分公司合规经营承诺书

导读：　分公司合规经营承诺书(共5篇)合规经营承诺书合规经营承诺书为了规范市场管理，创建良好的市场竞争环境，响应银联，人行等监管机构的监管政策，有效的把控金融风险，针对网络渠道违规售卖、宣传移联产品及产品不规范市场报价事宜，我公司做出如下郑重承诺：一、 规范业务1 我公司开展业务严格遵守法律法规、监管机构要求以及双方签订的各协议及相关...

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合规经营承诺书
分公司合规经营承诺书 第一篇

合规经营承诺书

为了规范市场管理，创建良好的市场竞争环境，响应银联，人行等监管机构的监管政策，有效的把控金融风险，针对网络渠道违规售卖、宣传移联产品及产品不规范市场报价事宜，我公司做出如下郑重承诺：

一、 规范业务

1. 我公司开展业务严格遵守法律法规、监管机构要求以及双方签订的各协议及相关规范宣传及合规销售的通知；

2. 我公司坚持自主经营，不向自有分公司以外的机构或个人分包、转包任何业务；

3. 我公司切实履行对所发展商户实地现访工作，确保商户主体及业务真实合法，监督商户按照收单协议合法规范地使用收单服务并履行义务。

4. 我公司使用移付宝及相关品牌标示, 按照规范宣传及合规销售合理使用。遵守中国银联和各金融机构的规章、办法，未经正式授权，我公司不得擅自使用银联及其他金融机构的名称、标示。我公司规范推广和宣传，杜绝虚假或采用可能误导公众的宣传方式。

二、 风控与服务

1. 我公司配备专人负责业务风险管理工作，配合移付宝

按时完成对签购单调阅、商户巡防和商户违约处理工作；

2. 我公司配合移付宝完成对商户收单业务的使用配合和风险防范的培训工作，做好机具日常维护服务等工作。

合作方签章：

年 月

员工依法合规经营承诺书(1)
分公司合规经营承诺书 第二篇

员工依法合规经营承诺书

本人郑重承诺，我已全面认真学习、掌握了总、分公司的规章制度，保险监管法律法规，并保证做到：

一、诚信守法、恪尽职守、审慎高效地行使职权、履行义务，自觉遵守法律法规、监管规定、自律组织准则规则的要求，维护公司及客户的合法权益。

二、严格执行公司各项规章制度，不违反各项禁止性规定。

三、严格遵守承保管理规定，保费如实入帐，不违规承保，不违规批退注销，不挪用、截留、侵占、隐瞒保险费，不撕单埋单，不出具鸳鸯保单，不误导、诱骗客户，不违规跨区域开展业务，依法合规开展业务。

四、严格遵守理赔管理规定，不编造保险事故虚假理赔，不故意扩大保险损失虚增赔款金额，不与其他单位、个人合谋骗取赔款，不挪用、截留、侵占赔款。

五、严格遵守资金管理规定，不参与私设“小金库”，不使用虚假发票，不虚报虚列经营费用，不虚构、编造财务数据。

六、不以公司名义与第三者进行任何形式的借贷、担保、抵押等业务。不参与非法集资、赌博等违法犯罪活动。

七、履行职责过程中，主动配合、接受中国保监会的监管，拒绝执行任何机构、个人侵害公司及其客户合法权益等的指令或者授意，发现有侵害公司及其客户合法权益的违法违规行为，将

及时抵制和制止，如确实无法制止的，将在第一时间向公司合规管理部门、合规负责人或监管部门报告。

如违反以上保证、承诺或有其他违法违规情形，本人承担一切法律责任，赔偿公司因此遭受的经济损失，并愿意接受公司给予的所有处分，具体处分指：

1.经济处分：扣减薪酬、限制薪酬、定额处分等；

2.纪律处分：警告、记过、记大过、降级（职）、撤职、留用察看、解除劳动合同等；

3.其他处分：责令改正、责令书面检查、批评教育、通报批评等。

本承诺书一式贰份，本人签名以及所属机构盖章后，由本人及所属机构各持一份，具有同等的法律效力。

承诺人（签字）：

工 作 岗 位：

签 署 时 间：

所属机构确认（盖章）：

盖 章 时 间：

合规承诺书(中层及以上)
分公司合规经营承诺书 第三篇

XXXXXXXXXXX公司

员工合规责任承诺书

姓名： 岗位：

为认真贯彻执行员工合规行为规范和领导干部廉洁从业各项规定，端正工作态度，正确对待和行使工作职责，加强自我约束力，提升经营管理水平，本人郑重承诺如下：

一、严格遵守金融行业职业行为规范

（一）自觉学法、懂法、守法，遵守国家金融法规和财务制度，尊重和保护知识产权，自觉维护金融稳定和安全；

严格遵守《企业集团财务公司管理办法》等监管法规、行业自律制度和所在企业集团及机构的各项规章制度，依法、合规开展业务，客观、真实反映本机构业务信息。对于已经发生的违法违规行为或尚未发生但存在潜在风险隐患的行为，按照相关报告制度规定，及时报告；

（二）以高标准职业道德规范行事，品行正直，诚实守信，爱岗敬业，维护行业及公司声誉。严格保守国家秘密、所在集团及本单位的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开信息负有保密义务。对客户服务结束或者离开所在单位后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务；

（三）公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。遵守国家和本单位

防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告；

（四）从自我做起，熟悉和遵守各项法律法规、监管要求及规章制度。监督下属和自己，不违规操作，制止各种违规行为。不在公司经济往来中收受中介费、回扣、佣金、礼金等行为。不利用公司的商业秘密、知识产权、业务渠道为本人或者他人从事牟利活动；

（五）发现员工有异常行为时要积极向公司有关部门进行举报。接受或者索取本公司的关联企业、与本公司有业务关系的企业，以及管理和服务对象提供的不正当利益；

（六）忠实维护股东利益，不发生滥用职权、损害股东资产权益的下列行为：

1.违反决策原则和程序决定公司生产经营的重大决策、重大项目安排、大额度资金运作事项及重要人事任免；

2.违反规定决定公司重组改制、兼并、破产、产权交易、清产核资、资产评估、借贷等事项；

3.违反规定对外投资、担保、融资、为他人代开信用证、采办、销售、进行工程招标投标等；

4.授意、指使、强令财会人员从事违反财经制度的活动；

5.弄虚作假、谎报业绩、作假账；

6.未经批准私自决定公司领导人员的薪酬和福利待遇。

7.未经公司领导班子集体研究或者未经上级批准，决定重大捐赠、赞助事项。遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。

（七）正确行使经营管理权，对本人及亲属有可能损害公司利益的行为，应当主动回避。不发生下列行为：

1.本人的配偶、子女及其配偶违反规定，在与本公司有关联、依托关系的私营和外资企业投资入股；

2.将公司资产委托、租赁、承包给自己的配偶、子女及其他有利益关系的人经营；

3.利用职权为配偶、子女及其他有利益关系的人从事营利性经营活动提供各种便利条件；

4.本人的配偶、子女及其他有利益关系的人投资经营的企业与本人所在公司发生非正常经济业务往来；

5.按规定应当实行任职和公务回避而没有回避。

（八）知人善任，任人唯贤，关心员工职业生涯发展，培育团队意识。严格执行公司民主管理制度，自觉接受民主监督。不发生侵犯职工群众合法利益的下列行为：

1.按照规定应当公开、公示的事项而未公开、公示；

2.在职工利益分配中，不依据公司章程和有关规定，暗箱操作、有失公平；

3.为谋求业绩，违反劳动、安全、社会保障等法律法规，保护职工安全卫生保护，危害职工生命、健康。

（九）规范职务消费行为。不发生下列行为：

1.违反规定用公款进行高消费娱乐、旅游等活动；

2.用公款支付或者报销应当由个人承担的费用；

3.违规或超过规定标准报销差旅费、业务招待费、礼品费。

4.不使用虚假发票，不虚报虚列费用。

二、严格遵守公司规章制度，勤勉尽职开展岗位工作。

负责组织建立健全财务、会计管理及预算管理体系，组织制定头寸运营和资金计划体系，促进内部控制和风险管理水平提升，协助总经理完成年度经营目标。

（一）财务管理，遵守国家会计法规、准则要求，建立健全公司财务、会计管理体系。组织向董事会、股东会提报财务年度决算方案及提出利润分配方案。监督公司遵守财经纪律。

(二) 资金运营管理，组织制定头寸运营和资金计划，并监督实施，提升资金运用效率。

(三)风险管理， 组织公司风险的控制管理，符合外部监管法规和内部规章制度，组织公司的合规及案件防控工作，审核财务公司经济合同。

(四) 预算管理，组织公司财务预算管理工作，并确保完成公司经营目标。

（五）税务管理，负责建立和完善税务管理体系，确保遵守国家财税法规，防范税务风险。

三、“一岗双责”，恪守合规经营原则，严守案防底线。

（一）提高案防意识，严防风险底线，谨防发生安全事故，如遇突发情况及时向上级汇报，并积极参与事故应急救援工作，在救援中服从上级指挥。

（二）积极配合内外部监督检查，针对发现的问题和安全隐患及时整改完善，从制度、流程上堵住案件和安全生产风险漏洞。发生案件后，积极配合检查处理，深挖案件线索，严肃案件处理和责任追究。【分公司合规经营承诺书】

（三）规范8小时外行为，严禁参与洗钱、涉黄、涉赌、涉毒等活动；

（四）作为关键岗位和敏感环节的工作人员要对买卖股票等行为进行报告；

（五）不参与民间借贷、违规借用公司名义对外担保和非法集资等活动，不得充当资金掮客，不得经商办企业，或者在本公司的同类企业、关联企业和与本公司有业务关系的企业从事证券投资以外的投资入股，不得在工商企业兼职；

本人自愿承诺，若违反上述合规责任，自愿主动接受撤职或开除处分。

承诺人：

XX单位合规经营承诺书
分公司合规经营承诺书 第四篇

XX单位合规经营承诺书

一、保险兼业代理资质要求

1、烟台保监分局依法对保险兼业代理资格申请、延续、变更等事项实施行政许可，对保险代理业务活动的开展实施监督管理。

2、开展保险代理业务的机构，应当事先经烟台保监分局批准取得《保险兼业代理业务许可证》，并向工商行政管理部门办理营业执照的变更手续。《保险兼业代理业务许可证》有效期限为1年，相关机构在有效期满前2个月应向烟台保监分局提出延续申请。我局将根据申请机构试点期间的经营情况作出是否批准延续的决定。

3、开展保险代理业务的机构，应将《保险兼业代理业务许可证》放臵于营业场所的明显位臵并妥善保管。任何单位和个人不得伪造、变造、出租、转借、转让保险许可证。

二、保险兼业代理执业要求

4、保险兼业代理机构应当按《保险兼业代理业务许可证》载明的业务范围开展保险代理业务，需要变更许可证事项的，应事先报经烟台保监分局批准备案。

5、保险兼业代理机构只能在其主业营业场所内代理保险业务，不得在营业场所外另设代理网点。

6、保险兼业代理机构向保险公司投保自身的财产保险或人身保险，视为保险公司直接承保业务，保险兼业代理人

不得提取代理手续费。

7、保险兼业代理机构应与保险公司及时结算保费和交接有关单证，不得挤占挪用保费。

8、保险兼业代理机构应与合作保险公司签订委托代理协议，并严格执行协议约定的业务范围、代理权限、代理手续费比例、代理手续费结算专用账户信息。交强险业务每单手续费比例区间为0－4%，商业车险每单手续费比例区间为0－8%，非车险业务每单手续费比例区间为0－15%。 如认为有突破此手续费区间的必要，需合作双方联合行文请示，说明理由并同意烟台保监分局举行听证或向社会公示，审查同意后方能突破。

9、代理手续费必须通过保险公司转账方式（银行汇款、网银付款、银行转账支票付款等）支付至保险兼业代理机构名称一致、专用于收取手续费的银行账户。严禁收取任何代理合同规定手续费之外的利益。

10、保险兼业代理机构应当凭《保险兼业代理业务许可证》向主管地税机关领购《保险中介服务统一发票》，取得手续费时向被代理的保险公司开具《保险中介服务统一发票》。

11、保险兼业代理机构应当以被代理保险公司为单位建立业务台账，逐笔登记保单信息及代理手续费等内容。

三、处罚办法【分公司合规经营承诺书】

12、车行类保险兼业代理机构有下列情形之一的，烟台保监分局不予延续许可证有效期：

（1）许可证有效期届满，没有申请延续；

（2）不再符合申报保险兼业代理资格条件；

（3）内部管理混乱，未能按照规定管理兼业代理业务；

（4）存在严重损害消费者利益、扰乱保险市场秩序等重大违法违规行为；

（5）连续6个月未开展保险代理业务。

13、车行类兼业代理机构因下列情形之一退出市场的，烟台保监分局依法注销兼业代理业务许可证，并予以公告：【分公司合规经营承诺书】

（1）许可证有效期届满，烟台保监分局不予延续；

（2）许可证依法被撤回、撤销或者吊销；

（3）法律、行政法规规定的其他情形。

14、保险兼业代理机构及其从业人员开展保险代理业务，不得有以下行为：

（1）欺骗保险人、投保人、被保险人或者受益人；

（2）隐瞒与保险合同有关的重要情况；

（3）阻碍投保人履行本法规定的如实告知义务，或者诱导其不履行如实告知义务；

（4）给予或者承诺给予投保人、被保险人或者受益人保险合同约定以外的利益；

（5）利用行政权力、职务或者职业便利以及其他不正

当手段强迫、引诱或者限制投保人订立保险合同；

（6）伪造、擅自变更保险合同，或者为保险合同当事人提供虚假证明材料；

（7）挪用、截留、侵占保险费或者保险金；

（8）利用业务便利为其他机构或者个人牟取不正当利益；

（9）串通投保人、被保险人或者受益人，骗取保险金；

（10）泄露在业务活动中知悉的保险人、投保人、被保险人的商业秘密。

保险兼业代理机构如存在上述行为，由烟台保监分局责令改正，处五万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，吊销业务许可证。

15、保险兼业代理机构未取得许可证，非法从事保险代理业务活动的，由烟台保监分局予以取缔；没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，处五万元以上三十万元以下的罚款。

16、保险兼业代理机构未按照规定设立专门账簿记载业务收支情况的，由烟台保监分局责令改正，处二万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销业务许可证。

17、保险兼业代理机构有下列行为之一的，由烟台保监

分局责令改正，处十万元以上五十万元以下的罚款；情节严重的，可以限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证：

（1）编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料的；

（2）拒绝或者妨碍依法监督检查的；

18、保险兼业代理机构开展保险代理业务，应当遵守《中华人民共和国保险法》、《保险兼业代理管理暂行办法》等规定，相关规定可登录中国保监会网站查询。

本承诺书一式两份，烟台保监分局、车行各执一份。 烟台保监分局联系部门：监管科

联系电话：0535-6868355

传真电话：0535-6866777

请将下面的黑体字抄写在空白横线处 本机构已对上述《保险兼业代理监管政策承诺书》详尽阅知并承诺遵守。

申报机构负责人签名： 申报机构名称（公章）

年 月 日 年 月 日

依法合规经营承诺书2012版(各市州公司)
分公司合规经营承诺书 第五篇

中国人民财产保险股份有限公司

二○一二年度

依法合规经营承诺书

省公司：

本人郑重承诺，本人及所在分公司和下辖分支机构知悉并严格遵守国家法律法规、监管规定和公司规章制度，信守行业自律规则，恪守职业道德准则，切实做到：

一、严格遵守公司统一法人授权经营制度，严格遵守公司权责规范手册规定的各项权限，不超越权限开展经营和管理活动；

二、严格遵守财经纪律，严格遵守公司《财经纪律十五条禁令》，不做账外账，不设小金库，不伪造篡改会计凭证和账册，不使用虚假票据，不违规进行资金运作和设置账外实体，不从事对外担保；

三、严格据实列支公司经营各项成本费用，确保财务数据真实可信，不以报销虚假费用、编造退保等方式违规套取费用，不为本单位以外的其他单位和个人报销任何费用从而扩大经营成本；

四、严格依法履行保险合同义务，严格遵守公司《理赔纪律八条禁令》，不做假赔案，不虚增赔款金额，不违规列支理赔费用，严防跑冒滴漏，确保赔案真实合规；切实保障消费者合法权益，不恶意拖赔、惜赔、无理拒赔；

五、严格据实全额入账保费收入，确保业务数据真实可信，不虚挂应收保费、虚假批单退费，不撕单埋单、系统外出单，不私刻印章、私印单证，不伪造销售假保单及作废保单，不做阴阳单，不净保费入账，不

截留挪用保费，不违规异地经营；

六、严格履行保险条款费率报批报备义务，严格执行报批报备的保险条款费率，不随意变更保险责任，不违规降费开展价格竞争，不给予或承诺给予客户保险合同约定以外的保险费回扣或其他利益；

七、严格据实列支手续费佣金，确保中介业务真实可信，不委托未取得合法资格的机构或个人从事保险销售活动，不向不具有合法资格的机构或个人支付手续费佣金，不编造虚假中介业务、虚构个人保险代理人资料，不虚假列支中介业务费用；

八、严格履行反洗钱各项义务，严格按照规定识别客户身份，划分客户风险等级，不与身份不明的客户进行交易，完整保存客户身份资料和交易记录，及时报送大额、可疑交易；

九、积极、正确履行工作职责，遵守公司关于廉洁自律的相关规定，不贪污，不受贿，不挪用，不侵占，不违规收受各种名义的手续费、回扣或其他利益，不利用职务便利通过各种方式为本人或他人谋取不正当利益；

十、不发生其他违反国家法律法规、监管规定和公司规章制度的行为。

如果发生以上违法违规行为，本人将督促整改，并自愿按照国家法律法规、监管规定和公司《案件责任追究暂行办法》、《对违法违规责任人处理的暂行规定》等规定接受处罚和问责。情节严重或给公司造成严重损失的，本人承诺引咎辞职。

中国人民财产保险股份有限公司 分公司

承诺人（签字）：

二〇一二年二月 日

注：本承诺书一式两份，省公司、市（州）分公司各留存一份

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