应友好协商。协商不成时,由甲方所在地人民法院管辖。

七、##附则

1、本协议双方签字后生效,一式两份,甲乙双方各执一份,具有同等法律效力。

甲方:台州旷世投资有限公司

乙方:

日期:

日期:

法律顾问:

执业机构:

辽宁昊天律师事务所

执业证号:12112200010299393

2015证券公司实习报告
如何跟个人签定股权融资财务顾问协议 第七篇

第1篇:证券公司实习报告

2015年11月份,我有幸到Xx证券公司,从而开始了我两个月左右的实习生活,在这一段时间里,我近距离接触了Xx证券XxXx营业部,在了解Xx证券发展历程、公司文化的同时,更多的知道了营业部各部门的职能,其日常的业务流程,以及营业部的特色服务,同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识,并且在与客户交流中锻炼了自己的沟通、交流和处理问题的能力。

实习内容

我被安排在营销部工作,主要跟Xx学习。我从以下几个方面介绍我的实习工作;

首先是每天9:00上班,早到的话可以在公司的大厅阅读证券报刊、杂志。了解国家的宏观经济政策,财经要闻,以及证券市场最新信息,如上市公司信息披露等公告,主要分析市场热点和读一些股评。

接下来就是开始一天的基本工作

整理客户资料,客户资料包括开户申请书,开户合同书,银证对应申请书,客户资料变更表。及客户身份证,银行卡,股东代码卡等复印件,所作的相关工作大致包括以下三个方面:

1、理清相关的客户资料,并及时核对当天业务所产生的各项单据,确保完整准确,没有遗漏。如果有什么缺失,一定要及时给予纠正。有什么出入大的问题要上报反映。很长一段时间弄得我们都对单据特别敏感,总怕有什么闪失。

2、把理清整理过的客户资料按顺序装入客户的档案袋。然后归到档案的柜子里。

3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件,开户文本一同扫描到各个业务科目目录下,然后统一发到总部。

整理客户资料在实习中占了一定分量工作,这是一个简单但是相当繁琐的过程,需要细心和耐心;客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速查找,所以工作人员对我们进行认真的指导,还有就是对开户文本的扫描。对新开户和以前开户还没有扫描的文件都要统一进行扫描以电子版的形式保存。

在我们实习的过程中,Xx证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导,感谢他们的关心,在这里特别要感谢Xx和Xx,在表扬我日常工作的同时,更多的教我们为人处事的道理。

此次实习不管在知识的巩固还是经验的积累上都使我有很大的进步。在证券市场这个大海洋里,个人只有不断磨练直到成熟才能取得成功。虽然实习只有两个月,但是使我十分受益。在这次实习中学院努力为我们争取这个难得的实习机会,在他们的努力下我们才能顺利地完成此次实习。在今后的时间里我还需要寻找机会不断地锻炼自己,并积累经验,为自己以后从事这个方面的工作奠定基础。

建议

进过我们这次实习,让我想到要对学院说:希望学院能对我们金融专业的学生,做一些考证的要求。例如证券证,保险证,基金证等,并组织培训的教师团体和课程授课,这样能够对今后金融这个专业的同学有明确的就业方向和选择。引进多些与金融专业相关的实训平台,让同学更深入学习金融专业的知识。

第2篇:证券公司实习报告

序言:

20XX年7月份,正值暑假期间,我有幸得到了国泰君安的实习机会,从而开始了为期两个月的毕业实习生活。通过了人力资源部门的介绍,我被安排在位于浦东国泰君安总部的信用交易部门进行实习,其主要的任务便是融资融券这一证券市场上的新兴业务。在此期间,我近距离了解了国泰君安的发展历程以及公司文化,更深入地研究并参与了融资融券业务的整个流程,明确了其在证券市场中的特殊地位和重要作用,并且通过与客户的交流沟通进一步锻炼了自己处理问题的能力,为将来的求职打下了坚实的基础。

一、公司简介

国泰君安证券股份有限公司是由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司采取新设合并、增资扩股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型综合类证券公司。可以经营证券的代理买卖;证券的代保管、签证;证券的自营买卖;证券的承销和上市推荐;证券投资咨询;资产管理;发起设立证券投资基金和基金管理公司等业务,有投资银行、国际业务、证券投资、信用交易、资产委托、收购兼并、实业管理等业务部门,是目前国内规模最大,股东最多,经营范围最宽,机构分布面最广的证券公司。

公司由总裁办公会议主持日常性工作,行使公司的日常性经营管理职责,在投行业务、国债业务、经纪业务、研究领域、投资及资产委托管理业务、网络建设等方面均做出了卓越的成绩。新股发行股数、募集资金和发行家数三项主要指标在全国券商中排名第一。

国泰君安先进的电脑配置和完善的交易系统,保证了交易的畅通、及时和准确。公司依托强大的研究队伍,提供高水平的投资咨询服务,增强客户抗御风险的能力。先进的营销意识和良好的整体资源配置,使国泰君安经纪业务的市场份额逐年上升,其股票、基金交易额均排名全国第一。

高质量的研究开发工作始终是国泰君安经营发展的基础和核心。公司拥有目前国内券商中规模最大、研究力量最强、配套设施最完善的专业化证券研究所。研究所每日提供实时财经信息和股票市场趋势分析,定期出版各种公司研究报告,随时发表热点问题专题研究。

公司证券投资业务在市场上具有良好的声誉。公司还专门设立资产委托管理部,为客户资产量身定制理财方案。国泰君安重视网络建设,实现了无纸化办公。此外,国泰君安注重有形营业网络与无形信息网络的结合,开发电话转账等清算功能,大力推广非现场交易业务,提高了公司的整体经营优势。

近年来国泰君安顺利地度过了合并后的调整过渡期,并创造了不菲的业绩。公司上下团结协作,励精图治,必将创造更加辉煌的成绩,为中国资本市场的发展做出应有的贡献。

二、具体实习内容

既然被安排到了信用交易部门,所做的工作自然与融资融券分不开,首先简要介绍一下融资融券业务:

概念:“融资融券”又称“证券信用交易”,是指投资者向具有深圳证券交易所会员资格的证券公司提供担保物,借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。修订前的证券法禁止融资融券的证券信用交易。融资是借钱买证券,证券公司借款给客户购买证券,客户到期偿还本息,客户向证券公司融资买进证券称为“买空”;融券是借证券来卖,然后以证券归还,证券公司出借证券给客户出售,客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息,客户向证券公司融券卖出称为“卖空”。目前国际上流行的融资融券模式基本有四种:证券融资公司模式、投资者直接授信模式、证券公司授信的模式以及登记结算公司授信的模式。

业务流程:对于证券公司来说,融资融券业务有着一套及其严格的业务流程,尤其是现阶段还未实行的时候,国泰君安作为试点必须严格按规定执行。因此,为了能够充分了解此项业务的作用,主管安排我在为期两个月的时间内在各个流程都进行了实践,以便能够从整体上把握融资融券业务,了解其一旦推出市场将对整个金融界所造成的影响。

首先,并非所有证券公司客户都拥有开通融资融券业务的权利,在提交申请后,证券公司必须办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。对其以往的投资情况以及信用额度进行评估和打分,对未按照要求提供有关情况、在本公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户,以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。因此,整个业务流程的第一步便是利用excel软件计算出特定的指标,按实际情况筛选出合格的申请者并允许其开通业务,同时将资料转交给下个流程的操作者。

其次,当接到通过审核客户的资料后,便可以为其进行开户。因此,第二个流程是应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及风险揭示书,并且以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。在向客户融资融券前,还必须与客户签订融资融券合同,明确约定融、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式以及相关各种保证金的比例和折算率等一系列条款,并将合同连同风险揭示书一起交由客户签字,至此可说完成了融资融券业务第二流程,意味着客户已经成功开通了此项业务,可以进行融资融券交易。

随着开户的完成,第三流程也随之启动,证券公司应当委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等,对客户信用证券账户内的数据进行变更。然而,为了避免信用风险所导致的损失发生,国泰君安有一套完备的账户监管制度。同时根据证监会最近刚出台的第三方存管制度规定,必须与客户及商业银行签订客户信用资金存管协议,此举更是加强了对于证券交易的监管,保障了客户以及证券公司的利益。而国泰君安将依据制定的各类保证金的限额比例强制规范融资融券客户,一旦发现存在账户金额不符合保证金比例规定,意味着该账户处于信用风险中,公司将通知客户进行必要的补仓,如出于此状态超过一定时间,将按规定强制平仓此账户以保障公司利益。

最后,也可说是最为关键的流程,在客户的融资融券业务到期后,将通过各种方式还款或还券,实行平仓。因此,我们此时必须计算出客户在期限内的交易盈亏情况,并且计算出证券公司应收利息和融资融券业务委托费,并且将每天到期客户的详细情况汇总成表,每日完成结算后上报最后统计结果。此流程看似简捷,然其工作量十分浩大,并且要求做到效率与准确度的统一,可算在整个业务中最为艰辛的流程,因此,我们部门的大部分精英分子被安排在这一流程,可见其重要性。而当我已经充分明晰了融资融券业务,并且在其他流程能够熟练操提岗位作后才被安排至这一岗位,目的当然是为了让我能够不拖累整个工作进度,保持一贯的高效,并且使我能够更快的适应这一快节奏的工作环境。因此,在这里必须特别感谢我的部门主管对我的良苦用心。

三、自己的一些心得和建议

在此次实习经历之前,虽然从书本上获得了不少有关证券公司的信息,但对于其实际业务操作流程并不十分了解,因此,虽然拥有不少相关的理论知识,但真正到了时间的时候仍遇到了不小的问题。可见理论与实践相结合的重要性。在不断克服困难的实习过程中,不仅对于证券行业有了更深一步的了解,更重要的是在此期间累极了许多资深证券从业人员在处理交易时的宝贵经验,这些绝非是实习工资能够衡量的。同时,通过这两个月的实习,我获得了许多宝贵的经验,并且思考了不少问题。

1、与以往实习的不同之处

首先,就正式度而言,本次毕业实习与以往的暑假实习经历是不可同日而语的。前几次的实习只是在一些中小型企业,外贸公司等,其对员工的衣着,服饰,言谈举止的约束性较弱,虽然气愤比较轻松,却缺少了一种工作应有的紧张态度。而在国泰君安的是细则大为不同,公司上下必须严格遵守严格的规章制度,不能有丝毫的轻视。而在陆家嘴金融中心上班无形之中增加了一份神圣之感。

其次,实习的目的也有很大的区别。在大一、大二的实习并没有明确的目标,只是为了不想荒废暑假时间并且能够锻炼一下自身的工作能力,拓展视野,因此投入的热诚有限,最终的收获不大。然而在此次实习之前,我早已把为将来的工作打下坚实的基础作为目标,因此针对性很强,尤其是在此次实习过程中有意识的将所学的金融知识尽可能运用到工作中去,两者相得益彰,相辅相成。因此,在摆脱了以往的迷茫后使得此次的实习更有效率,收获颇丰。

最后,实习的内容同样大相径庭。以往的实习更多的是被安排做一些周边性质的工作,如打印、复印或接电话等较为简单的工作,很少涉及到核心的工作内容,可算是当了一回廉价劳动力。而此次被安排进入了国泰君安的信用交易管理部门,专门负责融资融券这一新兴业务。在两个月的过程中,我几乎在各个流程的岗位上都进行了实践,从而对于这项业务以及我们部门的重要性能够有了充分的了解,为将来的求职打下了坚实的基础。

2、人际关系的处理问题

刚到国泰君安,部门里的同事给我的第一印象便是待人热诚,谦逊有礼,比以往我所有去过的公司都更为出色,因此我也就此打定了尽早融入团队的决心。然而毕竟我并非正式员工,要在短时间内完成这一任务难度不小。在实习之初,这方面我做的不够出色,总觉得与部门里的同事存在一些代沟,没有能够进行良好的沟通,也间接导致了我的实习工作停滞不前,未能取得较大进展。庆幸的是随着奥运会适时地召开,我们之间终于出现了共同的话题,我也把握住了这天赐良机,通过奥运话题拉近了与其他同事之间的距离,克服了沟通障碍,逐步从闲谈转化为工作上的探讨,久而久之他们都潜移默化地将我视做团队的一员,而我也能够不断地吸取前辈们的工作经验,并且转化为自己的。

第3篇:金融专业证券公司实习报告

一、实习公司介绍

xxx证券有限责任公司是由甘肃省人民政府组织筹建,经中国证监会批准,于2001年5月18日成立的综合类证券经营机构。2015年度,公司实施了增资扩股,注册资本达到155339万元。主要股东有甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会、兰州银行股份有限公司、上海九龙山股份有限公司、甘肃省电力投资集团公司、酒泉钢铁(集团)有限责任公司、中国星火有限公司、甘肃祁连山建材控股有限公司、重庆江南财务顾问有限公司、洋浦浦龙物业发展有限公司。

xxx证券有限责任公司主要业务范围包括证券经纪、投资银行、证券投资咨询、财务顾问以及中国证监会批准的其他业务。公司拥有广泛的客户资源和良好的社会形象,在北京、上海、深圳、重庆、杭州、无锡、乌鲁木齐、合肥、西安和兰州等主要城市设有34家经营机构,并在北京设立了投资银行专业分公司,发起设立了华商基金管理公司,控股甘肃陇达期货公司。公司项目遍布全国,先后成功保荐一汽集团启明信息、北大荒、浙江龙盛、祁连山等十多家大型企业的上市与融资。经国家科技部、教育部批准,公司设有博士后流动工作站,拥有一大批高学历、高素质的专业人才,大学本科以上人员85%,硕士以上人员26%,拥有一批经验丰富、业务精湛的保荐代表人和专业分析师队伍。公司坚持“借力西部,放眼全国”的发展战略,凭借专业化的优质服务,诚信、务实、高效、敬业的团队精神,在竞争激烈的中国证券服务业中稳步提升份额。20XX年成功保荐首批创业板上市企业发行上市,成为首批保荐企业在创业板上市的全国17家证券公司之一。公司20XX、20XX、20XX连续三年荣获“省长金融奖”。

二、实习时间和地点

20XX年6月27日——20XX年7月24日

乌鲁木齐扬子江路华龙证券乌鲁木齐营业部

三、实习目标

(一)根据学校统一集中实习的安排,完成大四的专业实习

(二)了解证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的认识

(三)能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来,并能够分析和处理一些基本问题

四、实习内容

(一)了解华龙证券概况

华龙证券的发展历程及其在中国证券业中的地位

了解并领悟华龙证券的企业文化

营业部的内部设置,下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户,提供咨询服务;清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理,营业部每天发生的资金、股票进出清算;财务部负责会计核算;电脑部则负责管理和维护数据。

(二)具体实习内容

我们每天下午4:00去公司上培训课。每周都会有不同的课程表,安排每天的学习内容。学习内容如下:

仪容仪表课程

我们的工作时间必须统一着装。一方面,是公司建立一个良好的形象。另一方面,这样以便顺利地在社区进行营销活动。

证券营销(社区营销和电话营销)

在对社区进行活动时,我们要了解客户的需求,就让他们在填写市场调研卷的时候留下电话。在沟通的过程当中,我们可以比较随意的聊聊现今的证券市场,看看该客户是否可以成为我们的潜在客户。在这个活动当中,我们的目的就是要客户留下他们的电话。

紧接着就是电话营销,首先,要有实时的信息跟踪。其次,对于当日的大盘,要对客户做一个清晰的、直观的研究报告。另外,帮助客户在了解、或者选股时有必要的警示。最后,为了能够顺利地展开证券营销活动,我们可以为客户免费赠送一份证券投资报告。在这个过程中,我们的唯一目的就是约见。

熟悉K线理论

从形态可以看出。例如:底部形态K线,若底部能够持续放量,均线多头,MACD,KDJ等金叉或者底背离。从顶部下跌以来的百分比0.3、0.5、0.6等,这就是一个买入点。

又比如,我们的授课经理根据波浪理论,再加上以往的经验,常在第三个波浪点买入股票。当然,这也不能完全是正确的。波浪理论核心的三个内容有:形态、比例、时间。所以,在以后的实战工作中可以做为很好的一个判断依据。

宏观市场分析

宏观经济与股市运行:(1)宏观经济下的强势产业选择。(2)估值、政策与股市走势。(3)行业周期与产业链。关注的重要指标有原油价格、有色金属价格、煤炭价格、BDI走势。(4)投资策略:估值与成长。投资策略的几个关键词:经济周期与股市周期、自上而下与自下而上、行业周期与机构调整、价值投资与趋势交易。

比如,低估蓝筹、弹性高的:江西铜业、铜陵有色、锡业股份。在通胀受益的情况下,山东黄金、荣华实业、。对于金属价格和股价相逆的有宝钛股份、云南锗业、厦门钨业等。另外还有一些高技术,深加工的,例如:东阳光铝、新疆众和。而具有独立行情的稀土。如包钢稀土、中色股份、广晟有色等。

对于内需扩张的产业,如家电、汽车、食品饮料、医药、商业、酒店旅游都可以作为很好的投资方向。又因为人民币的需求大幅增加,高耗能工业现今是我国经济发展的主要动力。

我们进行宏观分析的主要目的就是分析宏观经济的运行态势,发展趋势及存在的问题,探讨预期的政策变化对经济股市的影响,降低风险。它关注的指标有GDP、固定资产投资等。一般情况下,经济的低迷点是股票的买入点,因为当经济处于衰退时期时,国家会对此作出相应的政策。

心理课程(心态指导)

我们的营销老师曾对我们说过这样一句话:每天拒绝千百遍,我的感觉像初恋。对于工作也是一样,精神百倍的,时刻保留新鲜感。对于别人的意见要虚心接受,懂得换位思考,看事情的正面。发生冲突时,要控制自己的情绪,理解和感恩别人。对于营销工作,尤其是证券营销。一定要有百折不挠的精神,这样才会捕获胜利的果实。

技术分析指标介绍

BIAS乖离率。表现个股当日收盘价与移动平均线之间的差距。正的乖离率大,表示短期获利愈大,则获利回吐的可能性愈高;负的乖离率愈大,则空头回补的可能性愈高。按个股收盘价与不同天数的平均价之间的差距,可绘制不同的BIAS线。

KDJ随机指标。K值在20左右,向上交叉D值为短期买进信号。K值在80左右,向下交叉D值为短期卖出信号。K值形成一底比一底高的现象,并且在50以下的低水平,由下往上连续两次交叉D值时,股价涨幅会较大。K值形成一顶比一顶低的现象,并且在50以上的高水平,由上往下连续两次交叉D值时,股价跌幅会较大。参数:N、M1、M2天数,一般取9、3、3、

MACD指数平滑异同平均线该指标主要是利用长短期二条平滑平均线,计算两者之间的差离值。该指标可以去除掉移动平均线经常出现的假讯号,又保留了移动平均线的优点。但由于该指标对价格变动的灵敏度不高,属于中长线指标,所以在盘整行情中不适用。图中柱线由绿翻红是买入信号,由红翻绿是卖出信号。MACD曲线由高档二次向下交叉时,则股价下跌幅度会较深。MACD曲线由低档二次向上交叉时,则股价上涨幅度会较大。股价高点比前一次高点高,而MACD指标的高点却比前一次高点低时,为牛背离,暗示股价会反转下跌。参数:SHORT(短期)、LONG(长期)、M天数,一般为12、26、9、

W&R威廉指标(William's%R)。低于20,超买,即将见顶,应及时卖出。高于80,超卖,即将见底,应伺机买进。这个指标与RSI、MTM指标配合使用,效果更好。参数:N统计天数一般取14天。

五、实习认识及有关思考

实习之前,感觉证券公司是有点神秘的,毕竟对证券市场还不太熟悉,具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习,对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识,与此同时也思考了一些问题:(一)工作时间。股市开市是周一至周五上午9:30——-11:30,下午1:00——-3:00,证券公司办理各种业务也是同步的,以股市为中心展开。(二)区分客户。证券公司都会根据客户的资产将客户分成大、中、小三类,重视发展大客户并为之提供完善的服务,这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外,大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率(正常是千分之三)。

六、实习总结

在华龙证券营业部实习的四周里,了解了华龙证券的发展历程,公司文化,部门职能及日常业务的流程,进一步熟练运用各种操作软件,深入学习了中国证券市场的相关知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了自己交流和处理问题的能力

另外,华龙证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导,感谢他们的关心,在这里要特别感谢姜大庆先生和张青江先生,不但在日常的工作当中给予指导与培训,在批评和表扬我们的同时也教我们为人处事的道理

虽然时间很短,也有磕磕碰碰,但这次实习的确很有必要,很有意义同时也是一次令人非常难忘的经历;我们零距离接触在以前看来依然是很陌生的证券公司,学到了很多书本上没有的知识,锻炼了自己各方面的能力,圆满完成了实习任务。

第4篇:证券公司实习报告

2015年7月,我有幸来到中国民族证券西安营业部进行为期一月的实习。在这段时间里,我近距离接触了中国民族证券西安高新路营业部,在了解民族证券的发展历程、公司文化的同时,更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程以及营业部的服务范围等。同时学习了证券行业的一些专业知识,并且在销售基金的过程中锻炼了自己与客户交流、沟通的能力以及销售基金的一些话术。

一、实习简要介绍:

实习地点:中国民族证券西安高新路营业部

实习时间:2015-7-12日至2015-8-12日

指导老师:

主要工作:柜台服务、客户服务

公司简介:中国民族证券有限责任公司成立于2002年4月,是经中国证监会批准的综合类证券公司,注册地在北京市,现注册资本13.9亿元人民币。公司总部位于北京市西城区金融大街,在全国共设有50家分支机构,主要分布在北京、上海、深圳等大中城市及若干省会城市,并且在鞍山、通化、乐山等多个地区确立了绝对竞争优势。公司是上海证券交易所、深圳证券交易所的会员单位,目前公司拥有上交所席位30个、深交所席位19个。该公司始终坚持依法稳健的经营理念,内部管理严格,运作规范,业务资质齐全,目前已取得的业务资格有:受托投资管理业务资格、证券投资咨询业务资格、银行间债券市场成员、交易所债券市场成员、证券业务外汇经营资格、经营股票主承销商资格、网上证券委托业务资格、保险兼业代理资格、经营证券业务资格、企业债券主承销商资格、IPO询价对象资格、证券投资基金代销业务资格、LOF基金申购、赎回代理销售业务资格、上证基金通业务资格、定向资产管理业务资格。公司坚持合规经营,近三年来公司整体实力显著增强,各项业务排名逐年上升。相信在民族证券积极健康的经营理念的引导下,在民族证券全体员工的不断努力下,民族证券将会更加强大。

二、实习具体内容

第一天来到营业部,王主任给我们简单的介绍了营业部的构成。营业部主要有综合部和业务部这两个部门。综合部负责电脑与财务部门的工作,为工作人员提供一些后期保障;业务部分为客户服务中心和营销管理部两个部门,客服部提供柜台服务并为大户提供一些服务,营销管理部顾名思义就是营销产品了。

这一周,我被安排在客户服务部工作,与另外两名同学在柜台跟着学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活:

首先,每天早晨九点到,在散户室里看早晨民族证券的电视节目,主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息,如上市公司信息披露等公告。

等到九点半开始,我就在前台准备一些开户的文件。等到客户来时就能顺利快速的为客户办理开户手续。下面我简要介绍一下开户流程及所需证件:

1、本人及本人身份证(最好用第二代身份证)设置交易密码。

2、填写相关的资料,开立股东帐户卡。

3、签第三方存管协议,你自己选择一个银行作为指定银行,(有银行卡,或者还没办的,都可以)。

4、柜台办完所有手续后,去银行办理第三方存管确认手续,如果没有银行卡,可以马上办一张,如果本来就有,直接确认就可以了,需要填一张单子,我营业部有银行驻点办公人员,可以直接办理。

5、目前网上交易都是默认开通的,如果不放心,可以在开户的时候提出来。

在这个过程中我们协助客户填表、复印证件、并在客户完成后进行简要的查看以确保重要的地方都有填到。机构开户的流程和个人差不多,只是要提供的证件和填的合同不一样。

前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如:客户需要在柜台办理各种业务,如转托管,撤消指定交易,变更客户资料和密码的重置以及创业板的开通等等

在这一周的时间中,我们三个会轮流去客户资料室进行资料整理的工作。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表,及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。我在前台工作的一段时间内,资料室里有大量未归档的客户知情确认书,我们实习生的工作就是按照编号找到客户的资料夹,对姓名信息进行核对,完全无误的将其放入客户的资料夹中。刚开始做这些时,我事前没有进行计划,整理的很慢,也没有规律。后来将单子按照编号排序、归类后,就整理的快多了。这是一个简单但相当烦琐的的过程,需要细心和耐。客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找,这是很重要的小事。

带我们的王主任让我们参加每周二、四下午的FC会议,还记得第一次参加这个会议时心情很忐忑。但公司的工作人员对对我们都很好,之后就带着学习的精神来参加这个会议啦。在FC会议上,大家会对近期的空方及多方消息进行讨论、总结。并根据这些消息,预测股市的未来走向。会议上,老师们还会推荐几支股票,并从专业的角度为大家分析这些个股。每次会议都是一个难得的学习机会,许多专业术语我都一知半解,于是在会后对这些进行了着重了解。一下是是我总结的一些:

空方:对后市不乐观,正在卖出股票的投资者。

多方:对后市乐观,正在买入股票的投资者。

建仓:一般是指大的投资者分阶段、分价位有计划地大量购入股票。

主力基金:是持有指某股票数量最大的基金公司或基金公司联名,他们的买卖决定,自然就成为主力了。

主力资金:空方或多方较有代表的机构或公司。

跳空:指受强烈利多或利空消息刺激,股价开始大幅度跳动。跳空通常在股价大变动的开始或结束前出现。

打压:是用非常方法,将股价大幅度压低。通常大户在打压之后便大量买进以取暴利。

洗盘:做手为达到炒作目的,必须于途中让低价买进,且意志不坚的轿客下轿,以减轻上档压力,同时让持股者的平均价位升高,以利于施行养、套、杀的手段。

K线:这种图表源处于日本德川幕府时代(1603~1867年),被当时日本米市的商人用来记录米市的行情与价格波动,后因其细腻独到的标画方式而被引入到股市及期货市场。通过K线图,我们能够把每日或某一周期的市况现完全记录下来,股价经过一段时间的盘档后,在图上即形成一种特殊区域或形态,不同的形态显示出不同意义。插入线、抱线和利好刺激线这三种K线组合是最常见的经典见底形态。

短线:对于短线投资者来说,正面消息的发布,一般会对一只股票价格在短时间内出现快速增长,在当日后段时间基本是处于跌的状态。因为市场遵循低买高卖的原则,所以在什么时间投入,以什么价格买入是很难预测的,投机性质很强,但是仍然可以研究K线趋势,和短期现象对某只概念股特别关注,哪怕公司并非在短期有盈利但是短线投资具有高风险性。股票交易容易出现跟风现象,市场并不完全规范,有些有钱人有意操纵某支小股,在很低价位的情况下买入几乎所有股建仓.于是便有K线图出现长时间只涨不跌,只进不出的现象,然后有些人判断错误就在升的时候买进,跟风抬高股价,庄家很易非法赚取差价.国家会打击这种行为.如果找到确切证据,会发出起诉。

我们在民族证券实习期间,公司代销一种LOF型基金——-国泰价值经典基金。在次之前,我对基金的知识一窍不通,很幸运有此次实践的机会当然不能错过。我们在下班以后对基金的知识进行了全面的了解,下面是对LOF基金的简单介绍:

LOF基金:上市型开放式基金,同样属于开放式基金。投资者既可以在代销机构也可以在二级市场(股市)进行交易。也就是说,既可以申购赎回基金份额,也可以买卖基金份额。

在二级市场的交易中,基金的买入和卖出与股票的买入和卖出是一样的,所有的交易是在投资者之间进行的,基金公司并不参与。也就是说,你是从别的投资者手中买入基金份额,不想要的话再卖给别的投资者。再说得明白点,如果没有投资者想卖出自己手中的基金份额,你是无法买到的;如果没有投资者想要买进基金份额,你手里的基金也是卖不掉的。

LOF基金的特点:LOF是创新型基金品种,集合了开放式基金和封闭式基金的优点。lof基金本质上是开放式基金,实际上却可以像封闭式基金一样在实时交易。lof基金既可以在一级市场申购,也可以在二级市场购买。一级市场是指基金公司和基金投资人之间的交易。二级市场是指基金投资人和基金投资人的之间的交易。两者有很大的差别。一级市场包括基金公司直销、银行代销、基金公司代销。二级市场就是指证券交易市场,需要到证券公司开股东卡才能买,博时主题在深证市场。一级市场是你拿1000元的整数倍的钱去申购,然后根据当天的净值给你计算份额。二级市场是你按照实时的价格,购买100份的整数倍的份额。一级市场前面叫申购费,一般要1.5%左右。有的地方打四折。二级市场前面叫交易佣金,一般是0.3%。一级市场后面叫赎回费,一般要0.5%左右。有的地方打四折。二级市场后面还是交易佣金,一般是0.3%。一级市场申购以后,至少2个工作日以后才能看到份额,才能进行赎回操作。即t+2、二级市场买了以后,马上就可以看到份额,但是根据证券市场的规定,次日才能卖出,即t+1、一级市场赎回以后,至少5个工作日才能拿到钱。即t+5、二级市场卖出以后,钱马上就回来,可以马上买别的股票、基金。但是根据证券市场的规定,次日才能取出现金,即t+1、两个市场的主题本质上是一样的,投资对象都是博时主题基金本身。所以二级市场的价格会围绕一级市场的净值波动。但是从手续费、和资金流动性角度来看,二级市场更有优势。一级市场不适合做波段,二级市场可以适当调整。

在对LOF基金进行了适当了解后,我们实习生制定了简单的销售计划:

1、在民族证券周围的写字楼里针对白领阶层进行推销。由于基金股票都是在生活基本问题解决了之后才会注意到的理财产品,有特定的人群,所以我们把地点定在周围的写字楼上。

2、之前去证券公司开户时,我注意到很多老年人对基金这种理财产品兴趣浓厚。所以我建议可以去老年人晨练的公园或老年人集中地家属院进行推销。

3、针对散户室的股票投资者宣传国泰价值,由于此基金可以在二级交易,相信很多股票投资者会动心。

之后公司的罗敏老师针对此次基金销售给大家讲解了销售基金的一些话术。让我们受益匪浅。下面我简单介绍几个:

1、我只做股票,不买基金的?

答:看来您可是一位专业投资者,不过今年的股市可不好把握哦,上窜下跳的,热点转换也比较快,要获取收益着实不容易,劳心又劳力。但基金就不同了,现在已经是机构博弈的时代了!基金公司拥有资金优势、信息优势、

所以说,您不妨从您投资股票的闲散资金中,抽出一部分,配置一点基金。毕竟把所有的资产投资在一两只股票上风险还是很大的。

2、我买的好多基金都深套着,别让我买了。

答:的确投资是会有风险的,尤其经历了去年市场的大幅调整后,许多投资者都有一定损失。但与此同时,市场在经历了高点单边下跌以来,风险已得到了大幅释放,整体来讲,市场已处于底部区域,获得长期收益升值的可能性要大于损失的可能性。您在这个时候投资,风险应该说已经很小了,而且从长期来看,以“低位建仓”的原则进行分批建仓,可以摊低您前期的投资成本。

3、对基金不太懂,听买过的人说赔了好多钱,我也不敢买。

答:的确投资是会有风险的,尤其经历了去年市场的大幅调整后,许多投资者都有一定损失。但与此同时,市场在经历了高点单边下跌以来,风险已得到了大幅释放,整体来讲,市场已处于相对低位,获得长期收益升值的可能性要大于损失的可能性。而且您也可以根据自己的风险收益偏好来选择恰当的基金产品。基金产品种类丰富,相信总会有适合您的产品。

第二天,我们两人一组,开始了我们的销售之旅。我在的组被分配在一直五层。实战经验告诉我,理论是一回事,做起来是另一回事。在客户回答我们说没钱或是没兴趣时发现实际上不会和我们设想的一样。我们大家回去后一交流,发现大家都遇到了同样的问题。当陈经理看到我们都很沮丧时,跟我们说这些都是必经之路,刚开始做这些就是练胆量,毕竟实践出真知嘛!

时间过的好快,转眼间,我们的实习生活就过去了一个月,我从对证券业一无所知,到初窥门径,其中学习了很多,人也更加成熟。在这里的实习生活,让我学着开始面对社会,让我对证券专业知识有了兴趣,相信在以后的学习生活中,我会开始关注留意股市行情,关心各种新鲜金融政策,用全新的视角观察周围的新闻动态,既不会盲目入市,更加不会放过每一个能够创造稳定收益的投资机会。在此,也要感谢此次实习过程中帮助并指导我们的王主任、陈辉经理、宫晨经理!

第5篇:证券公司实习报告

20**年4月份,我有幸被xx证券选中,从而开始了我一个月左右的实习生活。在这一段时间里,我近距离接触了广发证券郑州营业部,在了解广发证券的发展历程、公司文化的同时,更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务;同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的能力。

正文部分:

一、公司简介

二、具体实习内容

我被安排在客户服务部工作,主要在柜台跟着xx学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活:

首先,每天早晨8:30之前到公司,8:30——9:00晨读,主要在大户室读报,有《中国证券报》、《证券时报》等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息,如上市公司信息披露等公告,主要是分析市场热点和读一些股评。

其次,晨读结束后,我就开始忙着准备下前台开户要用的东西,因为前台主要的工作就是开户,再加上现在的股市一直牛得要死,导致越来越多的人热衷于炒股,于是开户的人变得异常的多。开户是证券公司最一般也是最基础的业务,因此对于开户流程,我们都要进行详细的了解和认真的学习。下面就简单的介绍下个人开户的流程:

1、个人开户需提供身份证原件及复印件,深、沪证券账户卡原件及复印件;若是代理人,还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件;

2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》;

3、证券营业部为投资者开设资金账户;

4、办理开通证券营业部银证转账;

机构开户的流程和个人差不多,只是要提供的证件和添的合同不一样。

前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如:客户需要在柜台办理各种业务,如转托管,撤消指定交易,变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中,我们一大部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证,银行卡及股东代码卡等,以提高工作效率。同时也跟着老员工习怎样和客户交流,并及时了解客户的需求。

另外,在整个工作的过程中,我们也提供简单的咨询服务,和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习,我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。但更重要的是我们要多发现问题,多学习证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市,更准确的说是对证券市场了解的并不多,因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间,工作相对较少的时候,我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司,并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论,把所学的相关知识又回顾了一遍,熟练并且能充分的操作股票行情分析软件,对股票市场比原来有了更深刻的认识。

最后,当一天的工作基本结束后,我们就开始了另一项重要的内容:整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表,及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容:

1、理清相关的客户资料,并及时核对下当天业务所产生的各项单据,确保完整准确、没有遗漏。如果有什么缺失,一定要及时的给予纠正。很长一段时间弄得我们都对单据特敏感,呵呵,总怕有什么闪失似的;

2、把理清整理过的客户资料,按顺序装入客户档案袋,然后寸到档案柜子里;

3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下,然后统一发往总部。

整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程,需要细心和耐心;客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找,所以工作人员对我们进行认真的指导。

在我们实习的过程中,广发证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导,感谢他们的关心,在这里要特别感谢李婉姐,在批评和表扬我日常工作的同时,更多的教我为人处事的道理.

三、自己的一些心得和建议

实习之前,总感觉证券公司是有点神秘的,毕竟对证券市场还不太熟悉,具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习,对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识,与此同时也思考了一些问题:

1、关于工作时间

股市开市是周一至周五上午9:30——-11:30,下午1:00——-3:00,证券公司办理各种业务也是同步的,以股市为中心展开,这有点难为了好多上班族,因为对他们来说,要办理各种业务的话必须请假来营业部,真的很不方便。

2、区分客户

和银行一样,证券公司也都会根据客户的资产将客户分成大、中、散户三类,重视发展大客户并为之提供完善的服务,这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外,大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率;而小客户则没有以上的种种待遇,他们要早早的到散户区占机子,有什么问题也能解决但可能不是很及时的;

3、交易所交易机制

沪市实行全面指定交易制度,即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者,均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构,并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交易,需要先撤销原指定再做新指定;转托管,是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务,是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管,是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出,投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出,则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时,可以将自己所有的证券一次性地全部转出,也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。虽然二者有些相似,但好多股民都不是很了解,特别是关于转托管费这个问题,转出证券公司收了30元,而转入证券公司又给予报销了,很有点报复性的味道。自我感觉很是麻烦;

4、银证转帐和第三方存管制度

随着银行和证券公司合作为不断深入,最近的银证转帐和第三方存管制度等证券交易方式,对传统的证券交易模式提出了挑战,在业界引起了高度重视。

有了银证转账业务,一方面,投资者可以就近到相关银行办理存取资金,另一方面,可以随时通过电话划账,方便投资者的投资活动。但是,银证转账毕竞还存在个转字,需要耗费一定的人力物力,有时转帐不成功,还影响股民的操作,于是第三方存款制度便诞生了。

关于即将推出的第三方存管制度

(1)概念:客户证券交易结算资金(俗称保证金)第三方存管制度是指证券公司将客户证券交易结算资金交由银行等独立第三方存管。实施客户证券交易结算资金第三方存管制度的证券公司将不再接触客户证券交易结算资金,而由存管银行负责投资者交易清算与资金交收。客户证券交易资金、证券交易买卖、证券交易结算托管三分离是国际上通用的防火规则。

(2)背景:我国证券市场是在体制转轨过程中建立和发展起来的新兴市场,由于证券市场法律体系不完善,交易管理制度设计存在缺陷,证券公司法人治理结构不健全和自我守法合规意识不强等因素,一些证券公司出现了挪用、质押客户证券交易结算资金,占用客户资产等违法违规现象,给客户造成了巨大经济损失,已经严重损害了证券公司的行业形象,挫伤了客户的信心。因此,必须探索从制度上杜绝挪用客户证券交易结算资金的行为,换回行业信誉和客户信心,督促证券公司规范发展。2015年末,证监会在设计南方证券股份有限公司风险处置方案时,提出实行客户证券交易结算资金第三方存管制度。

(3)目的:建立客户证券交易结算资金第三方存管制度,旨在从源头切断证券公司挪用客户证券交易结算资金的通道,从制度上杜绝证券公司挪用客户证券交易结算资金现象的发生,从根本上建立起确保客户证券交易结算资金安全运作的制度,达到控制行业风险、防范道德风险、保护投资者利益、维护金融体系稳定的目的。

(4)原因:实行客户证券交易结算资金第三方存管制度之所以能确保客户证券交易结算资金不被券商挪用,是因为该制度有效地在证券公司与所属客户证券交易结算资金之间建立隔离墙。具体而言,实施客户证券交易结算资金第三方存管制度后,客户可以在存管银行网点或证券公司的营业网点办理开户业务,在存管银行的系统中生成客户证券交易结算资金账号,在证券公司的系统中生成客户号。遵循证券公司管交易,商业银行管资金、登记公司管证券的原则,由证券公司负责客户证券交易买卖、登记公司负责交易结算并托管股票;由商业银行负责客户证券交易结算资金账户的转账、现金存取以及其它相关业务。

5、广发证券和广发银行

在这段时间里,柜台前有些客户会混淆广发证券和广发银行。广发证券的前身是1991年9月8日成立的广东发展银行证券部。1993年末设立公司,2001年改制为广发证券股份有限公司,是国内首批综合类券商之一。广发证券应该很是注重自身品牌的宣传的,毕竟品牌对于一个公司来说非常重要的;6、广发证券的发展前景

在十五年的发展过程中,公司形成了自己鲜明的特色:经营稳健,管理规范;市场地位稳固;风险控制得当,资产状况良好;以人为本,人才优势明显;服务客户,不断创新。更重要的是,营业部的员工所表现出来的一种积极,乐观,自信的精神风貌时时给人一鼓舞,我深信广发证券的发展前景一定很令人振奋。

四、经过一个月的实习,也想对自己和股民提一些建议

1、正确认识股票投资与人生的关系

股票投资之所以这样吸引人,主要在于它的刺激性.它能够在很短的时间里为投资者带来巨大的财富,同时也能让你的财富化为乌有。

对于投资者来说,要想在股票投资上获得成功,就必须正确认识股票投资.只有正确认识股票与人生的关系以及对人生的作用之后,才能够以平和的心态,在股市里游刃有余.那么,怎样才能够正确认识股票投资与人生关系呢?著名的投资家巴菲特对股票投资与人生的关系有一个非常正确、清晰的认识。回首巴菲特的成功之路,我们可以看出他是一个用善念投资的人。所谓善念,可以归纳为善立志、善结缘、善取之等三个方面。股市确实是一个诱人的地方,那些想要获得巨大财富的人趋之若骛。但是,很多人在金钱面前迷失了方向,之所以造成这种情况,主要是他们错误地认识了股票投资与人生的关系,以及股票在人生中的作用。实际上,股票投资与任何一种赚钱方式都没有区别,我们不能在其高额的利润面前乱了阵脚。

总之,要想在股市里清醒地投资,清醒地赚钱,我们就应该明白投资家巴菲特的善念。只有领悟了善念的真正意义,才能够保持清醒的头脑,清醒地进行股票投资。

2、树立属于自己的投资观念与原则

作为一个股票投资者,要想获得成功,首先要做的就是树立正确的属于自己的投资观念。

投资观念就仿佛一面旗帜,引领你向着正确的方向前进。当你在为某项投资举棋不定时,正确的投资观念就会起到一明灯的作用,帮助你做出明智的投资决定。巴菲特成功的关键,就在于树立了正确的投资观念。他的投资观念非常独特,且非常实用。在巴菲特眼里,注重股票内在价值,买进市场价格低于其内在价值的股票,长期持有,重视企业的赢利能力,不理会市场变化,也不担心短期的股票波动.这样,成功就不会是一件遥远的事情.巴菲特常告诫那些投身于一日数变的股市或者希望股票投资来发大财的人,必须树立一个正确的投资观念,然后坚持到底.这一点,很多股票投资者无法做到.原因是他们无法克服浮躁的情绪.其实巴菲插自己,也为成功交纳了许多学费,遭遇失败

使他立即总结经验,逐渐树立自己的投资观念与原则。

总之,还要要做到止损、分散风险我不知道该怎么样强调这几个字的重要,我也不知道该怎么解释这几个字,但这是炒股的最基本的行为准则。

最后,虽然这次实习时间很短,也有磕磕碰碰,但这次实习的确很有必要,很有意义同时也是一次令人非常难忘的经历;我们零距离接触在以前看来依然是很陌生的证券公司,学到了很多书本上没有的知识,锻炼了自己各方面的能力。

第6篇:证券公司实习报告

2015年7月14日至2015年8月31日我到××证券有限公司××营业部进行了为期一个半月的实习,实习内容为了解证券公司营业部的结构熟悉证券交易的流程了解证券市场行情。

一、公司介绍

××证券股份有限公司前身为××证券有限责任公司,是在原××证券有限责任公司、××市国际信托投资公司、××信托投资公司、××北方国际信托投资公司、××滨海信托投资有限公司等四家信托机构的证券营业部合并重组的基础上,吸收国内多家有影响、有实力的企业共同参股组建的大型证券公司。

2015年4月30日,经中国证监会《关于核准××证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》核准,××证券有限责任公司变更为股份有限公司,变更后的公司名称为渤海证券股份有限公司。

公司总部设在××,下设××管理总部,在全国拥有31家证券营业部和11家证券服务部。公司秉承“诚信、和谐、高效、共赢”的经营理念、“团队拼搏,创新图强”的企业精神和“客户至上、服务领先”的基本原则,在团结高效的经营团队带领下,全体员工通过自身的不懈努力,始终坚持守法合规经营、严格控制各类风险、大力拓展各项业务、为客户提供专业化的金融服务。公司努力把握中央关于加快滨海新区开发开放的历史(教学案例,试卷,言小频道,教案)性机遇,立足天津,面向全国,努力作为全国一流券商,以优良的经营业绩回报股东、回报社会。

二、证券交易流程

投资者入市操作一般涉及开立帐户、委托买卖、资金划转、证券交易、清算交割、挂失、销户等业务环节。

(一)开立证券帐户

不论机构或个人,在深圳、上海证券交易所进行证券交易,首先需要开立证券帐户卡(股东代码卡),它是用于记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的帐册,是股东身份的重要凭证。每个投资者在每个市场只允许开立一个证券帐户卡。

1、证券帐户的分类

上海证券交易所的证券帐户根椐投资者的性质分为五类。各类证券帐户通过编号加以区别(证券帐户的编号由一个大写英文字母与9位数字组成,最后一位数字为校验位)。

2、开立证券帐户的地点

①各大证券公司营业部及营业网点

②证券中央结算公司指定的各地代理开户机构

3、开立证券帐户的必备资料

个人投资者:本人亲往办理的,提供本人中华人民共和国居民身份证(以下简称身份证)及其复印件;境外自然人持境外居民身份证(护照)及其复印件可开立深、沪B股帐户。由他人代办的,还须提供代办人身份证及其复印件、经公证的授权委托书。

机构投资者:办理人须提供下列资料:①法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件;②法定代表人授权委托书与法人代表证明书;③法定代表人身份证明文件复印件;④经办人的身份证及其复印件。

4、开立证券帐户的处理流程

①到营业柜台办理时,如实填写《自然人证券帐户注册申请表》或《机构证券帐户注册申请表》的"申请人填写"栏;

②交纳费用;

③待开户柜员输入资料,合法开户信息返回后,打印,领回证券帐户卡。

(二)开立资金帐户

有了证券帐户您就可以申请开立资金帐户了,资金帐户是用于记载您买卖证券的资金变动及余额情况的帐户。资金帐户由证券公司营业部为投资者开设。您可以根据您所在地区您选择一家证券营业部,作为自己买卖证券的代理人,并与它签定《证券买卖代理协议》及相关协议。

1、开立资金帐户的必备资料

个人投资者:本人亲往办理的,提供本人身份证、证券帐户及其复印件;

机构投资者:须提供工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件和复印件或民政部门或其它主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件、法定代表人授权委托书和经办人的身份证及其复印件。

2、营业部现场开户流程

①将深沪证券帐户卡原件、身份证原件及签署的《证券买卖委托合同》等资料交柜台审核;

②柜员将资料输入,客户自行输入交易密码及取款密码,成功注册为某券商的证券交易客户;身份证、证券帐户卡复印留底;

③获得某券商的证券客户号或资金帐号。

3、预约上门开户服务

大多数的券商各证券营业部提供预约上门开户服务

(三)资金划转

可以采用银证转帐的方式将证券买卖资金从银行存折(卡)划拨到证券资金帐户。同样您也可以采用银证转帐的方式将证券买卖资金转回您的银行存折(卡)。您保证金帐上的资金余额跟存在银行一样,证券公司会按银行活期存款利率定期计息。银证转帐的途径与证券交易的途径相同,对外服务时间为正常交易日9:00-15:30。

1、买卖过程中的资金变动

当您每次委托买入指令成功,交易系统将相应扣除保证金帐上的资金。每次委托卖出成功后,交易系统将立即把相应的卖出金额添加到保证金帐上,这称为“资金当日回转”,当日回转资金可以用于买入,用于其他用途(如转入银行帐户)需遵循证券交易所有关资金清算的时间约定:A股、基金、债券为T+1日(即T日卖出返回的资金余额,T+1日可取款);B股的资金清算为T+3。

(四)委托买卖

1、交易时间和委托时间

上海证券交易所和深圳证券交易所的通常交易时间是:每周一至周五:上午(前市):9:15至9:25(集合竞价时间);9:30至11:30(连续竞价时间)。下午(后市):13:00至15:00(连续竞价时间)。双休日和证交所公布的休市日休市。与交易时间相对应,投资者下达委托的时间通常为每一交易日的9:00-15:00。

2、委托方式

证券公司各营业部为投资者提供的主要委托方式有:A.当面柜台委托:需要投资者本人提供资金帐户卡,填写委托单并签章。委托完毕,请投资者注意妥善保存委托单。B.自助终端委托:通过证券营业部提供的电脑自助操作设备进行委托与查询。C.电话委托:通过拨打券商提供的专用委托电话进行交易与查询:D、网上交易:网上交易是通过因特网进行证券委托买卖的简称。

3、委托申报

委托通常应在规定的交易营业时间内办理。委托一般当天有效,即委托有效期从委托申报开始至当天闭市结束。在办理委托时,请您注意申报清楚以下内容:A、证券的名称或证券交易代码;B、买卖方向:即买进或卖出;C、买进或卖出的数量;D、买进或卖出的价格(债券回购价格指是每百元资金的年收益率)。

4、委托数量和委托价格的相关规定

证券交易所对委托的数量和价格有特定的要求。委托数量的规定主要包括:(1)交易单位,即委托数量应该是一个交易单位为起点的整数倍。(2)最高申报上限,单笔委托的委托数量不得超过一定的上限。不同证券种类的交易单位和最高申报上限各不相同。需要特别说明的是:对股票和基金买入数量须是一个交易单位的整数倍,但小于一个交易单位的证券余额可以一次性委托卖出。

委托价格的规定主要包括:(1)币种的规定,通常情况下,委托价格的单位是人民币元,但部分证券并非以人民币元作为报价币种。(2)价格档位的规定,即委托价格所应遵循的最小变动单位。(3)涨跌停板的规定,为防范股价异常波动,证券交易所规定了不同证券的当日最高涨幅和最高跌幅,超出此范围的委托一律无效。不同证券种类的价格档位和涨跌停板也各不相同。

5、委托的执行

证券营业部接受投资者委托后,将立即通过电脑联网系统将有关指令转发相应的证券交易所。交易所对所有委托采用电脑集中竞价,并根据价格优先、时间优先的原则进行撮合成交,并向证券营业部回报行情和成交情况。投资者的委托如未能一次全部成交,其剩余委托仍可继续执行,直到有效期结束。委托成交后,投资者应该对符合委托条件的成交结果给予承认,并请按期履行交割手续。

6、委托的撤销与变更

在委托未成交之前,您有权变更或撤销委托。变更委托,视同重新办理委托。

(五)清算交割

1、交割制度

目前,证交所对A股股票、基金、债券及其回购,实行T+1交割制度,即在委托买卖的次日(第二个交易日)进行交割。对B股股票,则实行T+3交割制度,即在委托买卖后(含委托日)的第四个交易日进行交割。

2、办理交割手续

为确定成交与否,请您在委托后及时到开户的证券营业部,办理证券清算交割手续,领取书面交割凭证(如《成交交割通知单》等),以及时了解证券帐户和资金帐户的库存余额情况。

(六)指定交易

上海证券交易所对投资者实行全面指定交易制度。即凡在上海证券交易所从事证券交易的投资者,须事先明确指定一家证券营业部作为该投资者委托交易、证券清算的代理机构,并将该投资者的证券帐户指定于该营业机构所属的席位号,然后才可以进行证券的交易。

由于营业部搬迁等原因,投资者想重新选择证券营业部时,则须办理指定交易转移手续。即先向原所在的证券营业部申请办理撤销原指定交易,再在新的一家证券营业部重新办理指定交易。随后投资者便可在这家新的证券营业部进行证券的委托买卖。指定交易一般在指令送达交易所时即时生效。

(七)转托管

投资者从一个营业部搬到另一个营业部进行交易时,如果涉及深圳股票的转移,必须办理证券的转托管。转托管必须到转出营业部办理,办理转托管时须持有三证,而且还需要填写转入营业部的深圳托管席位号。

(八)非交易过户

证券发生继承、馈赠、分割时,在经过公证后,需要进行非交易过户。上海证券过户时,证券受让人可持本人身份证、资金帐户、证券帐户及公证书到指定交易证券营业部申请办理证券的非交易过户。深圳证券的非交易过户目前还需到深圳证券登记中心在各地的代理机构方能办理。

(九)分红配股

1、红股上市流程

(1)上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告,确定股权登记日(R)、除权除息日(通常为R+1)和红股上市流通日(通常为R+2);(2)从红股上市流通日开始,投资者可以卖出其所得红股。

2、红利派发流程

沪深证券交易所上市公司红利或债券利息均自动划到投资者的资金帐户上,投资者可以打印对帐单,查看股息到帐情况。

深市红利派发流程:(1)上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告,确定股权登记日(R);(2)R+2日,各券商收到中央证券登记结算公司转来的派息款,并将其划入投资者开设的资金帐户;(3)R+3日起,投资者可通过查询其资金帐户变动情况,了解红利到帐情况;(4)特别说明:深市代理市值配售的沪市上市股票(证券代码为003XXX)现金红利将根据上市公司确定的现金红利发放日(一般在R+5日之后)到达投资者资金帐户。

沪市红利派发流程:(1)上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告,确定股权登记日(R)和现金红利发放日(一般在R+5日之后);(2)现金红利将根据上市公司确定的现金红利发放日(一般在R+5日之后)到达投资者资金帐户。

3、配股认购流程

(1)上市公司在指定报刊刊登《配股说明书》,确定股权登记日(R);(2)配股认购于R+1日开始,认购期为十个工作日。逾期不认购,视同放弃;上海证券交易所的配股权证代码通常为700***(对应股票代码600***),其股份余额表示投资者的可配总量。投资者认购配股可比照卖出证券:证券代码700***、卖出价为配股价、卖出数量小于或等于可配股数,配股指令可以撤单,配股是否成功可查询成交回报。深圳证券交易所的配股权证代码通常为08****(对应股票代码00****),其股份余额表示投资者的可配总量。投资者认购配股可比照买入证券:证券代码08****、买入价为配股价、买入数量小于或等于可配股数,配股指令可以撤单,配股是否成功可查询成交回报。配股认购期间,权证不允许转托。(3)配股缴款完成后,上市公司将在完成一系列法定手续后,在指定报刊上刊登《股份变动和配股上市公告书》,确定配股上市日;(4)从配股上市日开始,投资者可卖出其已配股份。

(十)销资金户

若想销资金帐户,须持本人身份证、资金帐户、证券帐户到营业部的柜台办理。如果曾经办理过委托书的,还必须提交委托书原件。销户时,营业部将收回资金帐户和委托书,并付清保证金余额及应付利息。您在办理销户前,请注意一定要先办理好撤销指定交易及深圳证券转托管手续。

三、实习思考

(一)证券公司营业部面对投资者,为投资者服务,要跟上新业务的需求。作为提供证券业务的中介服务机构,证券营业部完善的信披制度和良好的服务,将有效增强客户的忠诚度和归属感,也是打造证券营业部核心竞争力所在。特别是随着新产品交易工具的不断推出,客户熟知并了解这些新交易产品运行规则、交易流程、参与风格和理念,就作为了今后一个时期内证券营业部服务的重点。

(二)证券公司营业部的运作对教学上的思考

1、证券公司营业部主要是面对投资者为投资者服务,一般来讲证券公司营业部主要是经纪业务,其通过两条途径为投资者服务,一是柜面服务;二是咨询服务。柜面服务为投资者提供证券交易流程,咨询服务为投资者解答各种问题。而不管是柜面服务还是咨询服务,营业部工作人员都是直接面对投资者的,和投资者打交道,这就需要工作人员了解投资者心理,能够很好地和投资进行沟通。这就使的我们在日常的教学中要注意培养学生的交际能力以及和人沟通的能力,可以通过开设专门的课程使学生系统地了解与人沟通的技巧,也可以通过开展各种活动引导学生善于与人沟通。

2、要加强技能训练。证券公司营业部为投资者服务必须能够很好地掌握证券交易的流程,熟练地为投资者进行开户、买卖、清算交割、销户等,这样才能赢得投资者的信心,提高工作效率。在我们的日常教学中应该提高实验课的比重,充分利用证券交易实验室、商业银行实验室、保险实验室和期货实验室,以便学生能够很好的掌握证券交易操作的流程,适应证券公司营业部的工作。

3、要拓宽学生的知识面。证券公司营业部面对的投资者各种各样,他们有的程次高一点,有的程次低一点,在从事具体的证券交易过程中有各种各样的问题需要证券公司营业部的员工给予解答,这就需要员工有很宽的知识面,不仅要了解证券交易的流程,还要了解和证券交易相关的各种问题,以便很好地为投资者服务。这就需要我们在日常的教学过程中要有意识地拓宽学生的知识面,可以通过增加开设选修课、讲座等形式增加学生的知识面,以便学生能很好地适应以后的工作。

2015投资公司实习报告
如何跟个人签定股权融资财务顾问协议 第八篇

投资公司实习报告(一)

工作,一直是我所向往的事情。尽管工作中的人享受不到在学校里时的悠闲和轻松,但是我喜欢那种有所压力也有所动力的充实而紧凑的感觉,那样可以让人变得积极上进起来!这或许也是我在不长不短的实习期间所得到的一个很大的感触。

在投资咨询公司实习,一个月的时间,说长不长说短不短,但是也更让我坚信:社会实践确实是一个能让人学到很多有用的东西并迅速成长的过程。迈嘉投资咨询有限公司主要专注于投资留学移民业务,由于我所学习的专业与该类工作有着很大的区别,所以在这样的公司工作对我来说接触的是一个全新的领域。

虽然进入实习公司的角色是作为投资咨询公司的翻译人员,但是一开始并没有直接的做翻译这项工作,而是花了近一周的时间来熟悉公司的业务流程和公司人员工作的模式和大致内容,比如,公司的咨询顾问,他们每天要接听新客户的电话,要定期回访老客户,随时接待客户的面访,以保证有高质量的客户管理数据。然后再花一周的时间深入了解翻译人员的工作职责工作内容和所需要具备的各项素质,这期间,我遇到了一个很大的问题,那便是英语水平在应用上没有办法做到游刃有余。这个问题一直让自己很头痛,尽管在大学期间一直很喜欢英语也很努力的去学习,但或许是因为方法不当,也或许是因为自己做的确实不是很好,在校期间才通过了英语四级,而在投资公司做翻译的老员工有两个,其中一个英语六级,还有一个是专业八级,这让英语才与四级的自己难免觉得有些难为情。移民资料文件的翻译是一件非常重要的事情,重要的句子可以说是一个字一个“扣”,翻译起来绝对不能马虎,因此,在熟悉自己的工作职责工作内容和所需要具备的各项素质的这大概一个星期的时间里,我也花费了很大的精力去研究了很多有助于翻译人员工作的资料,虽然有些临阵磨枪的感觉,但是这让我感觉充实了很多,也发现,快乐的工作着是一件令人非常欣慰的事情。在接下来的两个星期里,又花了一个星期的时间整理老翻译人员所翻译出来的资料,以及公司里重要但是还没有完全整理好的一些文件,有时候也协助老翻译人员做一些简单的一些简单的翻译,还兼顾接线的工作,处理客户打过来的电话或者把一些客户打过来的电话转接到所需要的工作人员手中。这个星期的工作让我感觉到积极工作给人带来的好处,如果一个人有积极的心态,能够认真的面对一份工作,并能够灵活的运用自己所掌握的能力去处理工作中所出现的问题,那么,工作着的同时也就是快乐着的时候。实习的最后一个星期,也是我真正进入翻译人员角色的时候。每天所做的工作就是面对一堆资料,把它们进行正确的翻译。我想,公司之所以让我在这最后一星期的时间来做这样专业的工作,也是基于这份工作的重要性来考虑的。在经过前面三个星期的熟悉公司的业务流程和公司人员工作的模式和大致内容、熟悉公司的业务流程和公司人员工作的模式和大致内容以及整理翻译人员所翻译出来的公司资料接线等工作之后,才能更好的了解我所做翻译工作的重要性和翻译人员身上所被赋予的责任感,这对于一个要和国外机构以及法律打交道的公司来说,可谓“重量不可忽视”。

在咨询公司一个月时间的实习,就这样在按星期逐步进入工作状态的过程中结束。短短月的时间让自己了解了一个翻译人员的工作职责和工作内容的同时,也熟悉了专做留学移民的投资咨询公司的基本架构和工作性质。最主要的是让我在这段工作的时间里感受了良多,在此总结如下:

一、做好一份工作所需要具备的基本条件

1、学习能力。现在的社会日新月异,新事物,新观点层出不穷,必须具备快速学习的能力,并要以一种终身学习的心态来积极吸收新知识和新观念。同时,要注意理论学习和实践能力的结合。我们面对社会的选择,所学专业与从事的工作很可能不一致,那时就应该调整心态,找准个人定位,及时充电,更快更好地适应新工作发展的需要。

2、适应能力。这不仅包括对于一项新工作的适应,更包括对公司企业文化的一种认同和融合,在一个月中,我和公司的员工、同事等相处的都不错,大家也都比较照顾我这个新来的“学妹”,在这一个月中,我对公司各岗位特点、能力需要有了初步的认识,并能帮助公司翻译一些资料以供参考,通过熟悉公司的业务流程和公司人员工作的模式和大致内容、熟悉公司的业务流程和公司人员工作的模式和大致内容以及整理翻译人员所翻译出来的公司资料接线等工作,以及翻译相关的文件等,短短一个月能为公司做出一些菲薄的贡献,还是一件值得高兴的事!这也让自己更加认识到了一个刚加入新团队的人所必须具备的能力——适应。只有很快的适应周围的环境,才能在工作中做得更好。

3、英语能力。在经济全球化的今天,英语是一门非常能够重要的语言。在学校的时候,只知道要考四、六级英语,却从没想过英语学习的真正应用,到了公司,才知道英语的重要性。而作为一个翻译人员,英语水平的要求是颇高的,这对于程度还不是很够的自己来说,是一种很大的打击,当然,也是一种鞭策和动力。经过这次实习,让自己更加清楚的认识到,英语学习的重要性以及职业需要对于一个人所掌握的能力的考验和要求。如果一个人要选择做翻译或者外贸之类的工作,那么就必须要拥有良好的英语应用能力,当然,如果一个人想选择做销售或者与市场有关的工作,就必须要具备分析市场的能力和强的销售意识,这也是职业需求使然。

4、专业知识。任何一项工作都有自己的专业知识要求,即使在工作之初,你可能不完全具备这项要求,但是,只要你选择了这份工作,就必须努力的使自己在接下来的时间里学习该工作所需要的知识和能力,好让自己尽快的进入职责角色和工作状态,这一点无庸质疑。在投资咨询公司实习的一个月里,从工作时间和内容的安排可以看出,自己由于对该行业的不甚了解,因此而花费了很多的时间来过度,这直接影响了自己作为翻译人员来实习的进度,这不能不让人深思。也让自己得出一个结论:在所有自己能够掌握的范围里坚持“温故而知新”,在所有自己不能掌握的范围里坚持“快速学习以期披荆斩棘”。

二、投资咨询公司在办理留学移民过程中应该注意的几个问题

1、弄清顾客的真实意愿。在以往的很多以出国留学为名而趁机在外打工的“前车”中我们可以看出,很多人在这个问题上是出国留学是假,打工挣钱是真。因此,投资咨询公司必须要弄清楚顾客的真实意愿,以保证留学移民的质量,并以次确保日后工作的顺利展开。

2、帮助出国留学的人们走出思想认识上的误区。出国留学热潮至今方兴未艾。虽然留学费用对父母来说是一笔高支出,但由于留学是对孩子发展的一种投资,因此社会需求还是相当的强劲的。从我国现代化发展的形式来看,出国留学不失为培养国际型人才的一条途径,但是,不少学生及其家长在留学问题上仍然存在不少的误区,比如有的人自身条件是不不适宜出国留学的,但是却不顾一切要出去,而有的人在办理相关手续的时候只相信国外亲戚朋友,而不相信国内合法的留学中介公司,留学的很多人中,对课程选择集中在所谓的热门专业上,有的人则对留学的期望值很高,其实,殊不知,期望值越高,失望可能就会越大。这些,都是目前我们国家很多留学人员在思想认识上的误区,投资咨询公司应当在思想上给予办理相关留学移民手续人员一些指引,让他们正确的面对这个问题。

3、投资咨询公司应该提升自己移民咨询工作的教育含量。留学咨询作为国际文化教育咨询的重要方面,首先需要增强国际教育含量的内容,其次为已经长期适应我国教育方式的学生突破原有的学习模式提供机会。这个问题需要引起所以办理留学移民的公司的思考。

总之,这次一个月的实习,让我学到了很多东西,也让我了解到了自己的缺点和优点,使自己更加坚信在接下来真正走入社会工作后,能够正确的确定自己所选择的方向,也坚定了应该为所选择的目标做努力的决心。

投资公司实习报告(二)

日的来临不到三个月的实习终于要结束了,通过实习收获颇丰无论是社会经验还是工作经验。实习是对我们理论知识的现实检验,是理论与实际结合的一次演练。既开阔了视野,又增长了见识,为我们在即将步入社会打下坚实的基础,也是我们走向社会走向人生的第一步。

一,实习单位介绍

北京红森投资有限公司成立于**年,是集金融投资、房地产开发、物业经营管理、外贸营销为一体的多元化新型投资公司。

公司在商业地产开发与物业经营投资领域有着长达十五年丰富的运作经验,20**年——20**年间,公司成功地完成了安定西里危改、国际玩具城、优胜美苑小区等地产开发与物业经营项目,实现投资60000万元,创造利润10000万元。

同时,公司在金融投资以及收购、兼并领域显示出了先进的创业、融资、管理理念和实践经验,并取得了良好的投资业绩。20**年成功并购北京第六针织有限责任公司,又于20**年择机收购位于丰台区东铁营苇子坑109号院,新增了近18500平方米的物业资产。同年成立合资控股子公司——花木兰(北京)投资管理公司,专业从事私募股权投资基金管理,凭借丰富的从业经验,为投资人寻找高成长企业,并通过专业化的运作,提升所投资项目价值,从而获得良好的回报。

资产的持续扩展和经营运作理念的不断创新,使得公司的发展空间更为广阔,公司的经营前景更为光明。多年来,在总裁的率领下,公司不但创造了可观的商界业绩,而且形成了以人为本、心系事业的企业文化,铸就了奋力拼搏、永不言败的团队精神,公司的今天归于心血和奋斗的结晶,公司的明天则属于前瞻性理念与智慧的创新!

公司发展至今,已拥有由房地产投资开发、金融和国际贸易资深人士所组成的高级管理核心,以及由各类专业人士及企业管理人员组成的优秀团队,公司核心管理层人员全部具有房地产开发、金融投资以及国际贸易、企业管理领域丰富的实际操盘经验。公司管理人员及工程技术人员中拥有大专以上学历者占80%以上,其中研究生以上学历者占15%、本科学历者占30%。

公司总资产为32000万元,目前拥有下属控股公司三家。(

我们相信,20**必将是红森投资有限公司更加火红的一年,既面临严峻挑战,又充满无限机遇,我们全体同仁将以更为饱满的激情,更为刻苦艰辛的努力,百倍发挥智慧与能量,实现集团化发展的战略目标,赢取更大的胜利,共同享受成功的喜悦和快乐。

二实习内容

实习期间我是跟着一位北京学长学习投资管理公司,专业从事私募股权投资基金管理,凭借丰富的从业经验,为投资人寻找高成长企业,并通过专业化的运作,提升所投资项目价值,从而获得良好的回报来学习的,实习期间主要参与了公司操盘练习进度及金融投资最初步的间歇化操作以及一些日常的简单的数据处理问题,并且作为资深投资顾问的参助一起协力构建新的金融建筑模型是我真正意识到自己的浅薄我的路还很长,由于我接触的业务都是相对比较简单的,没有真正参加模型的创建,在完成工作后,我又参与报表的核对过程,工作底稿的装订,以及一写现金流量表的整集,都是在实习期间协助师长做的比较零散的工作,但是的确学到了不少东西,很多看似简单的问题有时自己都会遇到麻烦,在此解决过程中也积累了不少经验……

三实习体会

实习就是把我们在学校学习的理论知识运用到实践中去,是自己的所学有用武之地,只学不用是书呆子我们要做有思想有能力的有用之才,因为实习所处的环境不同所接触的人也不同,因此也呢个锻炼我们的为人处事,随着现在中国发展脚步的加快每天都会有新的事物涌现出来我们需要不断地学习来适应新的变化新的要求,只有这样才能使自己不被社会淘汰不被新的形式淘汰,这是对自己的负责也是对社会的负责。这样我们才能真正立足于这个社会。

这次实习终于明白了一些所谓的名词的意思私募公募到底怎么区分到底是什么意思等等都有了深切的认识发觉自己还是太浅薄了,同时对投资也有了更深刻的认识,师傅带我让我知道什么是战略开发怎样去评估投资回报率,怎样去做市场评,信息对战略的影等等总之大开眼界。刚到那根本就是蒙的自己不知道该干什么,就是瞎撞被师现没有批评我他知道刚出来的懵懂,他叫我如何整编材料如何分类报表使我逐渐的走出了困境,带我的过程中我认识到了团队合作的重要性一个团队的精神还有文化是多么重要以前一些陌生的词语什么金融衍生品,股票指数等等都清晰的在我脑中留下不仅让我们对整个会计核算流程有了详细而具体的认识,熟悉了会计核算的具体工作对象,也缩短了抽象的课本知识与实际工作的距离。在实习期间,主要利用真实的会计凭证及财务账表对一定期间的经济业务进行会计核算,对于税务、银行与企业之间的重要关系有了进一步的认识,同时也更加熟悉了用友财务软件在实际的会计工作中的各种操作,体会到了会计电算化为会计工作带来的便捷,我终于走出了一无所知。

四实习建议

没出学校前对会计的认识仅仅是自己的专业,学了专业就是会计了。可当我到了那里却发现就是井底之蛙,会计还有很多种如管理会计·财务会计·成本会计等等原来市场对会计也是要求越来越细分化了,我对自己的一无所知感到愧疚,原来世界那么宽广学的太少懂得太少这是我的第一感受在公司,原来我什么都不懂,这是我要学的吗?我都暗暗问过自己,自己太无知了只能默默地跟在老师后面汲取养分争取自己独立的那一天!所以回首我只能以我自身的经历留点建议,学习不只能学完自己所谓的专业课就满足多去涉猎些相关领域的东西,你的求职之路会有意想不到的收获。所以在这次实习中我体会到工作不能像在学校学习那样遇到不会的问题了自己首先要认真研究,实在不会了再去请教老师,这样既影响了自己的工作进度,最后也影响了团队的工作进度,所以这一点是我实习期间体会最深的一点。还有一点就是在工作中要有很好的团队精神,因为在一个团队中,你不再是一个单体,你不仅要很好的完成自己的工作,还要顾全大家的工作进度,不要因为自己的原因而耽误了团队的工作进度。因为会计专业作为应用性很强的一门学科、一项重要的经济管理工作,是加强经济管理,提高经济效益的重要手段。最是注重团队合作。学习一些会计日常业务处理、银行及税务相关工作处理。主要会有接触到材料会计、成本会计、销售会计、总账会计、税务会计以及出纳等等它也是综合性学科的一种体现。

五实习总结

通过这次外业的实习,使我们对会计及其相关的行业有了一次比较全面的感性认识,进一步理解接受课堂上的知识,使理论在实际的生产中得到了运用。近年来,我国的金融业刚刚起步正有着了迅猛的发展,其对金融业界的专业性人才需求也越来越大,这对于从事财经的工作者来说,既是一个机遇,也是一个挑战。作为将要走出学校的学生来说,更应该在有限的时间内,掌握更多的专业知识,加强实践和设计能力,这样更有利于将来的发展,使自己在此领域内也有所作为通过这次实习我真正感觉到步入社会后我们要学得的东西很多,差距还是有的,专业课知识的欠缺、动手能力不足等等,我也知道这不是一天两能够学会的,不过我坚信我能做到这一点。这次实习对我的毕业设计也有很大的帮助,我想能够在以后的设计过程中体会到很多东西。最后还应该感谢老师给的此次机会,让我真正学到了很多专业和社会知识

人们常说,大学是个象牙塔。确实,学校与职场、学习与工作、学生与员工之间存在着巨大的差异。在角色的转化过程中,人们的观点、行为方式、心理等方面都要做适当的调整。所以,不要老抱怨公司不愿招聘应届毕业生,有时候也得找找自己身上的问题。而实习提供了一个机会,让大家接触到真实的职场。有了实习的经验,以后毕业工作时就可以更快、更好地融入新的环境,更好的完成等自己的角色转换。

投资公司实习报告(三)

今年暑假,经过重重关卡——简历筛选,面试考核,我很荣幸被华泰证券股份有限公司录取为暑期实习生,分配到公司旗下最大、历史最悠久的、也在公司的作为标杆性的营业部——止马营营业部进行了为期一个月的实习。在这短短4个星期多的实习生活,自然是收获颇丰,不仅对证券公司的日常工作流程有了实地的、细致的了解,更重要的是结识了一批有十几年的证券从业经验的专业人士(在此,我应该称他们为指导老师),在与长辈们和同龄人的交流中以及自己的实习期间的耳濡目染和亲身体会,我对于证券行业有了一些颇深的认识。另外,这次实习经历也让我感觉到了自己今后事业发展的方向,也明确了自己当前的不足,以及自己需要在学校为未来做些什么。

感谢面试我的人力资源总监李总,谢谢您给了我这次实习的机会;感谢营业部总经理马总,谢谢您对我们实习生的大力支持和鼓励;感谢实习生团队带头人季总,谢谢您每天晨会上对我们工作的细致指导和尊尊教诲,特别感谢我的指导老师——张总,谢谢您对我的关心,和不厌其烦地解答我奇奇怪怪的问题的耐心,您的解答让我对证券行业有了更深层次的认识,您的言行和工作态度让我无形中也懂得了许多简单而深刻的道理。还有有幸一起实习的伙伴们,和你们交流和学习,并肩作战的时光很充实,很快乐!

记得刚刚进入华泰的时候,公司给我的第一印象就是内部控制严格,招聘暑期实习生层层把关,严谨而高效率,面试成功后,还签订实习协议,。记得实习的第一天我们被请到华泰证券大厦进行上岗培训,请了华泰的高层老总们给我们讲话,并请业内专业人士给我们做培训,井井有条,培训严谨而不失活泼。下面是我从网上找的华泰的简介:

华泰证券股份有限公司前身为江苏省证券公司,**年5月26日在南京正式开业。华泰证券是中国证监会首批批准的综合类券商,是全国最早获得创新试点资格的券商之一。XX年年7月,华泰证券在券商首次分类评级中被中国证监会评定为a类a级券商,20**年7月被评定为a类aa级,成为全国十家获此评级的券商之一。华泰证券旗下拥有南方基金、友邦华泰基金、联合证券、长城伟业期货、华泰金融控股(香港)有限公司和华泰紫金投资有限责任公司,同时是江苏银行的第二大股东,已基本形成集证券、基金、期货和直接投资为一体的、国际化的证券控股集团雏形。

“以客户服务为中心、以客户需求为导向、以客户满意为目的”是华泰证券坚持的服务理念。华泰证券拥有证券经纪服务、资产管理服务、投资银行服务、固定收益服务和直接投资服务为基本架构的完善的专业证券服务体系,以及研究咨询、信息技术和风险管理等强有力的服务支持体系。XX年年,华泰证券在“高效、诚信、稳健、创新”核心价值观的基础上,明确提出了“做最具责任感的理财专家”的品牌精神,得到了市场和社会各界的广泛认同。华泰证券的市场地位和品牌影响力不断提升,正在成长为具有核心服务优势和较强市场竞争能力的综合金融服务提供商。

首先是投简历,记得我是到截止日期那天才看到的招聘信息,本以为最后一天没希望了,后来还是在鹏鹏哥哥的鼓励下鼓起了勇气,凡事得勇于去尝试,才会让自己不后悔!

面试还算顺利,也结识了好几位一同去面试的南大同学。李总的和蔼、淡定、亲和力给了我很轻松的面试氛围。相信我充满概括力的总结和层次清晰的分析,一定给他留下了不错的印象。他总是给人一种谦和的感觉。我想人力资源总监都会是这种处世风格的吧。因为他的工作是和人打交道,协调好各种不同职位上的人的关系,让最适合的人到最适合他的岗位上。他以极具亲和力的姿态和员工相处,了解他们的特点,进行适当的调配,让人力资源发挥最大的效率。另外和他的交流中发现他对公司原则毫不退让的坚持,他的措辞可以相当地无懈可击和圆满,没有任何窜空子的余地,似乎外交官的风范,他对公司立场和利益的坚决扞卫以及在细节上的灵活、人性化的处理,可见其素质之高,真让人深深敬佩!

值得谈的是季总,作为客户经理,他每天和各种各样个性的客户打交道,帮他们处理各式各样奇奇怪怪的问题,还要管理我们这群不太懂事的实习生,可谓工作繁琐至极,但他总能处理地井井有条,他有几乎让每一个怒气冲冲的客户到他那谈完之后,笑眯眯、乐呵呵的回去的本事。他很注意说话的语气、措辞和分寸,并且很有自己的风格,他说一句话同一个意思,不同的语气可能把人说得发彪,也可能说得舒舒服服的,说话是一门艺术。

而且,在每天的晨会上,他总能为我们觉得枯燥的工作注入鲜活的动力。说实话,在实习中,每天开晨会,对客户做电话营销及回访,账户清理,做创业板开户,前台支持……终于体会到现实中日常工作的单调和枯燥。其实,真实的工作就是这样,没有每天所谓的“新鲜”。比如,公交车司机会几十年如一日地在同一条线路上,绕着一圈又一圈,只是每天旅客不同罢了;商场的售货员每天也在同一个小柜台前穿着同样的服装,说着同样的话,一年又一年;中国移动客户服务中心的小姐们每天都只是坐在电话机前回答着已经被问过上千遍的问题,只是声音不同罢了……“但你得在其中找到乐趣,摸索做得更有趣,更有效率的、更好的方法”,季总如是说,比如,在账户清理的同时,看着那一页页发黄的客户档案,从明细程度和法文规范的变化,都能体会到中国证券行业的沧桑巨变,中国证券行业市场的逐步健全过程,窥斑见豹。再比如,准备一个记事本,开会时记笔记,有客户打电话来,记录好,将一天要做的事,条理清晰地记录下来。好记性不如烂笔头。如雷贯耳!

听蒋老师跟我们分析大盘走势,真是一大享受!他关于紫金矿业,还有浦发银行、五粮液的一些问题,让人感觉风度偏偏,用词专业,分析到位,语言也清晰易懂。当时我们就非常希望能接近这个人物。后来打听到他是这里唯一的“御用”内部讲师,而且还是自学成才的,拿下和好多含金量相当高的证书,客户门庭若市,点名要他开户,更加感觉有点神圣……此时,能如此接近这位人物,我们都兴奋不已。

我很希望知道蒋老师的股票分析思路,于是就和实习的伙伴们拿几只股票进行询问。结果惊讶的发现,只要我们能说出名字的,他就能立刻打出代码,开始讲解……当我为此惊叹不已时,蒋老师只是淡淡的说:“做这一行的,就时这样,股民多问题就多,他们可能拿任何问题来问你,所以这是必须。”对于股票的分析思路和他平时的言谈一样,层次分明,首先是大环境,然后到政策面,行业面,再到股票的基本面。而基本面的分析当然最重要的就是价时量,月线,周线(蒋老师特别强调的)的分析也很重要,其他一些指标结合参考。在蒋老师这样清晰的指点下,我感觉自己对于个股的分析也似乎渐渐上了一个层次。他独到且深入浅出的分析,让我们对金融行业的认识更加深刻,收获甚多。


如何跟个人签定股权融资财务顾问协议相关热词搜索:融资顾问服务协议 股权融资合作协议

最新推荐成考报名

更多
1、“如何跟个人签定股权融资财务顾问协议”由中国招生考试网网友提供,版权所有,转载请注明出处。
2、欢迎参与中国招生考试网投稿,获积分奖励,兑换精美礼品。
3、"如何跟个人签定股权融资财务顾问协议" 地址:http://www.chinazhaokao.com/wendang/hetongfanwen/758605.html,复制分享给你身边的朋友!
4、文章来源互联网,如有侵权,请及时联系我们,我们将在24小时内处理!