中学科技论文范文

导读：　中学科技论文范文(共5篇)中学生科技论文揭示翼装无动力穿越天门洞的奥秘班级：初2013级3班姓名：甘芮绮9月24日，美国翼装飞侠杰布。科里斯携来自五个国家的七名伙伴来到张家界天门山展开翼装飞行。来自美国的杰布。科里斯为我们成功展示穿越天门洞的奇迹，创造了人类挑战无动力飞行的新记录。美国冒险家杰布身着翼装从距天门洞约一公里，飞...

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中学生科技论文
中学科技论文范文 第一篇

揭示翼装无动力穿越天门洞的奥秘

班级：初2013级3班

姓名：甘芮绮

9月24日，美国翼装飞侠杰布。科里斯携来自五个国家的七名伙伴来到张家界天门山展开翼装飞行。来自美国的杰布。科里斯为我们成功展示穿越天门洞的奇迹，创造了人类挑战无动力飞行的新记录。

美国冒险家杰布身着翼装从距天门洞约一公里，飞行高度约2000米的直升机上出舱起跳，成功穿越天门洞后继续飞行约40秒，开伞降落在盘山公路上。

天门山，古称云梦山、嵩梁山，是张家界永定区海拔最高的山。因自然奇观天门洞而得名，主峰1518.6米，被人们誉为世界最美的空中花园和天界仙境。

因此，杰布的这次穿越天门洞的行动是需要胆量、技巧以及一些高科技的装备来完成。不要以为自己裹个床单往下跳就是“翼装侠”了。

那么，什么叫翼装呢？

科学家们通过对蝙蝠飞行的空气动力学原理进行深入研究后得出结论称，蝙蝠的飞行事动物界最完美的，鸟类和其他昆虫的飞行都无法与蝙蝠相媲美。蝙蝠和鸟类的飞行技术存在着明显的不同，在蝙蝠飞行速度较慢时，蝙蝠震动翅膀的幅度和方式模仿了飞机的飞行技术。蝙蝠在飞行过程中身体旋转180°所需距离只有其翼长度的一半。同时，蝙蝠翼展面积之大还保证了它在飞行过程中只需消耗极少的能量就能够产生理想的上升力。基于蝙蝠飞行滑翔原理研发出来的翼装飞行服，采用韧性和张力极强的尼龙织物编制而成，特别是在飞行运动服双腿、双臂和躯干间缝制大片结实的、收缩自如类似蝙蝠飞翼的翅膀。当飞行运动员在空中滑翔时，将双臂、双腿间的飞翼张开，形成一个气流的受益面。飞行时空气中的上升气流中的上升气流将飞行运动员的这双“翅膀”托起，飞行运动员通过双臂和双腿的调整，控制身体在空中缓慢下滑同时调整航向。杰布的这次无动力飞行，他的下落速度就达到每小时200公里。

除了要有高科技的翼装，还要有精密的设备——特制头盔。这个外表看似普通的头盔才是杰布的“秘密武器”。头盔左右两边藏有两个精准的GPS装置，在飞行过程中时刻提醒着杰布他与岩壁的距离和飞行路线。

可不要以为，这一两天功夫就可以成为翼装侠了，人家杰布可是从18岁就接受专业、科学的训练一直练到现在的。而且，这是一项高危险的运动，如果想活下来，旧的保证“零失误”。

科技创新小论文(初中)如何写
中学科技论文范文 第二篇

科技创新小论文（初中）如何写？

科技小论文是在科技实践活动的基础上进行分析归纳而得出的结论。写作科技小论文，是进行科学探索，了解和学习科学研究的一般方法，提高学生科技素质和培养创造型人才的途径。

第一、选择自己熟悉的感兴趣的题材。写作科技小论文，要自己选题，选出学生感兴趣的、能独立完成的好题材。第二、选择的题材要具有新颖性。选择新颖的好题材意味着科技小论文的写作成功了一半。三、明确要求，规范格式。严格地说，科技小论文不是“写”出来的，而是科技实践活动的结晶。许多科技小论文在各级评比中落选的原因，是内容和格式不符合要求，或者是数据材料不足，因此，写作科技小论文之前，必须了解科学研究的一般方法和步骤、科技小论文的选题要求、实验数据记录的方法和要求、写作的格式等等。这样才能有计划有目的有步骤地开展科学实践活动，作好原始记录，为科技小论文的写作做好准备。此外，一篇好的科技小论文，应该有一定数量的图表和照片等直观说明材料，才能更好的体现真实性，增强说服力。

小论文的写法有哪些规范性格式呢？

科技小论文是科学研究的总结，而不是文学作品。它包括以下内容：

1、论文题目：题目要与研究的内容相一致，不能文不对题。题目要求简洁、新颖、吸引读者。如《为什么咸蛋黄会出油？》明了，吸引读者。研究的题目不能太大，不然无从下手。

2、引言：是论文的开场白，简单说明进行该研究的目的或作者是怎样想到要开展这方面的研究工作的起因。

3、材料和研究方法：要写清考察和观察对象、实验的材料及材料来源；采用什么研究方法以及具体研究步骤；使用了哪些仪器等，这都要如实交代清楚，以便经得起他人的重复试验。

4、结果：是论文的论据部分。除了用文字，还可用表格中的数据，图片，照片，这样具有说服力。数据的真实可靠是实验研究的关键所在。

5、讨论：这是论文的论证和论点部分。通过实验得出了什么科学结论。并要在理论的基础上加以说明。论点必须是以科学的研究方法和研究结果为依据，要恰如其分，实事求是。如果脱离实际，故意扩大研究成果，就失去论文的科学性，结果将是一事无成。

6、参考文献

作者在论文之中，凡是引用他人的报告、论文等文献中的观点，数据、材料、成果等，都应按本论文中引用先后顺序排列，文中标明参考文献的顺序号或引文作者姓名。每篇参考文献按篇名、

作者、文献出处排列。

7、附件

将不便列入正文的有关资料或图纸、编入其中，它包括有实验部分的详细数据，图谱、图表等，有时论文写成，临时又发现新发表的资料，需以补充，可列入附录。附录里所列材料，可按论文表述顺序编排。

小论文有哪些类型呢？

1） 野外考察型

2） 实验操作型

3） 规划设计型

4） 环境观察型

5） 参观访问型

6） 调查研讨型

7） 栽培饲养型

一篇好的科技小论文有哪些要求？

1） 有新意

2） 过程科学规范

3） 材料详实可靠

4） 论述规范合理

5） 结构明晰流畅

写科技小论文时还要注意：

1、 要亲自动手做

2、 在论文中能看出你动手操作和思维的过程

3、 要从身边的小事入手，要切合实际，具备可操作性。

4、 打开思维，要有创新意识，不要被已有的知识拘束，要学会猜想，并且通过实验去求证。

5、 小论文的形式是多种多样的，而且短小精干，不是说写的字数越多就越好，关键要写清楚自己的观点、想法和做法。【中学科技论文范文】

撰写科技小论文，首先要考虑写什么，也就是课题的选择。选择课题是写好论文的关键。要注意以下原则：价值原则，即选题的理论价值和实用价值。要对其他的同学有启发、指导和参考的意义；可行原则，指主观和客观条件的可能性，即撰稿者个人的专业知识、理论修养、知识面、手头资料、实验条件、周围环境，不可贪大求深，应该量力而行；新颖原则，指课题应是他人未曾研究或研究过但未解决或完全解决，要注意“文贵创新”。

二、 拟定题目

文题如目，好的题目能够叫人拍案叫绝，一眼难忘。它好似推销产品的广告词，对吸引读者起着关键作用。好的科技小论文题目要讲求三个字：准、小、新。

准，指的是题目要用精练的文字将论文内容确切的揭示出来。如某位同学撰写的科技小论文的题目是《肥皂的去污原理和最佳洗衣浓度》，一看题目，就可以知道论文阐述的内容，一目了然。

小，指的是题目的角度小。角度小，就具有较好的指向性，文章的思路随之明朗，容易写得集中、紧凑。题目过宽，往往由于我们投入研

究的精力少，范围窄，专业知识不深，而难以驾驭。如某位中学生撰写的科技小论文的题目是《静电除尘黑板擦的研究与制作》，题目小且具体，学生可以作深刻的阐述。

新，指的是力求在题目中透露出新鲜的立意。选题新鲜，才有阅读价值。没有独特的见解，没有新的发现，即使表达再好，论证再有力，也是瞎子点灯白费蜡。

三、 写好开篇

文章开头处于定调的特殊位置，历来为写作者们重视。古人云：”若起不得法，则杂乱浮泛”。开头部分虽短，却是全篇的有机组成部分，提示作者的思绪和对众多材料的截取，因此落笔之前必须对全篇有总体把握。

科技小论文的开头，不一而足，并无固定的格式，但却有章法可循，这就需要对各种开头的技法细加领悟，根据写作实际灵活运用。

1、 例题引路法

写作科技小论文，开篇引题，显示了研究问题的实在性，激发读者顺藤摸瓜的愿望。如某同学撰写的《一道容易解错的力学题》一文，作者开头就摆出了一道同学们很熟悉而又容易出错的力学题，并将错误的解答过程陈述给读者，引起读者的强烈的兴趣，而急于读完全文，以知道这道题究竟错在何处。

2、 揭示背景法

将研究的问题，放置到当前社会经济发展的大环境和大背景下，让读者在较高的层次体味其研究的意义乃至方向性。如《乡镇工业环境污

2016职称论文范文
中学科技论文范文 第三篇

第1篇：语文教师在研究性学习中的角色换位

一、角色转换的必要性

教师是在学校中专门从事教育教学工作的角色，这个角色的特殊身份以及与其相适应的行为规范要求教师在角色行为上表现出与其他的职业不同的特点。传统的教师角色经笔者的总结有以下几点：一是学生楷模的角色。教师是学生的成人榜样，教师对于学生不仅是社会道德准则的传递者，更重要的是社会道德准则的体现者。二是知识传授者的角色。教师扮演知识传授者的角色是对于求知的学生来说，教师是知识的象征，是一本活的教科书。三是严格管理者的角色。教师不但是学生集体的领导者而且还是纪律的执行者。

二、角色转变的依据研究性

学习教学策略的实施就是要彻底改变这种局面，促进学生的全面发展。这就要求，在实施研究性教学策略的过程中，教师的主要角色不再是信息的传播者，讲授者或组织良好的知识体系的呈现者，其主要职能已从知识的传授者转变为教育的促进者。

实施研究性教学策略的过程中，应当借鉴罗杰斯的理论，使教师转变为促进者的角色，充分的信任学生，恰当的指导学生，让其进行独立的研究性学习。而教师此时促进者角色行为的表现有：帮助学生决定恰当的研究目标，并确定和协调达到目标的最佳途径；指导学生形成良好的研究性学习习惯，掌握学习的策略，发展元认知能力；创设丰富的教学情境，激发学生的学习兴趣，充分调动学生的探究积极性；为学生提供各种便利，为学生的研究性学习服务；建立一个接纳的、支持的、宽容的课堂气氛，平等的和学生一起寻找真理，分享感情。

三、角色转变的特点

1、课程改革的建设者。课程改革的核心是课程实施，而课程实施的基本途径是教学，所以教学改革是课程改革的应有之义。实际上，课程方案一旦确定，教学改革就成了课程改革的重头戏了。如果教学观念不更新，教学方式不转变，课程改革就将流于形式，而教学改革将是一场更持久的、更复杂的攻坚战。教师是教学过程的组织者和实施者，教师的教学理念和教学方式直接影响着教学改革和课程改革的发展。有些教师认为课程改革是zhèng fǔ 部门和校长的事，领导怎么布置就怎么办，教师是执行者，这种观点是片面的。教师自觉地研究课程，学习课程，自觉地参与课程改革是推动课程改革的前提条件。因此，教师在课程改革的实践中，不应是被动的执行者，而应是主动的推动者，应当克服被动思想，主动去参与并推动课程改革的深入发展。

2、新型师生关系的创作者。现代教育理论指出，教学过程是师生交往、积极互动、共同发展的过程。没有交往，没有互动，就不存在或不发生教学。把教学本质定为交往，是对教学过程的正本清源。所谓交往，就是共在的主体之间的相互作用，相互交流，相互沟通，相互理解，这是人基本的存在方式。交往的基本属性是互动性和互惠性，交往论强调师生问动态的信息交流，通过信息交流实现师生互动，相互沟通，相互影响，相互补充，从而达到共识、共享、共进。交往意味着对话，意味着参与，意味着相互建构，它不仅是一种教学活动方式，更是弥漫，充盈于师生之间的一种教育情境和精神氛围。交往还意味着教师角色的转换：教师由教学中的主角转向“平等中的首席”，从传统的知识传授者转向现代的学生发展的促进者。

3、研究性学习方式的指导者。研究性学习无论对教师还是学生，都是一个全新的课题。教师必须通过自身的学习和探索实践，在这一领域充当指导者和组织者。

后现代课程论的代表人物多尔认为，课程设计要呈现失衡、关联、情境化的课程结构。我们可以这么理解，每一节课都是师生激情创造而不可重复的过程；课前设计，已经很难采用以往科学与分析的模式，来完全预知学情。这就要求我们做一个合格的指导者和组织者。摆脱按部就班、亦步亦趋的固有模式，对学生学习过程中新的生成，既要做好可以预测的应对准备，也要想好不可预测的应对方法。教学中，教师要真正把关注的焦点放在学生身上，想想学生在做什么，需要什么，依据他们的学习情况，灵活地安排他们的学习情况，灵活地安排每一个教学环节，而不是机械地执行课前的课程设计。还应特别关注全体学生，注意学生间的学习差异，通过不断调整教学进程，使尽可能多的学生卷入到有意义的学习活动中来。捕捉，放大学生学习过程中的闪光点。

4、学生自律能力的培养者。学生在研究性学习中的自由是很多的，但是，当教师以一个促进者的角色出现时，并不是一味给学生过度的自由，而是在充分发挥学生主动性的同时，也注重教育学生遵守一定的纪律和规则。美国心理学家马斯洛曾强调：“只有对能自律的人，能负责任的人，我们才能说，就按你说的去做吧，那样可能是对的。”教会学生自律并不会妨碍他们创造性的发挥，只会促进他们的发展。在研究性学习中。严格的课堂纪律是研究性教学策略得以顺利实施的前提。

可见，教师角色转化的关键就在于如何促进学生的研究性学习，使学生能够自己去实验、观察、探究、研讨，使他们的身心全部投入到学习活动中。这样的研究性学习才能充分体现教师的主导作用和学生的主体地位。

第2篇：高校教师职称论文

一、我国高校教师职称评审制度的内核与绩效

在讨论我国高校教师职称评审制度之前，我们先看一下一个流传甚广的有关著名经济学家张五常教授的故事。1968年，我在芝加哥大学做助理教授，问大教授D．GaleJohnson关于升级的衡量准则。我问：“文章要有多少才可升级？”答曰：“据我所知，从来不计多少。”再问：“发表的学报声望计多少？”答曰：“从来没有想过。”再问：“多取几个名衔怎么样？”答曰：“没有谁管你的名衔。”“没有博士也可升级？”“当然可以。”我再问：“一篇文章也没有发表过，可以升级吗？”答曰：“可以的。”我又逼问：“连文稿也没有一篇，也可以升级吗？”答曰：“那会比较困难，但要是你能多说话，表达你的思想，若够分量，升级单靠口述是可以的。”作为经济学研究重镇的芝加哥大学经济学系，在这种教师职称评审模式下，迄今培养了9位诺贝尔经济学奖获得者。这种教师职称评审模式可以被称为“能力最大模式”，即是以被评审者在评审期内的最大能力为测量对象，若评审期内的最大能力达到或超过职称晋升的能力标准，被评审者获得职称晋升，否则，被评审者的职称保持不变。这种模式看重的是被评审者在评审期内的最高绩效水平。而在我国高校普遍存在的教师职称评审制度则呈现截然不同的另一番景象。我国高校在评聘专业技术职务的过程中，对于教师在大学的两项基本职能“人才培养”和“科学研究”方面的表现均有规定，在人才培养方面，除了对教学工作量有明确要求，在学科建设、专业建设以及课程建设等工作上规定得甚为含糊。在一个“教授不愿上讲台”的潜规则下，完成教学量对于那些想晋升的教师来说实在不是一件难事。但是在科学研究方面，其要求则是一种硬约束：一是规定了认定期刊的范围；二是规定了在认定期刊发表论文的数量。不能达到在认定期刊上发表论文的最低数量要求的教师，则不具有参加学校评聘专业技术职务的资格。即使达到在认定期刊上发表论文的最低数量要求的教师，也只意味着他取得参加学校评聘专业技术职务的资格，最终能否实现晋升，还要看他发表的论文、获得的科技奖励通过量化后所得到

的分数是否比别人高。事实上，在科研方面的量化要求构成了我国高校教师职称评审模式的内核。我国高校教师职称评审模式可以被称为“以科研为主的能力累加模式”，即是以被评审者在评审期内的以科研为主的能力总和为测量对象，若评审期内的能力总和达到或超过职称晋升的能力标准，则被评审者获得职称晋升，否则，被评审者的职称保持不变。这种模式认可不同水平绩效之间的相互替代性。也不知何时，我国高校职称评审制度演变成目前的以科研为主的能力累加模式。在高校职称评审制度演变进程中，以科研为主的能力累加模式或许是一开始被采纳是因为其他的原因，甚或完全是出于偶然，尔后这种模式之所以得以持续，乃是因为它能使它产生于其间的组织能够胜过其他组织。我国高校在教师职称评审过程中奉行的以科研为主的能力累加模式，促进了我国科研论文的生产力，使得我国成为名副其实的科研论文大国。但是，最初的制度发明者们对于这种模式所带来的弊端是始料未及的。这也正如哈耶克所言，制度是人之行动而非人之设计的结果，亦即无数独立的决策和行动的非意图的结果。这种模式也给我国高等教育和学术界带来严重内伤。

1．冲击了教学。

以科研为主的能力累加模式，过分强调了科研的绩效，而弱化了对教学的要求，再加之高校的收入分配以及相关福利待遇都与教师职称密切关联，因此，这是一种对教师将主要精力配置于科学研究的内在激励。对于教师而言，如果说教学是不可不承担的，那至少也是可以轻松应付过关的。这就是“科研吃教学”的“教学漂移”现象。就连副教授、教授给本科生上课这种天经地义的事情都需要政府红头文件来保证，我们能否认教学没有受到冲击吗？

2．污染了学术。

由于以科研为主的能力累加模式，认可不同水平绩效之间的可替代性，教师便会追求更多数量的低质量工作绩效，通过低水平工作绩效的数量累加来替代高水平工作绩效。也就是说，教师在此评审模式下，有发表“短、平、快”文章的动力，而没有甘愿坐冷板凳、追求高质量学术创新的意愿。鉴于学习效应，那些高能力的教师也会逐渐采取类似的策略选择。如果有足够多的人争相效仿这一行为，就会在共同体内形成一个临界多数，从而———逐渐地———策略行为就被制度化了。面对科研成果的数量要求，有些教师可能会铤而走险，在科学研究中进行抄袭、剽窃等学术不端行为。而面对广大教师发表论文的刚性需求，一些学术期刊为了谋取利润公然贩卖版面，诸多教师为了职称早日晋升，也积极参与这种“钱学交易”之中。上述种种学术浮躁、学术注水、学术腐败行为严重污染了本该神圣的学术环境，严重制约了学术创造性，使得我国的科研论文数量和科学研究水平出现严重的不对称。关于对目前我国高校教师职称评审制度的检讨以及所带来的上述不良后果的批评早已频繁见于学术期刊以及大众媒体，部分教育主管部门的领导以及高校领导也在公开场合对目前教师职称评审制度表达了极大担忧。但检讨、批评与担忧也仅仅止于口头，以科研为主的能力累加模式仍然在延续。为什么如此低效的制度能够长期生存下来呢？

二、低效的高校教师职称评审制度长期存续的内在机理

著名经济学家诺斯(North)认为，一旦无效率的制度选择沿着原来的错误路径走下去，就会陷入一种“自动锁定”的状态，初始的制度设计会不断强化现存制度的刺激与惯性，要想脱身而出就显得十分困难。马修斯(Matthews)也认为，制度惰性在制度的存续中起着重要作用，甚至当制度不再符合一个给定环境的要求时，它也会持续下来。那么，是哪些因素造成了目前我国高校教师职称评审制度的自动锁定或制度惯性？

1．共享的认知系统。

在一种认知下，再怎么强调科研的重要性都不为过，这种认知就是“科研能促进教学”。因为在这种认知下，强调科研也就是强调高校的存在合法性根基———教学。自洪堡引入“教学与科研相统一”原则后，学界一直基于良好意愿不停地做出误读性演绎。似乎没有哪个例子能比下面这条经典引文更能代表长期以来学界对教学与科研之间良好互动的深信不疑了。“一方面，因与知识前沿的难题搏斗兴致勃勃来到课堂的教师，能够为学生带来第二手材料不可能给予的某种东西；另一方面，对一个探索真理的人来说，迫使他用可以理解的术语向一个聪慧的外行阐述他的发现，这是一种有益的训练”。随着科学技术在国家发展和经济建设中的作用日益凸显后，科学研究成为国家意志和商业需求，政府和企业通过给予丰厚的经费资助和奖励措施诱导大学利用自身的人才、学科、实验室以及平台优势开展国家和商业所鼓励的科学研究。由于科学研究相比人才培养能在相对短的时间内给教师带来巨额经济回报，且在学术声誉的积累和传播上比人才培养更具有无可比拟的优势，因此，大学教师为了追求自身效益的最大化，会配置更多的时间和精力在科学研究上。但是，教学是大学的原生功能。可以存在没有科研的大学，但是大学没有教学就不能被称之为大学了。因此，教学是大学作为制度性存在的最基础的合法性来源。但是，正如前所述，科研对于政府、大学和教师个人而言，具有见效快、回报高的优势，基于科研可量化性的科研强激励机制所导致的“重科研、轻教学”现象就司空见惯了。显然“轻教学”行为有损大学的合法性基础。帕森斯(parsons)强调，“一个组织想要获得合法性，并因此使自己的社会资源诉求能够得到认可，那么这个组织所奉行的价值观就必须与更宽泛的社会价值观相一致”。因此，大学面临着严重的人格分裂，一方面要努力向社会呈现自己重视教学的良好形象，比如，“教学工作是学校的中心工作”、“人才培养是学校的根本任务”等这些组织话语为大学提供了审慎的、理性的正式组织结构，是大学捍卫自身合法性的自我标榜，但另一方面基于收益最大化的考虑却在实践中将科研置于超越教学的地位。这种“组织结构与活动的脱耦”反映了大学合法性和绩效之间的冲突，解决这种冲突的比较稳妥的办法就是用“教学与科研相互促进”的观点来进行制度化灌输。任何观念在持久性灌输且缺乏外界积极干预和自由批判环境的境遇下，这种观点就会成为共享的认知系统且日益信念化与制度化，以至于偏重科研的行为被视为一种自然的和合法的现象，人们也不再把它们与替代性的选择进行比较，从而严重束缚了人们对科研与教学关系的反思与重新评估。倒是国外的学者通过实证研究指出了“皇帝的新装”。

2．组织目标的模糊性。

高校承担着人才培养、科学研究、社会服务、文化传承创新，并且总是被一系列的评估者所评估(或者是同一个评估者评估不同的方面)，并且这些评估者倾向于运用不同类型的、通常不相容的标准或准绳。由于评估意味着竞争稀缺资源的机会，因此，这些稀缺资源的价值，对于高校整体而言，可能是经费的增加，而对于高校领导而言，可能是政治晋升。我国高校深深地内嵌在整个国家的政治体制和环境之中，高校管理仍然表现出和现在市场经济体制不相适应的政治行为色彩。由于高校的领导都被赋予相应的行政级别，他们也因此被纳入到更为广阔的政治晋升锦标赛格局中，晋升锦标赛引起了高校之间的激烈竞争。高校多维任务的实现都是建立在人才培养和科学研究的基础之上，而人才培养目标最为模糊，导致其评价标准也不明晰，高校无法直接确切地证明学生获得良好教育，教育效果的显示在时间上是终身的，而且高校所起的效果很难与其他作用于个人之上的影响相分离。“在理性原则下（

3．制度非中性。

制度非中性是指同一制度对不同人意味着不同的事情，在同一制度下不同的人或人群所获得的往往是各异的东西，而那些已经从既定制度中获益的个人或集团，无疑会竭力去维护之。目前的高校教师职称评审制度，对于教授而言，或许只是一个已逝的梦魇，而对于还需要晋升的教师而言，那才是现实的煎熬。在高校中，尽管学术权力受到行政权力的干扰，但教授比还没有获得教授学衔的教师更具有地位和话语权，前者在学校的有关学术事务中还是具有很大的参与权的，比如在教师职称晋升方面，教授就发挥着很大作用。由于他们是这种激励制度的成功者，维护其正常运行自然符合他们自身的偏好和既得利益。目前的高校教师职称评审制度的维系，一方面有利于教授群体心理平衡，因为这些教授也经历了一个类似的艰难过程；另一方面，有利于他们既定的利益资源不被耗散，而这种利益资源更主要的来自于对规则的控制以及在学术事务中的话语权。因此，作为既得利益集团，他们没有强烈意愿去支持制度变迁。而对于那些需要晋升职称的非教授教师群体而言，由于缺乏相应的话语权，他们没有足够能力去促进制度变迁。

4．外部性。

外部性是指个人成本与社会成本、个人收益与社会收益不一致的状态。当一个新的制度被创造出来后，由于制度并不能获得专利，其他人可以模仿这种创新并大大降低他们组织和设计新制度的费用，因此，创新者的报酬将少于作为整体的社会报酬。这个问题暗含的意思是，正式制度创新的密度和频率，将少于作为整体的社会最佳量，因此，可能会持续地出现制度不均衡。改革目前的高校教师职称评审制度，不仅需要花费组织和设计成本，并且还要承担巨大的风险。因为当以科研为主的能力累加模式已被高等教育管理者、高校领导和教师个人“视若当然而接受的现象学过程”的时候，颠覆这种传统在短期内有可能导致科研数量绩效下降，高校和高校领导都将承担预算下降和考核等级降低的不利后果，并且这种后果也会传递给教师个人，毕竟教师的利益和所在高校的声誉密切相关。即便改革成功，新制度所带来的收益又并非为首创高校所独享，在承担全部成本而又不比别人享受更多收益的情况下，高校领导的改革创新意愿就会受到抑制。如何消除这种外部性并弱化“搭便车”问题？这种外部性是不可能消除的，这恐怕一方面是由于技术上的困难，另一方面，也许更为根本的，恐怕还是因为逻辑上的困难，因为消除外部性的办法，即制度设立本身，就是外部性产生的一个根源。

5．社会科学知识的局限。

拉坦(Ｒuttan)观察到制度变化的供给依赖于两个因素：知识基础和创新成本。拉坦断言，我们拥有的社会科学知识越多，我们设计和实施制度变迁就会干得越好。林毅夫也认为，制度安排选择集合受到社会科学知识储备的束缚。即使组织有心建立新制度安排以使制度从不均衡恢复到均衡，但由于社会科学知识不足，也不可能建立一个正确的制度安排。正如当科学和技术知识进步时，技术变迁的供给曲线会向右移一样，当社会科学知识和有关的商业、计划、法律和社会公共管理专业的知识进步时，制度变迁的供给曲线也会右移。社会科学和有关专业知识的进步降低了制度发展的成本，正如自然科学及工程知识的进步降低了技术变迁的成本一样。由于我们社会现在还没有足够的社会科学知识来设计一项相对完美的教师职称评审制度，因此，我国目前的高校教师职称评审制度是一种无奈选择的结果。在一种可以替代现有制度的更有效率的制度出现之前，“一旦制度得以确立，即使它们是集体次优的，也会持续存在下去”。但是目前的教师职称评审制度具有自我强加的趋势，因为当初对该制度的选择抑制了知识创造和积累的速率，进而造成了有关制度发展的社会科学知识的短缺，从而阻碍了制度变迁的步伐。

三、结语

我国高校财政拨款方式为“基本支出加项目支出”，而对于高校科研而言，主要是项目制拨款方式。这种拨款方式的主要缺陷在于立项标准的模糊性以及程序的阙如。其后果是高校往往把科研论文数量作为自己获得项目拨款的一项竞争性指标，因为在科研能力方面，科研论文水平往往在同一个评价指标体系内被同质化了，能说明问题的就剩下在该评价指标体系下的数字的差别，也就是说，数字成了能力的重要表征。虽然上级主管部门已经逐渐意识到量化学术的弊端，并且还出台了相关政策，比如，2016年教育部颁布了《关于进一步改进高等学校哲学社会科学研究评价的意见》、2016年教育部颁布了《关于深化高等学校科技评价改革的意见》，但是，上级主管部门对高校评价、经费支持、干部选拔考核等方面的指标化倾向已然形成了一种心智模式。“尽管人们不(总是)完全遵照自己口头‘声称的理论’(他们所说的)去行事，但是他们一定会完全遵照自己实际‘实行的理论’(他们的心智模式)去做”。因此，教育部出台的相关政策并不能在实践中得到遵守，而与此同时，高校也宁愿相信上级主管部门的心智模式而不是政策文本。因此，政府首先要改变和重塑的是自己的心智模式，对于高校的评估考核以及基于其上的经费支持、干部选拔等管理方式要尽量去指标化，并且让这种心智模式在政策文本中得到真实表达，以换取高校对政府相关政策的真心支持和信任。而作为高校改革的真正主体，各高校要敢于在合法框架下进行制度创新，创造出符合学术生产规律和教师专业发展规律并契合学校实际的教师职称评审制度。尽管制度创新会有风险，但至少一所高校的失败会让其他高校吸取教训，降低其他高校进行创新的成本；倘若创新成功了，也不必在意自己的制度创新成果被其他高校所模仿，这同样能够降低其他高校的创新成本，也就是说，任何一所高校进行教师职称评审制度的改革与创新，不管成功与否，其组织收益都小于社会收益，但这也正是高等教育公益性的一种具体体现。所以任何一所高校及其领导者都要有一种超脱的姿态以及成为制度创新的关键行动者的意识和准备。总而言之，要想改变高校低效的教师职称评审制度长期存在的现状，以政府为主导的强制性制度变迁和以高校个体为主导的诱致性制度变迁的有机结合是基本路径选择。

第3篇：游戏理论视域下快乐体育教学模式的建立

一、游戏理论视域下快乐体育教学模式构建的理论支持

1。体育游戏理论和快乐体育教学模式的共性分析从体育游戏理论和快乐体育教学模式两者间的概念定义和特征上，可以发现它们有一定共性，因为两者的功能和特点在其概念中会体现出来。在游戏理论视域下研究快乐体育教学模式，就要结合两者的定义与特征展开分析。体育游戏定义中的自主娱乐号陕乐体育教学模式中“以生为本”教育思想相契合，二者都提倡创造性思维与身心和谐的发展。

2。游戏理论视域下快乐体育教学模式存在的问题

(1)在需要与兴趣为基础上建立的学习动机是体育游戏具备的最大亮点，在体育教学实践中学生积极主动去追寻和掌握有兴趣、娱乐性的教学内容，这也是“寓教于乐”理念的真义。我们既要重视传统体育教学模式中知识技能的传授，注重培养学生兴趣，重视学生心理健康，又要扭转传统体育教学模式中学生被动学习的情况，让学生积极参与教学和发挥其活动主体作用。

(2)教学形式和教学内容不统一是目前快乐体育教学模式存在的问题之一，究其根源在于合作学习教学组织形式的缺乏，在教学中系统教学动态因素之间的互动不足，各小组成员之间缺乏交流。

(3)体育教师仅仅追求“思维的创造”也是目前快乐体育教学模式存在的问题之一，这种状况背离了体育教育的根本—一运动技能的掌握。造成这一困境的原因在于教师缺乏教学的技巧。而体育游戏可以将教学方法隐藏于游戏之中，让学生在进行体育游戏的过程中培养创造的思维，掌握运动技能，增强体质。

二、快乐体育与传统体育的差别

1。学生的主体地位得到重视在传统体育教学中，学生只是一个被教育的客体，教师的主导作用与主体地位被过分强调，学生只能被动地接受体育教师的教育培养。这种模式致使学生在学习中积极性、自觉性泯灭，主体地位丧失。快乐体育理论认为，学生学习兴趣与动机的激发和维持，学生的主体地位得到重视是增强教学效果的重要手段。

2。构建和谐的师生关系在双向多边、复杂的体育教学实践过程中，教师与学生之间的和谐关系是调动教与学双方积极性的一种内驱力，也是教师顺利施教的重要保障。和谐的师生关系让学生更乐于接受教师的教育，而且有助于消除学生在学习中心理上产生的恐惧、焦虑等不利于教学的因素。

快乐体育教育理念强调加强师生之间、学生之间的双向信息交流，从而达到营造良好教学氛围的目的。快乐体育的目的是培养学生学习的兴趣，养成学生自发、自主的学习习惯，为其今后各方面的学习打好基础。

三、游戏理论视域下快乐体育教学模式的构建

1、贯彻安全、健康、娱乐三位一体的教学指导思想体育教学中由于对运动技能的掌握存在一定的安全风险，因此教学必须在安全的活动环境下进行，让学生德、智、体、美、劳全面发展，即“健康”成长。增强体质促进健康是体育教学的目标，在促进健康的体育教学中，引入娱乐是为了更好地完成体育教学的目标，“娱乐”是完成体育教学目标不可或缺的途径。贯彻安全、健康、娱乐三位一体的教学指导思想，才是快乐体育教学的精髓。在体育教学中将安全、健康、娱乐紧密地结合在一起，来完成体育教学的课程是快乐体育的原则。快乐体育就是在保障基本安全的前提下，让学生在宽松快乐的氛围中达到活跃身心的目的，以提高教学质量，完成教学任务。

2、以增强体质为基，以完善人格为标科学合理的体育活动能增强体质，促进健康。研究发现，在学生积极主动地参与运动的过程中，学生的思维会变得更加敏锐和活跃，创新能力可以得到提高。在运动的环境下，受氛围的影响，学生认知能力的培养和个性社会化的形成可以进-一步促进自身人格的完善。在对人才的综合素质要求越来越高的今天，要达到符合社会需要的要求，人本身的基本素质也需要提高。现代教育中虽然体育课根本任务是培养学生良好的身体素质，但是必须要兼顾培养学生动手动脑的能力，这也是各科教育的任务。体育课也要在基本的思想上做出相应的改变，将快乐体育思想融人进来，让学生更好地完成教学目标，把学生带动起来。

3、建立以人为本的教学体系教学方式与方法的选择对于教学课程体系的构建有着至关重要的作用，好的教学方法有助于更好地达到预期的教学效果，教学质量的提高有赖于有针对性的教学方法的制定。学生个体受自身条件、生活环境等各种因素的影响，在其学习过程中体现出很大的个体性差异，这就要求教师要针对学生的个体差异，有针对性地选择教学内容与教学方法，在安排习题的难度与要求上也要顾及学生的个体性差异，灵活选择教学内容与教学方法，最大程度地满足学生个体不同程度的学习需求。以人为本的教学理念对于“快乐体育”这一教学模式进行了很好的诠释，因材施教，从学生的根本角度出发，选择能够让学生乐在其中的教学方式，灵活运用多种新颖的教学手段，充分地激发学生的学习兴趣，最大化地实现教学质量的提高。良好的教学体系的构建是建立在对于课程本身详尽的认识与了解的基础之上的，以“快乐体育”这一教学模式为主导的教学方式的选择，无疑是一种具有时代创新性的新式教学手段，这对于教学质量的提高起着不可替代的作用。

4、建立以游戏理论为辅的体育教学内容在体育教学的过程中，适当加入各式体育游戏，以游戏的方式进行体育教学，对于学生学习积极性的提高十分有益，而且有助于学生更加快速地掌握学习技巧，进而实现预期的教学效果。为了让学生在游戏的过程中掌握技术技巧，教师在选择游戏时要偏重游戏本身的趣味性，并制定出相应的灵活的教学方法。

体育游戏的选择要以其自身所蕴含的基础理论为主，并且包含一定的人文知识，还要保证其在运用的过程中不会有所局限。

5、建立教学相长的教学群体在体育教学过程中，教师处于主导地位，由其传授学生所需要的体育知识、技能，激发和培养学生自主学习的积极性，指导学生进行自主学习、探究学习和合作学习等。但是教师在发挥主导作用的同时，如果也参与到学生的学习中，与学生一同体验、感受和互动，教学相长，就能让体育教学中的全体参与人员组成一个即时的信息反馈系统。

6、建立师生和谐共处的教学过程体育学习的过程不但是知识与技能的传授过程，更是一种师生间情绪、情感的交流过程，是一种行为和态度相互作用、相互影响的过程。教师因材施教，根据学生的自身需求，激发其学习兴趣，使这种兴趣成为学习动机。这种学习动机逐渐使学生有了学习的自主性，扭转了传统教学中学生被动学习状态，营造了和谐、融洽的学习气氛，建立了良好的生生关系与师生关系，使学生在快乐中学习、成长。

基于游戏理论视角，贯彻安全、健康、娱乐三位一体的教学指导思想，重建快乐体育教学模式，有效解决了当前快乐体育教学模式在实践过程中出现的问题。在以健全的身体教育和人格教育为目标的体育教育思想的指导下，要建立以人为本的教学体系，建立以游戏理论为辅的体育教学内容，建立教学相长的教学群体，建立以师生和谐共处的教学过程。

第4篇：双师型教师职称论文

一、高职院校“双师型”教师职称评审机构的主体性质

根据《教育部职称评审条例》第十四条规定，“国家教育委员会指导全国高等学校职务职称资格评审工作”。省自治区、直辖市高等学校教师职务评审工作应在各地职称改革工作小组领导下进行，省、自治区、直辖市成立高等学校教师职务评审委员会，负责在本地的高等学校教师职务任职资格评审工作。国务院有关部委根据所属高等学校某些专业的特殊需要和教师队伍的实际情况可设立高等学校教师职务评审委员会，负责所属高等学校的某些专业教师职务任职资格的评审工作。这是高职院校“双师型”教师职称评审的直接依据。目前我国高职院校职称评定分为四级体制：第一，国家教委负责总体指导；第二，省自治区、直辖市设立职称改革工作领导小组，统一制定各地的评审政策；第三，省、自治区、直辖市设立专门的高等学校职务评审委员会具体负责本地区高职院校教师职务评审；第四，具备一定条件的高职院校成立教师职务评审委员会负责本校教师的相关职称评审工作。高职院校“双师型”教师职称评审中，第一步是由学院按一定名额比例，学校组织职称评审委员会对本校教师的职称进行评审，将评审结果报省职称评审行政部门审核，最后由省教育厅职称评审行政部门进行职称授予。这里先分析一下高职院校职称评审委员会这一职称评审主体的问题，如果其权力来源是国家或省级教育行政部门授予的，那么其评审主体就是行政主体，其行使的就是行政权，职称评定就是行政职能的完全实施过程。由于我国教育法明确规定，高职院校的主体性质是自治团体组织，但实际上是直接受教育行政机关管理和指导的。这里的委托行为实际意义就是行政授权行为，正是中国的这种特殊性才是造成法律混乱运用的根源。但是从法律上认定这种评审委员会评审主体的权力来源，不难判定高职院校“双师型”教师职称评审行为是实际意义上行政主体实施的具体行政行为。那么由教育部或省教育厅评审部门或评审委员会对“双师型”教师职称评审，更明确的就是行政行为。教师职称的评定实质就是明确的国家教育行政部门对教师的管理，它不是第三方组织或高校自治团体对教师资质的一种认定。

二、高职院校“双师型“教师职称评审行为属性分析

判定高职院校“双师型”教师职称评定行为是一种什么性质的行为，要根据职称评定行为的整个评审过程和这个过程中评审双方权利与义务的关系来鉴定。

（一）高职院校“双师型”教师职称评审程序属性

从各级职称名额的确定、评审申报条件，被评审“双师型”教师资格条件的认定，学院行政人员对被评审人员相关材料的审查、评审专家学科结构构成、学术委员会的人员组成程序，学校中级评委、高级评委的民主投票权、最后院务会对选出人员的确定、合格人员上报省教育厅评定、职称授予和认定。这一系列流程都是严格按照省教育行政部门下发给高职院校职称评审条例来操作的，其实质是高职院校行政部门代表省教育厅行使行政管理权，行使的是一种行政法规、规章授予的权力。有明确的授权机关、授权方式和授权范围，脱离了指导的属性。评审主体做出的是明确的具体行政行为，对象是“双师型”教师，是一种国家统治层自上而下的管理行为，具有公共管理性，其性质是一种行政公务。行政主体依评审条例或省级会议精神将其行政意志通过语言、网站公告、文字、符号等具体的行动来告知相对人。高职院校“双师型”教师一旦取得相对应的职称，一旦授予不可依个人的意志随意变更，如果变更要有相应的法定或行政程序。因此判定获取职称的这一行为具有法定的确定力。因此高职院校“双师型”职称评审的性质是一种具体的行政行为。

（二）高职院校“双师型”教师职称评审结果属性

高职院校“双师型”教师职称评审程序结束后，评审结果都会按时地公示，授予相应的职称聘书，因而具有因教育部门授予而产生与此对应的授权、行为能力和与职称相对应的相关待遇。该教师在高职院校工作中其工作行为都与其职称的高低有着千丝万缕的关系，这种因行政部门授予的职称具有证明力，是整个教师群体中明显的身份认知。如果教师在职称行为受侵害时受国家教育行政权力保护，同样职称一旦授予，该教师也承担义务，服从行政部门和学校行政部门对其与职称有关的行为的管理，职称不可依个人的意志随意变更，如果变更要有相应的法定或行政程序，职称的变更或消灭都要按照法定的程序进行。因此判定这获取职称的行为具有法定的确定力。

三、影响高职院校“双师型”教师职称评定中教师权利保障实现的因素

（一）法律受案范围的不明确性

高职院校“双师型”教师职称评定纠纷受案范围分析，那么哪些纠纷属于这类纠纷？在这里从“双师”、“职称评定中的纠纷”、“高职院校”三个关键词方向来界定。也就是只有同时符合这三方面的纠纷才是研究的受案范围。界定厘清哪些纠纷是属于“双师型”教师被侵权的行为类别可以节约法律成本，提高纠纷解决的效率。

（二）适用法律的不确定性

法律适用方面上，宪法、教师法、民法、行政法、劳动法中都有涉及对教师权力的维护，但具体可依据的相应法条缺失，试用准则模糊、混乱。例如《教师法》和相关规定，教师权益遭到侵害后其法律救济途径只有申诉和仲裁两种，但《教师法》没有对申诉的受理机构做出明确规定，教育部也没有对申诉的受理机关—当地人事争议仲裁委员会作出明确规定，当教师的权益受到侵害时，其申诉、仲裁、行政争议和行政诉讼等维权途径不畅通。

（三）现有维权的方式滞后性

高职院校“双师型”教师在职称评定时，具有自身特殊性，这里包括“双师”身份的认同，教学成果、科研成果的独特性，要求此类教师职称评定时要有专门的适用标准，既要在同专业“双师型”教师之间评定时有区别，又要在全校的各专业教师职称评定时有其合适的区分标准。“双师型”校企合作模式教学为主导的教学模式创新与发展，属于新事物，教师职称评定中由于评定条例自身的落后、维权途径的单一滞后，都给“双师型”教师遇到不公正待遇时的维权设置了障碍，因此这些新问题需要救济途径、救济方法和评定规则能够与时俱进、协调发展。

（四）科学救济程序设计的缺失

救济的横向和纵向的程序设置混乱。在横向程序上，由于对教师权利保障的救济途径具体权限的划定不清，具体法律适用不清等原因，造成申诉、仲裁、诉讼等救济程序设置的现行法律法规对教育行政部门或人民政府在处理教师申诉时的受理、调查、答辩等事项时，缺乏严格的程序性规定。实践中，教育行政系统内部救济仍然多采用行政方式，对事件的调查粗糙，不公开进行，对教师申诉的处理往往掺杂领导的个人感情和主观判断。另外，对提起申诉控告的缘由，受理机关、时限要求、处理结果的送达和执行等，具体事宜也仍未制定出明确的单项法规或相应的实施细则。教育行政部门或人民政府受理申诉或控告后，由于缺乏受理、审理、申诉、答辩、调查、处理的严格程序，势必存在随意性，难以保障教师的申辩权利。而且教育行政部门或人民政府在处理教师申诉过程中，教师和被申诉机构完全是“背靠背”。因此要科学合理地受理纠纷，实施救济的横向和纵向的程序设置成为亟待解决的问题。

四、完善高职院校“双师型”教师职称评定纠纷救济的程序设计

（一）明确受案范围

在此要解决纠纷的类型是针对“双师型”教师这一主体的，所以要明确“双师型”教师职称评定中的纠纷类型，也就是受案范围。

1、“双师型”教师职称评定中的程序性类型纠纷

教师在职称评定中，对评审的资格审核程序不满；评审委员会组建的专家组成员构成制度不合理；利益相关评审专家、服务人员回避制度没有明确规定和提出异议制度；评审程序中出现选票公布程序时间没有明确规定；对科研成果评判送审程序不透明、不科学；对“双师型”教师的评审条件与其他教师项目没有评审制度上的明确区分；不同学科评审程序没有明确的区分标准；参与评审专家专业资质不够或不同学科专家比例不科学；公示时间没有按规定执行；选票制度不科学造成人为操作可能；对同等情况下教师的评审硬件提出特殊苛刻的要求，超出规定以外；变相限制教师的申报职称人数；不同学科之间的教师申报名额比例分配不科学；高职院校学院内部评审程序未经教代会审议通过的，直接由行政部门以发文形式确定等。

2、“双师型”教师职称评定中的实体性类型纠纷

“双师型”教师发表的核心论文、非核心论文、论文影响因子等有关论文评价认定引起的纠纷；学校设置门槛限制“双师型”教师从事教学科研活动；“双师型”教师培训进修机会分配的比例不科学；“双师型”教师年终考核、学期考核引起的纠纷；对不同国家机构组织的奖项认定标准不同引起的纠纷；对有关出版专著、合著、创作作品、专利、规划教材、精品课程等级认定标准不同引起的纠纷；对“双师型”教师进企业做访问工程师时所产出成果的认定标准不同引起的纠纷；对“双师型”教师主持或参与国家级、省部级、市级、院级教科研项目及课题认定标准不同引起的纠纷；不同系部”双师型“教师参与专业建设等级引起的纠纷；学术报告水平层次认定引起的纠纷；实验室建设、实习基地建设等级评定引起的纠纷；对教师教学质量考核、年度和考核优秀评定中不公引起的纠纷；教师带学生参赛不同等级的成绩评定标准不同引起的纠纷；教师做访问工程师、指导社团数量的判定标准不同引起的纠纷。

（二）程序设计

1、申诉制度

第一，建立健全高职院校内部申诉制度。设置申诉救济渠道、申诉委员会的建立和制定申诉程序，并在学院的教代会上审议、通过，以制度化的形式确定下来，确保这个通道常规化、合理化。当教师在职称评定中有纠纷存在，可以依程序向教师申诉委员会提出申诉。在教师申诉委员会的人员组成上，应明确各部分人员的比例，保证教师代表数量、由教师代表提名相关专业的异校“双师型”评审专家和上级教育主管部门人员监督，确保纠纷解决的民主性和科学性。要重视校内申诉制度的具体程序性规定，在有效的信息平台上明确申诉程序的详细步骤、在现有的法律法规中细化各个程序的规定，具有可操作性。第二，纠纷当事人向教育行政机构的申诉。各级教育行政机构都应该设立相对应的受理部门和处理机制，目前教育行政部门都设有这样的部门，但是不乏存在公正受理的问题，具体体现在受理部门和人员与高职院校是否存在利益关系的问题，领导和领导之间是否有默契，因为高职院校的管理和运行也受当地教育行政部门管理和指导，两者也有千丝万缕的关系，因此受理程序科学设置，公开、透明和回避利益方就显得相当重要。因此建议现有的机构的人员设置应选择第三方辅助机构构成，应该从教育行政各部门抽掉各负责人与本地区或异地相关专业的教育专家共同组建，对纠纷进行民主合议，全程采用公开旁听制度。这里为了维持解决纠纷成本，纠纷提起人应缴纳一定的保证金，并且将保证金制度化。

2、行政复议

根据《中华人民共和国行政复议法实施条例》，复议法中的“行政机关”这一主体包括“法律、法规授权的组织”。而高职院校是由国家和法律授权，行使国家行政权力或公共管理权力，具有法人资格，能够独立承担相应的法律责任，因此，高职院校具有行政主体资格。高校与教师之间的关系带有行政法律关系的特征，高职院校享有授权执法主体资格，在法律上处于行政主体地位。因此，当“双师型”教师职称评定中权利受到学校有关行政裁定行为侵犯时，可依法向学校的上一级教育行政机关或法律、法规规定的机关提出复议申请，请求撤销行政裁定或重新裁定等，这也是解决纠纷的一条有效出路。行政复议机关受理的范围包括，教师的申诉行政机关不作为或行政裁定不公正、行政程序有问题的纠纷和申诉机关已经进行了处理但教师仍对处理结果不满的案件等。

3、仲裁制度与司法救济两选一

作为最终救济方式的设计，采用了仲裁制度与司法救济两选一的方式，即无论行政相对方采用了哪种方式都是对此最终的裁定。

第一、仲裁是仲裁机关根据双方当事人的协议或有关法律规定，对当事人双方发生的争议，以第三者身份进行调解，做出判定或者裁决的一种法律制度。

应该是解决职称评审类纠纷的首选，职称评审要求的专业比较强，涉及方面多，中国教育方面的法官也是稀缺资源，仲裁的优势在于其程序简便、结案较快，能独立、公正、迅速地解决争议。但这里需要指出的是，建议组建教育仲裁组织，其性质应该是第三方非营利性组织，具有自主性、非营利性、非官方性质。其运营的方式通过供应政府教育行政机关教育仲裁服务、机构自身向高校等相关市场需要者提供服务以及通过社会或企业募捐、赞助等方式来维持运营。做到财务和服务公开透明，接受群众监督。“双师型”教师在进行职称评定向该组织申请仲裁时要缴纳一定金额的保障金，防止发生乱申述、无理申诉等现象。在非营利性组织建立纠纷专家库制度，每次处理纠纷时都给予相应的经济费用和根据每次纠纷解决的情况建立解决纠纷专家信用等级制度，建立透明的监督体系，相关专家一经被举报，情况属实便追究其法律责任并终身不得采用。同时在这个仲裁委员会中要建立一个辅助机构，其性质应该是第三方中立的。人员构成应该由两部分人组成，第一部分是，同级别教育行政机关的代表，起到监督仲裁作用；第二部分，是各学科的同行专家组成。起到对相关专业性仲裁提出专业指导意见的作用。仲裁专家和工作人员应实行回避制度，以保证仲裁的公平、公正。仲裁委员会必须在规定的时间、地点内民主合议迅速处理纠纷；当教师未能或不愿通过申诉解决纠纷时，可以在申请仲裁和提起诉讼之间进行选择，除非有法定的事由，本次仲裁是一裁终局。

第二、司法救济制度。

将调解制度作为司法救济的前置程序，如果调解无效就按案件的性质进入正常的诉讼程序。针对“双师型”教师合法权利受到侵害的情形，司法救济在法律层面上主要体现在这几个方面：依照《宪法》《行政诉讼法》《劳动法》《教师法》《民事诉讼法》及相关司法解释等来作为纠纷适用法律法源提起维权诉讼。特别指明“向人民法院提起行政诉讼必须是针对高校不合法的行政行为，如果只是不合理，而不违法的话”，人民法院不予受理，并且还必须是具体的行政行为，对于抽象的行政行为，比如学校制定的规章制度、管理规范，其性质属于抽象行政行为，法院也不予受理。

第5篇：改善教师职务聘任制的几点设想

一、阻碍聘任制深化的原因实施教师职务聘任制中出现的问题，大多数不是职务聘任制本身所固有的，而是人事制度的其他方面改革不配套，使得聘任制出台受到多种制约引起的。阻碍聘任制深化的原因很多，诸如教师收入不高，教师职业缺乏强大的吸引力，一部分教师流失后，优秀的又聘不到，只能退而求其次，形不成竞争力；对教师的工作质量评价难度大，考核往往流于形式，解决聘与不聘的问题很困难等。这些具体的原因确实很多，但我认为主要的原因是两条：

1、理论准备不足目前高校虽已普遍推行教师聘任制，但对教师聘任制的理论探讨跟不上去。实行聘任制缺乏有力的理论支持，理论的滞后延缓了高校实施聘任制的进程，理论准备不足，使得做法上摇摆不定，先搞评聘结合，后又评聘分开，实际上都是以评为核心，聘任却流于形式。理论准备不足，观念难以更新，尽管花样不断变化，但总脱离不了固有的运行轨道。

2、缺乏社会化保障体系的支持在计划经济体制下，高校对教师包得过多，相对而言，社会承担的责任则较少，因此，人事管理权利高度集中在学校，人才的单位所有制情况严重。实行聘任制，逐渐将人才由目前的单位所有变成社会所有，除观念上扭转外，还需要一整套社会保障体系的支持，如失业救济制度、人才市场立法、户籍政策、档案管理制度、劳动争议仲裁制度、住房制度以及高校的独立法人地位和办学自主权的到位等等。缺乏上述体系的支持，学校希望不想要的人流出去就成了一句空话，即使学校有权解聘，被解聘人员也只有靠学校“内部消化”，“统筹解决”。同时由于受住房、资金限制，学校难以从校外再聘任合适的教师以填补解聘后的空额，于是学校与教师的双向选择就无法真正实现。

二、完善高校教师职务聘任制的对策针对实施高校教师职务聘任制存在的问题和原因，完善高校教师职务聘任制显然应从两个方面人手：宏观上加快社会保障体系的建立，微观上进一步深化高校人事管理制度改革，逐步向聘任制的完善靠拢。对高校来说要做的主要是第二点。而要做到第二点，当前迫切需要解决好什么是真正的聘任制和如何从现行管理体制过渡到真正的教师职务聘任制两大课题。

教师职务聘任制是通过双向选择，将学校和个人以聘任的形式相联系，溶岗位责任、权力、利益为一体的一种人事管理制度，是一种打破平均主义，促使优胜劣汰，充分调动广大教师工作积极性的竞争、激励的制度。

当前的实际是：一方面人才的单位所有制特征很突出，学校改革(包括职称改革)一时还得不到社会保障体系的支持。另一方面教师资源外流，教师个体在外兼职甚为普遍，它又反映了教师对原有人事管理体制的冲击。这两方面都困扰着高校。我们面对现实，应该采取两条腿走路的方针：一是对校内的专职教师逐步完善职务聘任制；二是面向社会实行教师职业聘用制。通过这些措施逐步建立开放式的教师聘任体系，使教师队伍形成相对稳定的骨干层和出入有序的流动层，让教师队伍充满活力、体现效益。

1、完善校内教师职务聘任制聘任制是一个系统工程，当前高校应该从以下几方面人手：

(1)实行职务评聘分开制实行专业技术职务评聘分开，就是专业技术人员可根据自己的条件，经过一定的程序及途径向有关部门(机构)提出申请，获取专业技术职务任职资格。它不受单位专业技术岗位数额限制。

用人单位根据专业技术岗位的需要，自主聘任具备相应任职条件的专业技术人员担任相应的专业技术职务。专业技术人员获得的专业技术职务任职资格不与工作待遇挂钩，但可以作为竞聘专业技术职务，进行人才交流，参加学术、技术等活动的依据。聘任专业技术职务后，可享受相应的工资待遇。由于评聘分开，打破了事业单位长期存在的专业技术职务终身制，解决了专业技术人员干多干少，干好干坏一个样的弊端，有利于调动广大专业技术人员创业的积极性，使竞争者的德、才得以充分的展现，贯彻看能力、看水平、看干劲、看实绩，优胜劣汰的法则，逐步形成一个充满生机和活力的竞争用人机制，使职称工作逐步朝着评价社会化，用人聘约化的方向发展，最终实现人才资源的优化配置。

(2)科学地设置岗位设岗工作是实行教师职务聘任制的关键环节。

只有岗位明确，才谈得上聘任。岗位是由承担的任务定的，不是评出来的。设岗的原则应该与学校承担的任务及学科建设相适应，统筹兼顾教师队伍发展的近期目标和长远目标，同时做到结构优化、高效精干。一些高校采用按学科设岗，效果较好，他们将全校的专业按二级学科进行归并，然后分成国家重点学科、有博士授予权的学科或者省部级重点学科、有硕士授予权的学科和一般学科四类，对每一类学科先确定教授的数量，然后按一定比例配置副教授、讲师和助教。按学科设岗，突出了学科带头人和学术骨干的地位，有利于发挥各种职务教师的作用，有利于促进教师队伍结构趋于合理。在此基础上，学校对每一类教师确定岗位职责，除政治思想外，每年对教学、科研提出质和量的要求，作为检查考核履行岗位职责的依据。

(3)制定考核指标体系科学地评估教师是教师目标管理的重要方面。只有加强聘后的履职考核，在考核中拉开档次，才能解决聘与不聘的问题。考核评估体系包括比较科学、有较高信度的评估指标、便于操作的考核制度和认真负责的评估督导组织。

(4)实行工资总额包干工资总额动态包干管理，包括上级对学校和学校对下属二级单位两个层次的包干。依据各单位的教学科研任务，确定编制，核定工资总额，包干使用；在包干定额的范围内，包干单位具有人事、分配的自主权，并承担相应的责任。这种运行机制的转换将使高校从学校整体利益出发，自我约束、严格专业技术职务的评聘，从而提高办学质量和办学效益，增强办学活力。

2、面向社会实行教师职业聘用制教师职业聘用制是高校面向社会、对符合条件的人员进行择优录用，由校方和拟聘教师签订聘用合同，明确双方职、权、利的一种用人制度。

它的好处是：不受高校现行管理体制的束缚，调整人才供求关系比较灵活；扩大了聘用教师的范围，使固定编制教师产生紧迫感和危机感，强化竞争意识；减轻目前学校住房、医疗方面的压力，有利于提高教师待遇；同时，可为进一步完善教师职务聘任制提供宝贵的经验。外聘教师的做法，实际上有的高校已经在做了，如某门课程教师不够，从校外聘请，又如聘请兼职教授、客座教授等，但目前基本上是松散的行为，管理难度较大，教学质量也参差不齐，其主要原因是未纳入聘用制的规范化轨道。我们要把面向社会聘用教师作为教师职务聘任制的一种补充，制定配套的政策和措施加以保证。这主要应抓好以下几个环节：

(1)从教师总编制中切出一块作为流动编制，专门用于面向社会聘用教师。流动编制占教师总编制数10至15为宜，聘用的对象是国内知名专家教授，也可以是研究生、合同期青年教师、离退休的教师等等。在流动编制的使用上，人事部门要转变习惯使用固定编制，人才单位所有的旧观念，树立开放的人才流动的新观念。

(2)在聘用程序上，可以采用建立人才库，高校之间建立供求信息网，或者高校联合召开智力交流会等形式了解信息。每年寒暑假前，校方对应聘人员进行严格考核，择优录用。

(3)对聘用教师实行严格的合同管理。职务聘用制本身具有强烈的合同契约性质，具有法律的效力，应该增强法制观念，将聘任与受聘双方所承担的权利、义务和责任以契约的形式明确规定下来，强化合同管理，使聘任制纳入法制化的轨道。

第6篇：国外大学教师职称论文

一、澳大利亚大学教师职称晋升政策的历史变迁

（一）澳大利亚大学双轨制时期教师职称晋升政策变革

自1850年第一所大学创立到第二次世界大战结束，澳大利亚高等教育的发展一直比较缓慢而稳定。到1956年，全国共有9所大学。在随后的20年里，澳大利亚高等教育发展迅速，到了1976年已经拥有19所大学。20世纪60年代，在澳大利亚高等教育未来委员会（马丁委员会）的倡议下，创建了一批高等教育学院，之后又相继成立了一批技术与继续教育学院。这种传统综合性大学和新增高等教育学院并存的双轨制一直持续到1988年。因此，这段时期在澳大利亚高等教育史上被称为澳大利亚大学的双轨制时期。

1、改革背景与动因

在双轨制时期，在惠特拉姆工党政府的改革下，联邦政府承担了将近所有高等教育资金拨款的责任，从而对大学的控制也开始加强。1977年，澳大利亚政府成立联邦高等教育委员会（TertiaryEducationCommission），进一步加强对大学的管理和控制，对大学的财政拨款也愈加仔细和慎重。1981年，联邦高等教育委员会认为，各大学分布在高级职称类别的人数过多，如高级讲师系列从1975年的23。9%增长到1980年的29。2%。大学管理层也意识到教师成本是大学最大的支出，教师晋升人数的增多和速度的加快都意味着更多人力资本的支出，当时教师的人工费用占到大学开支的80%。因此，政府和大学对教师职称的晋升和聘任进行了相关改革。

2、改革内容

首先，政府对教师的聘任和晋升政策开始进行干预。例如，大学教师实行全国统一的工资标准，改革教师学术休假制度，在休假时间长度和条件方面更加严格。各大学在教师职称晋升政策方面做出的改革主要有两项内容：第一，在讲师和高级讲师系列增设晋升条件。各大学对教师的教学和科研实行绩效管理，绩效评估结果与晋升评审过程相关联。第二，对各个职称类别（特别是高级讲师和副教授系列）设置定额政策。因此，这一时期澳大利亚大学教师职称晋升的特点是：60-70年代，教师人数随着高等教育的发展而迅速增加；到了70年代末、80年代初，随着澳大利亚联邦政府对大学控制的加强和拨款的日趋严格，教师职称晋升的竞争更加激烈，教师的流动性也减弱，很多教师认为高级讲师系列已经是职业生涯的最顶端。

（二）道金斯改革至21世纪初澳大利亚大学教师职称晋升政策变革

1988年，在时任就业、教育与培训部长约翰?道金斯的倡议下，澳大利亚高等教育系统进行了一次重大改革，结束了20年的双轨制。澳大利亚综合性大学与高等教育学院合并，形成全国统一的高等教育体系。这就是澳大利亚教育史上著名的道金斯改革。自1988年道金斯改革至21世纪初，澳大利亚大学教师在职称晋升政策方面经历了一系列变革。

1、改革背景与动因

自澳大利亚形成全国统一的高等教育体系后，开始实施高等教育成本分担计划，向国内学生和海外学生进行收费。同时，联邦政府从财政到教学全面加强了对高等教育的管理和控制，如在政府拨款模式方面实行竞争型拨款模式，鼓励大学按照市场机制进行运作。因此，各大学为获得更多竞争性拨款、吸引生源，开始关注教学质量和科研成果，并在管理制度方面进行改革，实行企业化运作模式。商业化、企业化和管理主义成为澳大利亚高等教育管理的核心词汇。在这样的背景下，围绕大学企业化运行模式，澳大利亚大学教师职称晋升政策也相应地进行了改革。

2、改革内容

首先，随着全国统一的高等教育体系的建立，各大学的五级职称体系正式确立起来。到了20世纪90年代初，随着高校合并，澳大利亚接受高等教育的人数比十年前增长了64%，大学规模的日益扩张导致对教师的数量需求也在增长。在此情形下，各大学在各个职称类型的聘用形式方面，除了终身制教师外，开始聘用合同制教师，并模仿美国大学的聘任体系，即讲师和高级讲师在经过3到5年的合同试用期后，有机会转入终身体系。在教师晋升标准方面，与大部分西方国家相同，主要依据教师在教学、科研和社会服务方面的成绩与绩效。一般传统的权重是：教学和科研分别占40%，社会服务占20%。但在实践中，科研成果往往占更大的比重。教师们也纷纷抱怨，在职称晋升过程中，缺乏对教学成果的重视，过于关注科研论文发表的数量。到了20世纪90年代，随着大学市场化机制的运行和对科研商业化的强调，各大学更加鼓励教师进行科学研究，争取更多的企业资金。在职称晋升评审过程中，科研绩效的优势更加明显。

20世纪90年代，随着澳大利亚大学企业化模式的运行，各大学也和企业一样，在劳资关系方面有着更大的自主权，实施企业协议（EnterpriseAgreements）的方式。企业协议通常由高等教育机构与教师工会代表协商后制定，由教职工投票表决，获得大多数人同意后方能生效。企业协议也必须遵循国家及州的相关劳动法案。澳大利亚大学教师工会（NationalTertiaryEducationUnion，NTEU）在协议修订和捍卫教师权利与福利方面起着重要作用。各大学的企业协议规定了教师聘任、职称晋升政策和教师工资待遇等条款。企业协议一般三年修订一次。各大学如有关于职称晋升政策的调整和变化，也会在新一轮的企业协议中进行修订。从以上改革内容来看，道金斯改革后的20世纪90年代是澳大利亚大学职称晋升政策变化较大的阶段。一方面，大学职称晋升在制度上更加完善，奠定了五级职称体系和职称晋升的权重标准。另一方面，随着外部环境和政府政策的变化，大学开始实行企业化运作模式，在新管理主义思潮和市场化的驱动下，“效率”和“责任”逐渐成为各大学的核心追求。大学在职称聘任和晋升政策方面有了更多的自主权，与教师和工会进行三方协商，进而通过企业协议来规定教师的聘任和晋升条件。另外，这一时期的大学为节省开支、降低工资成本，打破了教师终身制，开始聘任越来越多的合同制教师，教师的流动性和竞争性得到加强。

二、21世纪澳大利亚大学教师职称晋升政策改革

进入21世纪，澳大利亚各大学的教师职称晋升政策也发生了重要变革。教师岗位设置改革是其中的一个重要方面：除了科研型教师、教学科研型教师外，各大学出现了更多教学型岗位教师。这一变化也引发了职称晋升政策方面的改革：澳大利亚各大学调整了相关职称晋升标准，给予教学型优秀教师更多职称晋升的机会。

（一）改革的必要性与动因分析

1、全球化背景下“教学学术观”理论对大学教学质量关注的推动

20世纪80年代中后期，西方一些发达国家相继进入高等教育大众化阶段。大学的教学质量非但没有上升，反而出现下滑迹象，“重科研、轻教学”的现象在大学普遍出现。在此背景下，1991年，美国卡内基教学促进基金会前主席欧内斯特?博耶发表了一份研究报告———《学术的反思———教授工作的重点领域》，提出了“多元学术观”理论。博耶认为大学里的学术不应仅仅指科学研究，还应包含整合的学术、应用的学术和教学的学术（ScholarshipofTeaching）。博耶的学术观点特别是教学学术的思想产生了广泛的影响，激发了西方各国高等教育机构对教学的重视，促使其认可和奖励教师的优秀教学。这场关于教学学术研究的运动也给澳大利亚带来持续的影响。澳大利亚各大学相继成立教学学术中心，重新思考学术职业的内涵，在教学和教师评价及激励制度方面进行相关改革。政府层面也设立专门的政府机构来奖励优秀教学、促进教学质量的提高。21世纪澳大利亚教学委员会（AustralianLearningandTeachingCouncil，ALTC）的设立则是澳大利亚高等教育史上关注教学质量的分水岭。该机构每年投资2700万，用于支持和提高澳大利亚大学的教学质量。2016年，时任首相吉拉德取消了教学委员会，在澳大利亚zhèng fǔ 部门———教育、就业和劳动关系部成立了教学办公室（OfficeofTeachingandLearning，OLT），并计划在接下来的四年中拨款5千万澳元资助和奖励澳大利亚大学的优秀教学。

2、澳大利亚高等教育发展的需求

澳大利亚高等教育自建立起全国统一的教育体系后，真正进入大众化发展阶段。到2016年，高校学生的入学人数比20年前翻了一倍，从1991年的53万人增长到2016年的122万人，其中三分之一是国际学生。如今，澳大利亚政府正在积极出台一些改革措施，以响应布莱德利在《澳大利亚高等教育审核报告》中提出的建议。高校将继续大力招收来自低收入家庭的学生，计划到2025年，25岁-40岁年龄段获得学士学位的人数占这个年龄段总人口数的40%。学生人数的增加和生源的多元化给大学教学带来一系列挑战。学生作为消费者与社会其他利益相关者一起，对大学的问责也不断加强，从而对教学质量提出了更高的要求。这一切使得大学不得不重新思考教学的重要性，亟须采取措施来倡导教学与科研并重的大学文化。

3、澳大利亚政府对大学教育质量的重视

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进入21世纪，澳大利亚政府开始重视大学教学质量，尤其是本科教学质量。为此，政府实行了一系列政策，设立质量保障相关机构。首先，政府通过财政拨款模式改革，对各大学的教育质量提出了更高的要求。2016年澳大利亚政府设立“教学绩效基金项目”（LearningandTeachingperformanceFund），专门用于奖励教学质量优秀的高等教育机构。该项目通过“课程体验问卷”（CourseExperienceQuestionnaire）和“毕业生去向调查”（GraduateDestinationSurvey）等评教工具，设立一套全国性的教学绩效指标，检测大学的教学质量，从而决定各大学的拨款金额。2016年，澳大利亚政府开始按照学生人数和办学绩效进行拨款，这使得大学之间为争取生源和拨款经费的市场化竞争更加激烈，问责制得到加强，从而对大学的教育质量提出更高要求。2016年，澳大利亚政府成立了“高等教育质量与标准署”（TertiaryEducationQualityandStandardsAgency，简称TEQSA），替代原有的高等教育质量保障署（AUQA），负责高等教育质量的保障和管理。高等教育质量与标准署规定，大学注册的条件之一是必须遵循有关教学质量的一些规定，如证明其教师具有一定教学能力和参加教学培训的经历。同时，联邦政府还实施了多样化的教学质量测评工具，以保证和强调大学的教学质量。2016年，澳大利亚设立了“我的大学”（MyUniversity）网站，公布各大学、各专业的教学质量满意度，让学生从消费者的角度知晓大学的教学质量及专业设置情况，为未来学生选择大学提供相关信息依据。这些教学评价体系的实施也更加督促大学采取有效措施推动教学质量的提高。因此，澳大利亚的大学在一系列因素的影响下，为提高竞争性、吸引生源、获得与教学质量相关联的政府绩效拨款，对教学质量的关注已是大势所趋。而教师是提高教学质量的关键因素。如何认可和激励教学优秀的教师，逆转“科研就是一切”的大学文化，需要在教师评价体系和职称晋升制度方面进行改革，重新思考教学与科研的关系，使得具有教学学术能力以及教学优秀的教师能在职业发展路径上有向上发展的空间。

（二）改革内容

1、设置教学型岗位教师

在教师岗位分类方面，澳大利亚各大学在已有的教学研究型教师和研究型教师两类岗位外，设置了教学型教师岗位。自2016年起，在终身制教师和合同制教师中教学型教师的数量快速增长。尽管各大学教学型岗位教师的数量并不相同，但在39所大学中，已有14所大学的教学型岗位教师数量超过了10%。

2、制定教学型岗位教师职称晋升政策

随着教学型岗位教师的增多，各大学开始在职称政策方面进行变革，鼓励和认可教学型教师，并和其他两个类型的教师一样，设立了从讲师到教授各个职称类别的晋升标准。如前所述，传统的职称晋升的权重是教学和科研分别占40%，社会服务占20%。但在一些大学新的职称晋升政策中，对教学、科研和社会服务的比例进行了调整。以澳大利亚莫纳什大学为例，各个岗位类型的权重总的比例是100%，但每一项都必须达到最小比例。对于教学型教师而言，教学占更大的权重，尽管科研的权重至少须达到5%。随着职称级别的提高，相应的科研权重应有所提高。例如，如果申报教授或副教授职称，申报者必须在教学学术研究方面在国内或国际上做出创新和贡献，科研的权重要占到20%~30%。

下文以澳大利亚八校联盟成员之一的昆士兰大学为例，探讨其在教学型岗位职称方面的改革。

昆士兰大学作为各项指标均居于世界排名前100位的大学，与其他澳大利亚大学相比，特别值得一提的是其优秀的教学质量———该校曾多次获得澳大利亚教学委员会颁发的教学优秀奖。2016年，昆士兰大学设立由校长、教学副校长、人力资源部和各院系负责人组成的工作委员会，讨论教学型教师是否已获得应有的认可和激励机制，并考虑在职称上设立教学型岗位，进行相关职称晋升政策改革。工作委员会的报告建议：教学型教师与教学科研型教师和科研型教师在晋升程序方面应该相同；在晋升过程中，由于不同的岗位类型和职称级别，对教学、科研和社会服务的权重也应不同；各类岗位的教师可以根据个人意愿与绩效考核申请转岗，如从教学岗转到教学科研岗或者科研岗。

在昆士兰大学的教学型教师职称晋升改革中，根据博耶的多元学术观理论，特别强调“教学学术”的能力和教师在教学领域的领导能力。在教学型岗位教师职责中，将教学学术、教学实践和教学领导力与传统的科研、教学和社会服务这三项职称晋升标准相对应。教学实践指的是课堂教学及与教学相关的实践活动，如对荣誉学位学生的指导；教学学术包括相关学科领域教学法的创新、教学大纲的创新与设计，以及发表具有影响力的教学研究成果；教学领导力则是指教学方面的组织领导能力。随着职称级别的晋升，对申请人在教学实践能力、教学学术研究水平和教学领导力方面的准则与要求也会相应地有所提高。

昆士兰大学的案例体现了澳大利亚大学在职称晋升方面的原则：每一职称级别都有对应的责任与绩效要求，晋升的职称级别越高，责任与绩效要求也会相应增加。例如，在服务（领导力）权重方面，在讲师级别，教师的责任是负责本课程的教学；到了高级讲师级别，教师的责任除了课程教学，还需要协调所教年级的课程教学；到了副教授级别，教师的责任扩展到新课程项目的开发和教学大纲的设计。绩效考评方面，随着职称申请级别的提高，要求也会相应地提高。例如，高级讲师级别的绩效考评结果是要求有“较高的成就”；到了教授级别，必须证明在教学学术研究能力方面，具有一定的国际影响力和知名度。

三、澳大利亚大学教师职称晋升政策改革述评

从澳大利亚大学教师职称晋升政策的历史演变来看，每一阶段的变化都与政府的高等教育政策改革密切相关。特别是随着政府拨款模式的改变，在职称晋升条件、晋升名额和教师流动性方面也相应地有所调整。除了联邦政府的法律政策，在澳大利亚作为教师权益代表的高等教育工会组织（NTEU）也对政策的改变产生重要影响。例如，各大学的企业协议中关于教师薪酬、岗位类型以及职称晋升政策的规定需由大学教师工会代表教师与大学进行沟通和谈判。另一方面，教师职称晋升政策的演变也体现了澳大利亚大学特有的文化和企业化管理模式。在新管理主义理论的影响下，教师的管理更趋向企业化。如在职称评审中，每位教师都有完整的绩效考评体系，从教学、科研和社会服务三个方面根据相关学术标准来进行评价和规划具体的目标，形成绩效档案，作为职称评审的参考依据。在同一职称级别，再细分不同的等级，并与教师的薪酬相关联。21世纪澳大利亚大学的职称政策改革体现了各大学在联邦政府督促下对大学教学质量的重视，在一定程度上激励了教学优秀的教师，从而提高了大学教学质量并使学生受益。特别是昆士兰大学的职称转换制度使得教师可以根据自己的意愿及实际绩效，在职业生涯中进行岗位转换，激励了教师的工作积极性。另外，昆士兰大学在职称晋升中强调教师在教学中的组织和领导力，体现了在大学发展过程中教师的多样化角色，如学术领导人、教师发展中心专职人员等。随着高等教育全球化竞争的加剧和新技术的影响，澳大利亚高校的职称晋升政策也将会进一步改革。例如，当下备受关注的“大众开放在线课程”（Massive Open Online Course，MOOC）将会给高等教育和传统课堂带来冲击，也同样会在大学教师岗位分类和职称政策上带来变化。此外，随着大学管理的精细化和教学质量的需要，澳大利亚一些大学开始设立另一种岗位类型———学术专家。这类岗位不需要教学和科研的考核，主要的职责是服务和领导力，如制定学术政策的科研服务人员以及教学副校长等管理者角色。这些新变化都将导致澳大利亚大学在职称晋升政策方面做出进一步改革。

2016本科生毕业论文范文
中学科技论文范文 第四篇

第1篇：浅谈中国保险业转变发展方式面临的问题及思考

摘要

新中国成立60多年来，随着我国经济社会的快速发展，保险业的行业面貌和服务经济社会的能力发生了深刻变化。与新中国成立初期相比，保险行业由小到大，从一个基础薄弱、可有可无的行业逐步发展成为关系国计民生的重要行业；保险市场由封闭走向开放，逐步展成为全球最重要的新兴保险市场之一。

当前，我国经济正处于转变发展方式的关键时期，各个行业各个领域都在科学发展观的指导下更新发展理念，推进改革创新和结构调整，走科学发展的道路。对保险业来说，加快转变发展方式是解决行业发展中不平衡、不协调等深层次问题的根本举措，是新起点新阶段实现可持续发展的迫切需要，保险业服务的领域越来越广，承担的社会责任越来越重：从四川汶川大地震到百年盛事北京奥运、从应对国际金融危机到参与医疗纠纷调解、从养老社区投资到新农合建设……保险业正在努力提高科学发展和服务经济社会全局的能力，在保障民生方面取得显著成就。

关键词保险业发展盈利

一、中国保险业的现状

1、保费收入快速增长

建国初期，我国保险业务种类不多，保费收人较少，但从1979年保险业恢复经营以来，我国保费收入年均增长超过20％，是国民经济中发展最快的行业之一。中国作为一个潜力无比巨大的对外完全开放的市场，对国际保险资本有着非同一般的吸引力，许多国际知名的保险企业已把在中国发展业务作为一个重要的战略来安排。对于中国的保险企业来说，这就意味着如果要在竞争中生存和发展，就必须适应国际化发展的潮流，中国保险行业已步入高速发展期，保险行业的经营模式也向着多元化发展，未来中国的保险业发展前景看好。

2、投资渠道稳步拓宽

在经济补偿功能基础上发展起来的资本融通功能，是保险金融属性的具体体现。改革开放以来尤其是近几年，随着我国资金运用渠道的不断拓宽，保险业积累的大量资金通过投资银行存款、国债、企业债、证券投资基金、股票、基础设施项目等，有力地支持了国家经济建设，在资本和货币市场中发挥着越来越重要的作用。

3、保险监管水平显著提高

随着保险业快速发展，保险监管也在不断进步完善。近年来特别是十六大以来，保险监管发生了深刻变化。借鉴国际保险监督官协会核心监管原则，20xx年初发布了《关于规范保险公司治理结构的指导意见(试行)》，引人保险公司治理结构监管制度，初步形成了偿付能力、公司治理和市场行为监管三支柱的现代保险监管框架。特别是《国务院关于保险业改革发展的若干意见》颁布之后，各级党委政府更加重视保险工作，社会各界更加关注保险业发展。

二、中国保险业面临的问题

（一）国有股份制企业如何巩固成果、深化改革

首先，股改了，名称换了，股权结构调整了，架构变了，经营观念、员工素质、经营方式等是否就能完全适应上述变化。如果不能，就可能重蹈国内许多上市公司所出现的“上市圈钱”，“换汤不换药”的老路。

其次，怎样保证对股东的回报。因为资本市场并不因为股改了，要直接进入市场了，就立刻变规范了，就可以获取高额回报了。

第三，人保原是国有企业，即使做得不好，外界也很难知其内情。而现在成为股份制企业，成为公众公司，透明度大大增强，股东“用手投票”和“用脚投票”的机制将时刻影响公司的股价；

第四，人保是国内最大的保险企业，占据国内产险70％的市场份额，在全国各地有几千家分支机构。如果情况不好，不仅会影响其他即将上市的保险公司，而且会大面积地影响整个市场，引发公众对其他保险公司的信心，并由此产生连锁反应。

（二）如何利用资本市场

国务院新近允许保险公司直接进入资本市场，并且成为主要的机构投资者，这对发展资本市场无疑是一个巨大的的“利好”。首先，它能够大量增加资本市场的供给，刺激并满足资本市场需求主体的筹资需求。第二，有利于促进资本市场主体的发育、成熟和经济效率的提高。第三，有利于增加资本市场的金融工具，促进金融深化。第四，有利于改善资本市场结构。第五，有利于资本市场的稳定运行。

对于保险公司和监管部门来说，需要格外注意的是，保险市场与资本市场接轨是一柄“双刃剑”：它既有如我们上述所分析的各种有利因素与效果，但同时也意味着投资风险的加大。如果保险公司缺乏专业的投资人才、没有成熟的投资风险控制机制，监管部门没有有效的监管措施，那么，在目前我国资本市场还很不成熟的情况下，保险公司可能在降低了“负债风险”的情况下，又面临巨大的资产风险。

（三）如何“做大做强”中国保险业

首先，与世界保险业相比，中国保险业的地位太弱小，中国的GDp占世界排名的第二位，但中国的保费总规模仅占世界排名的第十三位，总保费的规模不到世界总保费规模的2％。从保险密度看，世界平均水平位423美元，我国不到30美元，在世界80多个国家中排名第71位。

其次，与国内其他金融机构相比，保险业太弱小。目前银行业有20多万亿资产，而保险业到去年底仅为9123亿，占银行资产的4。3%左右；居民储蓄存款11万亿元，保费只有3800多亿，仅占居民储蓄存款的3。5％左右。

再次，最关键的是，与经济发展与社会进步对保险业的要求相比，我国的保险业无法适应，它的渗透力太低，很多人没有买保险，或者保障额太低。保险保障的不足，给灾后重建带来极大的困难。

三、如何转变发展方式、增强盈利能力

党中央国务院历来十分重视转变经济发展方式问题。党的十七大进一步明确指出，实现未来的经济发展目标，关键要在加快转变经济发展方式、完善社会主义市场经济体制方面取得重大进展。最近中央明确要求，转变经济发展方式关键是要在“加快”上下功夫、见实效。对保险业来说，加快转变发展方式是当前及今后一段时期的重要任务，这不仅是深入贯彻落实科学发展观、推动行业可持续发展的战略举措，也是防范化解风险、应对经济周期变化的重要措施，更是提高服务能力、满足经济社会发展和人民群众需要的有效途径。为此，要进一步明确方向和任务，促进行业发展方式加快转变。

（一）促进行业发展加快向内涵式增长转变

内涵式增长就是转变过去外延粗放型的增长方式，通过依靠增强自主创新能力、提升从业人员素质、改善经营管理，提高行业整体竞争力和可持续发展能力。坚持把推进创新作为转变保险业发展方式的中心环节，健全以保险企业为主体、以市场需求为导向、引进与自主创新相结合的保险创新机制。坚持把提高从业人员素质作为转变发展方式的重要抓手，突出人力资源在行业发展中的决定性作用，激发全行业的创新活力。坚持把加强公司内控制度建设作为转变发展方式的有效途径，提高承保业务质量，在优化理赔服务的同时加强理赔管理，堵塞各种“跑、冒、滴、漏”现象，严格控制经营成本，增强企业盈利能力。

（二）促进行业发展加快向差异化竞争转变

竞争手段同质化一直是制约行业发展的重要因素，表面上看是公司经营管理问题，实质上是行业发展方式粗放的问题。随着保险市场逐步走向成熟，这种依靠营销层面的价格竞争已不能适应行业发展的需要，必须通过拓展竞争领域、提升竞争层次、丰富竞争内容来实现行业可持续发展。一是要提高产品差异化水平，着眼于经济社会发展和人民群众生产生活对保险业的广泛需求，通过提升风险管理技术不断培育新的业务增长点。二是要提高经营差异化水平，立足于公司和保险市场实际，通过不同的市场定位和管理模式，不断拓展发展空间。三是要提高服务差异化水平，要改变传统以产品为中心的观念，坚持以客户为中心，通过优化服务流程、规范服务标准、提高服务效率，在竞争中确立优势。

（三）促进行业加快提升综合协调发展能力。

具体就是要加快提升“五个能力”。一是增强创新能力。加快推进保险业创新体系建设，坚持引进和消化、吸收、创新相结合，加大对技术、产品、服务领域创新的投入，完善知识创新体系。二是增强识别和防范化解保险风险的能力。借鉴国际保险业防范化解风险的经验，深入研究后金融危机时代防范保险风险的重大课题，健全风险防控制度体系。三是增强盈利能力，继续推进结构调整，优化业务结构，提高承保业务发展质量。四是增强可持续发展能力。推进保险行业文化建设，培育诚信经营、积极向上、和谐发展、服务社会的行业文化精神，使先进文化成为提升公司凝聚力和竞争力的重要载体，成为行业实现可持续发展的强大推动力。加强保险品牌建设，树立良好的行业形象，坚定消费者对保险业的信心。五是增强服务经济社会的能力。围绕促进经济发展方式转变的新兴产业和重点领域，加强产品研发和风险管理，不断提高保险业的渗透率和贡献度。

（四）加强改进监管，为保险业加快转变发展方式提供保障

面对当前复杂多变的国内外经济金融形势，要巩固和保持保险业平稳较快发展的良好势头，就必须把加快转变发展方式放在更加重要的位置，就必须加强和改进监管，准确把握保险业发展的内在规律，采取综合措施，加快形成有利于全面协调可持续发展的制度安排，从思想上、机制上、政策上、措施上保障行业加快转变发展方式。

在目前的保险险种中，对于一些非强制性保险，人们的投保意愿在不断加强。主要可能是因为现在关于非强制性保险的宣传力度高了，而且有些社保无法解决的风险分摊可以有商业保险来帮助解决。而这里所说到的非强制性保险可指两个不同的方面：一是保险险种本身所包含的不强制性，而另一方面是指在一些强制性保险中的保额数量的不强制性。例如车险的强制性保险，如第三方责任险中，虽然保险公司的数量在增加，车辆的数目也在增加，但人们对于这一强制性保险的投保意识也在不但加强，这体现在保额的增加，它的保额由最低5万至最高50万。过去人们一般投保额为5万，但现在越来越多的人意识到一旦出了事故，那么如果投保额越少，自己将付出越多，所以，越来越多的投保人将保额不断增加。而且现在越来越多的家庭拥有私家车，这势必会导致事故的发生率比以前有所增加。因此，人们对这一保险的重视程度越来越强。

结束语

中国保险市场具有广阔的发展前景和潜力。中国经济增长的内在动力依然较强，经济仍具备实现平稳快速增长的有利条件，这为我国保险业的发展奠定了坚实的基础。其实，人们对于财产类保险并非不重视，只是在现在这个以人为本的社会里，人们自然而然地更重视一些关于生命类的保险。但在财产险中，也有一些细微的差别，人们对于盗窃险这一附加险的投保意识已超过了自然灾害险。这是因为，不管社会的发展有多好，犯罪现象总是有的，如盗窃的家庭是属于贫穷的，那么哪怕被盗少量的东西，对他们也是会造成一些损失；而对于一些富裕的家庭，那么一旦遭窃，损失的数目更多，因此，人们不希望自己遭受太大的损失，而这一附加险正好可以分摊人们的原本要由自己所承担的经济损失。

保险业作为如此重要的一个行业，其从业人员也对它寄予了厚望。保险从业人员对于保险公司的发展和看法非常看好和认同。他们相信保险业是个十分具有潜力的企业，而且加入WTO后外商保险公司要进入中国，这对于保险业的发展十分有利。他们认为中国保险业今后的发展会不断进步，作为保险公司来讲，由于群众的认识加强了，保险业的竞争也促进提高了保险公司的质量，所以他们对保险公司的发展十分看好。

第2篇：英语专业本科毕业论文范文

[摘要]英语专业本科毕业论文写作是本科生在毕业之前最重要的一项学习任务。文章针对目前毕业论文中存在的主要问题，如写作基本功欠缺、学术基础和意识薄弱、选题不合适及论文缺乏深度和创新等问题并对其原因进行了探讨，据此提出相应的改进措施，以期提高毕业论文写作的质量。

[关键词]毕业论文；问题；改进措施

高校英语专业英语教学大纲认为毕业论文是考察学生综合能力、评估学业成绩的一个重要方式。在2016年开始实行的高等学校外语专业本科教学评估方案中毕业论文的质量被列为一级指标“学生创新能力”的主要观测点(教育部高等教育司，2016)。根据英语专业教学大纲的精神，学生的毕业论文写作不仅是对学生学业和专业成绩的一次综合测评，也是对学校设置和培养方案以及教师教学活动的一次考验。毕业论文写作是高等院校英语专业教学计划中一个不可缺少的组成部分和实践性环节，是考查学生综合能力、评价学生成绩的一个重要方式。

一、毕业论文写作的现状

在国内，近年来各高校英语专业对学生毕业论文的撰写比较重视。为了提高论文的质量，加强论文的严谨性和规范性，各高校近年来都出台了一系列政策，如开题报告的撰写、中期检查、抽查评估，有些高等院校从三年级开始增设学年论文教学环节等等。英语专业本科毕业论文的质量虽然有一定的进步，但也存在着一些问题。原上海外国语大学校长戴炜栋教授等的研究和调查证实了高等学校英语专业毕业论文质量的滑坡趋势(戴炜栋2016)。学生在论文实际的撰写过程中，出现了写作基本功、格式规范、选题、论文的深度、外文资料不足的问题。其中的原因是多方面的，例如：在培养中偏重技能训练，轻视知识吸纳的连贯性，使学生缺乏学术的内涵和深度，缺乏认识能力和思辨能力(文秋芳2016)；在第八学期才开始毕业论文的写作，不仅毕业生在短时间内无从选题，而且导致论文质量下降。这种现象对本科教学带来的负面影响应引起各高校英语专业的高度关注。

二、毕业论文写作存在的主要问题

目前高校毕业论文存在不少问题，如语言技能较弱，查阅文献资料的能力比较差，不知道怎样确立自己的观点等等，但以下几个方面的问题尤为明显：第一

，写作基本功欠缺。英语专业毕业论文中一个显著的问题就是学生的写作能力较差，反映出学生英语语言能力欠缺。例如：论文结构不严谨、松散；一篇论文有多个中心论点；章节之间缺乏连贯性；语法、拼写错误多；学生随意使用非正式文体，书面语和口语混用的现象比比皆是。

第二，学术基础和意识薄弱。学生对于学术研究基本方法、论文写作规范、引用格式了解甚少，或许知道也缺乏足够的重视；有部分学生对于要求原创性的论文缺乏足够的重视，在阅读文献的过程中，找到了一种“轻松”的办法，从自己研究的论点出发，东拼西凑，就“凑”成了自己的文章。教师在批阅论文过程中，常常发现文中引用不规范，或引用了其他作者的观点却不标明出处，殊不知，这对要求学术性、严谨性的毕业论文来说，是一种抄袭现象。

第三，论文选题不合适。选题过大。大多数学生在选题之初都存在着题目过大的问题，认为题目越大，资料越多，论文越好写。比如有学生选题为“莎士比亚十四行诗研究”，把各种参考资料在论文中进行罗列；选题重复甚至抄袭他人的选题，或只作微小调整；选题陈旧，没有新意，研究思路落后。这其中的原因是多方面的，一方面，学生在前几年的专业课程学习中没有自己的兴趣点，缺乏资料收集和阅读整理工作，而大多数院校毕业论文写作课往往是在最后一学期开设，所以在短时间内很难确定一个合适的选题，导致在论文写作时不知如何选题，或随意选题，欠缺思考，只为应付了事，最后导致选题不合适，写作过程中频繁更换选题；另一方面，不少老师对学生论文的选题不够重视，与学生交流少，没有给予相应的指导和建议。

第四，论文缺乏深度和创新。有许多学生的论文仅局限于对事实的阐述，写得比较肤浅，或将他人的观点或已知的事实重新写一遍，这样简单的重复是没有意义的。当然，对于本科论文过于强调原创性不太现实，要想一整篇文章都有创新是不可能的，但论文中应有自己独到的东西，否则这种论文没有价值。究其原因，其一，学生前期积累太少，没有对某一方面的兴趣点进行深入的思考，或没有阅读最新研究动态的论文。

其二，研究方法陈旧，没有用新的角度或使用新方法去探讨和挖掘，所以很难对选题进行深入的研究。

三、解决对策

针对英语专业毕业论文出现的一些问题和弊端，笔者认为，今后的英语专业毕业论文教学改革应做好如下四个方面的工作：第一，夯实学生基础写作能力。很多学生把论文稿件交给指导老师就高枕无忧了，期待老师把全篇的结构、语言、标点等问题一一改正。由于毕业论文撰写时间有限，结果就导致很多指导教师成为语言错误的校对者。在毕业论文的修改过程中，教师可采取“宏观指导-自我纠错-整体把关”的流程。在批改学生毕业论文初稿时，针对论文写作中心不突出，章节、段落之间缺乏连贯性和逻辑性等问题，指导教师可作一些宏观上的指导并提出初步评价意见。针对论文写作中语法错误较多、用词不当等问题，指导教师在初稿阶段没有必要逐字逐句检查，否则形成了学生的依赖心理；在论文中期和后期的修改过程中，在确保论文结构、章节的衔接和逻辑性没有问题的条件下，鼓励组内的学生自我修改论文中的语法错误、拼写错误、用词不当等问题，同时，教师作相应的指导；最后定稿之前，指导教师再作整体上的把关。总之，教师在严格把关学生论文质量的同时，还要加强和培养学生的自主学习能力。

第二，注重学术能力培养。在论文的指导过程中，教师应对如何使用文献资料、如何引用原文作者的资料、引文标示和文献参考部分应作明确的讲解和严格的要求。教师应强调论文的学术性和严谨性的重要性，培养学生严谨的研究态度。

第三，认真作好选题工作。论文选题必须具有一定的学术研究价值和意义，能充分反映作者的专业水平、写作能力和独到的见解。可以从一下几个方面入手，其一，教师把毕业论文教学环节提前可起到事半功倍的效果，对三年级学生，以专业课程(如文学、翻译、语言学等课程)论文的形式培养他们的兴趣点，鼓励学生多阅读，多思考，这样不至于在论文写作时不知如何选题的问题。其二，学生选题要慎重，要选自己熟悉并感兴趣的、相关的选题。学生在选题时应该听取指导教师的意见，把自己的观点和想法与老师交流、沟通，但不能过分依赖老师的意见，否则写作时缺乏自身的观点、逻辑思路，以至于影响论文的质量。

此外，教师在指导学生选题时，也要做一些先期调查，论证其可行性，不能只凭自己的经验与理论推测，否则学生选题不成熟，研究路线不清晰，造成中途换题或无法正常完成论文工作。

第四，提高论文的深度和创新性。如没有前期资料的积累和思考，学生的论文很难有一定的深度和创新。可从早期入手，如鼓励二、三年级学生参与教师的科研课题或申报校级学生科技创新课题，辅助教师从事基本的研究工作；对于三年级的专业课程，授课教师应对学生进行学术研究的入门指导，介绍论文写作的基本方法，资料的收集，要求学生写课程论文，从主干课程中提高学生的创新能力。有些同学对创新有畏难心理，总觉得不知如何下手。其实创新可以是观点的创新，也可以是材料、角度、方法的创新。不同观点的比较、不同角度的切入、不同方法的运用、不同学科的交叉等等都可以使自己的论文与众不同。此外，指导教师的作用不容忽视，对学生不能过分放手，要引导和启发学生，还应扮演好“导演”的角色，指导学生对所读文献进行分析和思考，找出有无薄弱点或值得进一步研究的地方，以及给予相应的研究方法的指导。

四、结语

毕业论文写作工作的完成需要教师和学生的共同努力和配合。一方面，在平时的教学中，教师要加强对学生基础写作能力的训练，扩充其各方面的知识面，注重其学术能力的培养，培养其独立思考精神、创新思维与实践能力。教师在指导的过程中，从宏观上对学生论文进行指导，启发学生深入思考，引导学生新视角、新方法的创新，同时发挥检查监督的作用。另一方面，学生必须具备扎实的基础写作技能，在毕业论文的写作中尽量避免出现语法错误、用词不当、时态等等错误；同时，学生也必须掌握必要的论文写作知识，在论文写作中发挥自主学习、研究学习的能力，形成严谨的研究学习氛围，出色的完成毕业论文写作任务。

第3篇：金融专业本科毕业论文

摘要：强势经济会造就强势货币，中国经济通过近30年的超高速增长，使中国的国际收支规模和对外支付能力有了空前的提高，出口和外汇储备均为世界前列。如今我国已经超越日本成为全球第二大经济体。近期我国也推出了一系列关于人民币的改革措施，人民币走向储备货币的问题再次成为社会各界热议的话题。如何正确认识人民币走向国际化这一重大国际金融战略，如何全面的了解这一战略的利与弊，如何利用当前的国际局势使这一战略更顺利的开展，扬利除弊，是本文要讨论的主要话题。本文首先简单的阐述了货币国际化的含义，随后分析了人民币国际化的进程以及可能带来的利益与弊端。

关键词：人民币国际化利益弊端

经过30多年的改革开放，中国的经济实力持续增强，国际地位稳步提升，国际影响力不断扩大。中国虽然在经济、军事、外交等领域取得了令人瞩目的成就，但想要成为真正的强国还缺少非常重要的一项——金融实力。无论是历史

表明还是在理论分析，强国之所以“强”，不仅表现在军事强、经济强、政治强、外交强、文化强，更重要的表现是这个国家的金融强。具体地讲，就是必须要让这个国家的币“强”。目前中国就这一点还是有所欠缺的。“强币”既是一个“强国”强大政治经济实力的表现，同时也反过来巩固了“强国”在世界政治经济格局中的地位，给其带来了巨大的的利益。以美国为例，1944年7月召开的“布雷顿森林会议”确立了美元在国际金融体系中的中心地位。这不仅为美国带来了可观的铸币税收（

一、货币国际化的含义

货币国际化是指能够跨越国界，在境外流通，成为国际上普遍认可的计价、结算及储备货币的过程。对于货币的国际化概念的界定，按货币功能划分可以提供一个相对完善的框架。根据kenen的定义，货币国际化是指一种货币的使用超出国界，在发行国境外可以同时被本国居民或非本国居民使用和持有。我们下面通过一张chinnandfrankel编制的国际化货币的功能清单（见表1）来直观的阐释。

表1国际化货币功能

货币功能官方用途私人用途

价值储藏国际储备货币替代（私人美元化）和投资

交易媒介外汇干预载体货币贸易和金融交易结算

记账单位钉住的锚货币贸易和金融交易计价

资料来源：根据chinnandfrankel(20xx)和kenen(1983)整理。

根据这份清单我们可以看出，一种国际化货币能为居民或非居民提供价值储藏、交易媒介和记账单位的功能。具体来讲，它可用于私人用途的货币替代、投资计价以及贸易和金融交易，同时也可用作官方储备、外汇干预的载体货币以及钉住汇率的锚货币。

二、人民币国际化的道路——由区域化到国际化

1997—1998年亚洲金融危机爆发以后，中国一直积极参与建立区域金融架构。中国已经成为清迈倡议框架下最大的双边互换协议的资金供给者之一，同时也积极参与区域多边政策对话和经济监控机制。在现有的区域合作机制中，人民币在一定范围内可以用于双边互换协议的支付货币。截至20xx年7月，在清迈倡议（见表2）框架之下，中国已经分别同日本、韩国、泰国、马来西亚、印度尼西亚和菲律宾签署了双边互换协议，总额达235亿美元。其中中国与日本、韩国、菲律宾和印度尼西亚签署的互换协议使用本币支付，其他协议也能够使用美元支付。

表2中国和其他“东盟10+3”国家之间的双边互换协议（截至20xx年7月）

bsa单向/双向货币协议总额状况

中国—泰国单向美元/泰铢20亿美元签署日期：20xx-12-06

终止日期：20xx-12-05

中国—日本双向人民币/日元

日元/人民币60亿美元签署日期：20xx-03-28

中国—韩国双向人民币/韩元

韩元/人民币80亿美元签署日期：20xx-06-24

中国—马来西亚单向美元/林吉特15亿美元签署日期：20xx-10-09

中国—菲律宾单向人民币/比索20亿美元签署日期：20xx-08-29

修正日期：20xx-04-30

中国—印尼单向人民币/卢比40亿美元签署日期：20xx-12-30

修正日期：20xx-10-17

资料来源：日本银行。

20xx年，由美国次贷危机诱发的国际金融海啸席卷全球，给东亚各国经贸发展带来了巨大的冲击，东亚各国普遍认识到，只有通过加强货币金融合作提高各国金融的资源配置效率，才能有效抵御和化解金融海啸的消极影响。可以说，国际金融风暴生客观上推动了包括货币互换在内的东亚货币合作的深化。20xx年以来，东亚货币互换再次取得突破性进展，中国先后与韩国、香港、马来西亚、印尼等国以及区域外的白俄罗斯、阿根廷签署货币互换协议，总额达6500亿人民币。此外，货币互换的多边化版本区域外汇储备基金的筹集也取得了重大突破，基金规模从原定的800亿美元扩大至1200亿美元。

货币互换的拓展客观上推进了人民币国际化的进程。人民币的区域化是实现国际化的必要环节。我国通过与周边国家签署货币互换协议，促进周边国家在贸易活动中采用人民币作为结算货币，可以提升人民币的国际地位，部分实现人民币国际结算功能和储备功能，加快人民币成为区域主导货币的进程。目前在我国资本项目尚未实现自由兑换的情况下，人民币国际化选择以东亚地区为基础和平台，坚持从区域货币到国际货币的发展路径是一种现实的选择。

20xx年12月24日国务院常务会议决定“对广东和长江三角洲地区与港澳地区、广西和云南与东盟的货物贸易进行人民币结算试点”。此举一方面一定程度上降低出口企业的风险，减少企业经营成本有利于双边贸易水平的提高，另一方面更将有利于人民币向国际化方向的推进。时隔3个半月，20xx年4月8日国务院常务会议决定在上海和广东的广州、深圳、珠海、东莞开展跨境贸易人民币结算试点。从货币互换到人民币用于国际贸易结算，人民币国际化迈出了实质性的一步。

但总体上看，人民币仍然处于国际化的初级阶段。目前人民币在境外使用还局限于跨境流通，取决于人口的流动。真正的国际货币应该融入物流和资金流中去。另外，在国际金融市场上，人民币还只是一种交易符号，如无本金交割的人民币远期交易，不能用于结算，基本上与资金流隔绝。因此，人民币的国际化还有很长的路要走，要按照由区域到国际的战略思想不断前进。

三、人民币国际化带来的收益

我们可以将货币国际化利益按不同的形式分为两个部分：一是通过相关数据的核算可以计量出来的经济利益，二是难以量化的经济利益以及超出经济范围的利益，货币国际化总利益即为二者之和。

1、可以计量的货币国际化收益

（1）国际铸币税收入

国际铸币税（internationalseigniorage）是指当一国货币国际化后，货币当局凭借其发行特权，从外国居民那里所获得的可量化的发行收益与发行成本之间的差额。货币发行收益巨大但发行成本却微不足道，国际铸币税收入相当可观。美国是国际铸币税的最大受益国，据专业人士计算计算，截至20xx年年底美国获得的国际铸币税收益高达9530亿美元。目前我国拥有数额巨大的外汇储备，这实际相当于对发行国政府提供巨额无偿贷款，同时还要承担通货膨胀带来的风险，这是一种巨大的财富损失。如果人民币实现国际化，我国不仅可以减少因大量使用外汇而造成的财富流失，还可以通过向国外发行人民币筹集资金，获得国际铸币税收入。根据国内学者钟伟的测算，如果人民币的购买力在长期保持稳定，并且逐步推进人民币的区域化，那么人民币的铸币税收入可保持年均25亿美元左右。

（2）从境外储备资产的生产成本到金融运作的净收益

对铸币税的研究表明，货币当局可获收益的多少取决于它使人们持有货币或者其他资产的能力。这意味着当国外央行持有的境外储备资产主要以银行存款或国债等形式存在的时候，国际货币发行国必须为之提供一个正利息补偿，这种非零的生产成本减少了发行国的国际铸币税收益。进一步来讲，如果存在足够多种类的国际货币可供选择，或是持有储备资产的形式足够多样化，则国际铸币税收益可能因为竞争而消失殆尽。

事实上，国外央行持有的境外储备资产，无论是以存款形式还是以国债形式存在，都意味着为国际货币发行国的银行体系及其政府提供了巨额的资金来源，通过银行体系的资金引用和政府财政支出机制，这部分资金必将转换为可贷资金并带来收益。而且，国际货币所执行的交易媒介等职能必然通过发行国银行体系所提供的结算和支付服务来完成，这也为相关金融机构带来了佣金收入。

2、其它类型的货币国际化收益

货币国际化所带来的经济利益，远远不只是国际铸币税收益和运用境外储备资产投资的金融业收益，更多的是为国际货币发行国及其居民带来许多难以计量的实实在在的利益。例如，当本币成为国际货币以后，对外贸易活动受汇率风险的影响将大大减少，国际资本流动也会因交易成本降低而更加顺畅，从而使得实体经济和金融经济的运作效率有所提高。

(1)人民币国际化有利于我国的国际贸易和对外投资

绝大多数跨国货币收支，如国际贸易中的货款结算，国际金融市场上的资金借贷和本息偿还，都是由国际货币来参与的。因此国际货币成为了一种紧缺的资源。而要得到这种资源，其他国家就必须与国际货币发行国进行贸易往来，开展经济合作。在对外经济往来中直接用本币计价、结算，十分快捷，有利于其对外经济往来的扩大。一国货币的国际化还给本国进出口商、投资者及消费者带来很多的便利，使其在从事国际经济交易中可以大范围的使用本币而免受外汇风险的困扰。对进出口商来说，汇率风险是他们面临的主要风险之一，规避它的最好办法是用本币计价、结算。这样做，一方面能使该国进出口商免去了对外汇收支进行套期保值的成本支出；另一方面便于对国外进口商提供本币的出口信贷，从而进一步提升出口竞争力，扩大对外贸易和经济往来，货币国际化必将给发行国居民和企业的对外贸易创造便利条件，提高经济效益。

人民币国际化后，大部分国际贸易结算可以采取人民币进行交易，避免频繁的货币兑换所带来的交易成本。根据欧盟委员会估计，欧洲货币统一每年节省的货币兑换成本在400亿美元左右。由此可得，美国历年所节省的货币兑换费用是可观的。当然，人民币国际化后，我国居民出境旅游将更加便捷经济。我国政府在对发展中国家提供经济援助时，也可以提供人民币信贷。

此外，人民币国际化后，我国对外投资最大的障碍——外汇资金的供给问题也就不复存在了。国内投资商可以直接利用手中的人民币对外投资，投资能力将大大增强，同时也降低了由于汇率变动而导致的投资风险，投资收益有了进一步的保证。有利于我国海外直接投资的扩大，促进我国对外经贸活动和国家交流的发展，尤其是推动我国对周边国家和地区的经济贸易和境外投资，加快我国企业“走出去”，提高我国在世界贸易中的地位。

（2）人民币国际化有利于提升我国的国际地位和政治声望

目前的国际金融体系中，由于不存在世界政府和世界中央银行，一些国家的货币同时担当着国际货币的角色。建立在一国或几国“国内货币国际化”基础上的国际货币本位制度，内在地规定了国际汇率制度的不平等性。当前的国际货币体系主要由美元、日元、欧元组成，是一种不对称的货币体系，发达国家由于掌握了货币话语权，在国际货币体系中居于主导地位；相反，发展中国家，由于具体历史的原因，在国际货币体系中处于被支配的地位。

人民币的国际化减少国际货币体制的不完善对我国的影响，一旦人民币完全国际化后，中国就拥有了一种世界货币的发行和调节权，对全球经济活动的影响和发言权也将随之增加；一旦成为国际货币体系的重要组成部分，其对全球经济的稳定和增长也会做出重要的贡献。

货币的国际化往往意味着该货币发行国在国际货币体系中地位的提高及在国际货币及金融政策协调中作用的加强，有利于增强一国在国际事务中的影响力。人民币实现国际化后，中国就掌握了一种国际货币的发行权和调节权，将使那些使用人民币的国家在一定程度上形成对中国经济的一定依赖性，中国的经济发展状况和经济政策变化也将对那些国家产生影响，从而加强中国的经济中心地位，中国在国际事务中将具有更大的发言权，有利于中国经济的持续增长和综合竞争力的提升。此外，人民币的国际化可以优化世界货币结构，支持世界政治经济格局的多极化发展。人民币国际化后，成为国际结算的货币之一，可减少我国与世界各国经济贸易往来中对美元、欧元等国际货币的过分依赖，从而增强中国防范外部金融冲击和抵御“货币入侵”的能力。

货币国际化并不只带来了经济利益。人们对货币的追逐，表面上是对货币所代表的经济价值的肯定，实际上则是对隐藏在货币之后的政治、经济、社会制度乃至文化意识形态的某种自自愿的服从。因此货币国际化对于国际社会的影响是全方位的，给货币发行国所带来的好处自然也是多层次的。

（3）人民币国际化有利于国际融资

由于发展中国家“原罪”的存在，发展中国家无法以本币从国外市场甚至是国内市场上错款和获得长期借款。（eichengreen和hausmann，1999年）。具体来说，就是无法以本币从国外市场上借款是导致大多数发展中国家货币错配和期限错配的主要原因。对那些持有外币债务的国家来说，他们无法从总水平上降低货币敞口风险，因而大多数国内贷款者将不得不面对资产负债表上的货币不匹配问题，从而面临更大的外汇风险。

人民币成为国际货币后，经常项目出现赤字可以通过境外流入的资本进行融资，人民币汇率的波动与经常项目赤字的相关度将下降，美国在多年出现财政和经常项目“双赤字”的情况下经济仍然保持高速增长，一个很大的因素就是美元的国际中心货币地位。当然，对于经常项目赤字，还可以通过本币发行便利的进行融资，但是这种国际货币的特权不能滥用。同时，由于经常项目赤字的融资渠道更为宽泛，我国可以降低外汇储备水平，分流部分外汇储备资源以进行研究和开发投资。

(4)人民币国际化有利于缓解高额外汇储备压力

中国外汇储备持续增长，截止到目前为止已突破3万亿美元。外汇储备的增加导致人民币升值压力加大。人民币升值会对我国贸易及加工业产生不利影响，而汇率稳定则贸易顺差更大，进而人民币升值压力更大，国际利益冲突也将加剧。解决这一两难困境的有效方法就是人民币国际化。虽然说高额的外汇储备有利于维护国家的对外信誉，但本国货币在国际货币体系中的地位并不会因为外汇储备的增加而有相同比例的提高，反倒是持有成本增加不少。人民币国际化后，中国的清偿力将可以用人民币来实现，这样将大大减少对外汇储备的需求，也有利于缓解人民币的升值压力。

四、人民币国际化带来的成本

人民币国际化是一把“双刃剑”。从上面的论述中我们可以看出，人民币国际化可以给中国带来丰厚收益，对中国各项事业的发展都有着不可估量效用。但是中国在获得上述利益的同时，也需付出一定的代价和成本。

（1）人民币国际化将使我国面临货币逆转的风险

铸币税的区域延伸表现为货币职能延伸到发行国范围之外获得货币发行收益。在国际货币市场与资本市场高速流动的条件下，货币国际化在理论上存在可逆转性。这意味着货币国际化在带给发行国利益的同时，也使发行国承担者着巨大的风险。信用货币的国际竞争力主要取决于经济体对该货币的信心与预期，最终取决于这种货币的运行效能。信心与预期具有“双向强化”特征。对货币国际交易媒介能力的乐观预期使强币更强，进而使国际铸币税收益扩大；对货币国际交易信心的不足导致对该货币国际地位的悲观预期，从而影响其国际地位。在国际货币多元化格局中，在国际货币市场和资本市场流动效率充足，能够支持货币迅速转换的条件下，当一种国际货币的国际竞争力预期悲观时，货币持有者会通过资本市场或者货币市场在不同得储备货币之间迅速转换。这种国家货币在国际资本市场或货币市场上的可选择性决定了货币国际化的可逆转性——经济体可以选择一种货币，也可以放弃它而转向另一种预期乐观的货币作为国际清偿手段。国际货币市场上的风险溢价及其引起的货币与资本套利行为是国际货币可逆转性的最佳诠释。

另外，国际货币的选择，会由于货币替代问题，带来货币政策实施效果的不对称甚至货币政策的作用方向完全相反。这一点在美元化国家表现的淋漓尽致。美元化相当于美元化国家放弃了货币主权而达成了暂时的货币统一，但由于经济实体政治的独立性及其经济周期的差别性，决定了货币一体化国家之间的利益不一致。货币发行国为了自己的利益难以全面照顾美元化国家的利益，甚至所制定的货币政策带来美元化国家的利益损失，只要货币接受国与货币发行国处于经济运行的非一体化状态，这种情况就必然存在。

当货币区域内出现极度的利益不均与成本分配不公时，货币合作收益就难以弥补为合作而支付的成本，原来的利益均衡就会被打破，一种新的合作形式（不合作）就成为新的选择，拥有政治独立的国家政府则会重新选择货币，货币国际化的逆转就不可避免了。国际货币的逆转必然给无论货币发行国还是货币接受国都会带来巨大损失，对于货币发行国而言，货币国际化逆转是百害而无一例的，而对于接受国而言，放弃一种货币作为清偿货币或媒介货币，理性选择的结果可能是获得更大的收益。

（2）人民币国际化将使我国政府宏观调控难度加大

在封闭经济条件下，一国经济政策只受国内经济变量的影响，货币政策所调控的也只是国内经济；而开放经济下，外部经济变量也将对国内经济产生影响。人民币国际化将使得资本国际间流动变得更加容易，流通成本更低，这就为投资资本提供了更大的空间。资本流动将对我国资本市场利率产生影响，资本流入会增加对人民币的需求，在保持货币政策稳定的情况下，市场利率面临上升压力。同样，资本的流动也会引起外汇储备的变动，进而引起人民币汇率波动。在这样一种情况下，政府的货币政策将受到影响，国内宏观调控的效果也将大打折扣。例如，为了应对国内发生的通货膨胀而实施紧缩性的货币政策、提高市场利率时，国内商业银行可以方便地从境外借入大量的人民币资金以满足客户的借款需求，其他逐利资本也将迅速流入；相反，当施行宽松的货币政策、降低利率时，又会引起大量资本外逃，极大地抵消货币政策的效果，加大宏观调控的难度。

（3）人民币国际化将使我国面临更大的货币需求和汇率波动

一国货币成为国际货币后，其货币将被许多国家储存和使用。一旦国外货币需求的偏好发生变化，将会导致国内货币供需发生波动。此外，由于一国货币国际化后，将允许外国居民获得本币资产，外国居民如果大量购买本国资产，资本的大量内流就可能导致本国货币升值，这将影响本国产品在国际市场上的竞争能力，影响贸易收支的平衡。人民币在境外大规模流通可能在一定条件下对人民币汇率产生压力，增大人民币汇率稳定的难度。当人民币离岸市场形成后，将对国内的人民币汇率形成重要的参照，人民币汇率的形成机制将更为复杂，准确地评估人民币均衡汇率水平和影响人民币汇率长期因素的难度更大，干预人民币汇率也就较为困难。

（4）人民币国际化将使我国货币政策的效果减弱甚至失效

一国货币的国际化会影响发行国中央银行执行货币政策的效果，降低本国货币当局控制基础货币、调控国内经济的能力。国际货币作为本国的货币和作为国际货币的职能有时候会发生冲突。货币国际化之后，本国货币与国际金融之间的一体化程度将增强，这样，国内的货币政策将面临更加严重的“内外均衡的冲突”问题。货币政策的调整与实施将受到国际因素的制约，货币政策的制订，不能仅考虑国内经济发展状况，还要顾及世界经济的发展周期。有关国家为稳定本国货币将人民币视作为锚货币，货币政策的传导机制会发生相应变化，货币政策操作的难度将大大增加，中央银行很难确定货币政策调整的适当时机。

储备货币发行国不时发现在实施国内货币政策时会受到国外本币持有额的钳制。对于一个国家来说，国际上持有其货币的数量越大，国内金融政策执行的难度就越大。同时，由于取消了货币壁垒，经济危机、通货膨胀可随时传递到国内。

总而言之，一国货币国际化像一把双刃剑，既给该国带来各种成本，同时也给该国带来诸多利益，但是国际化带来的利益远远大于成本。更为重要的是，国际货币发行国在国际金融体系中具有较大的话语权，这种话语权意味着制定或修改国际事务处理规则方面的巨大的经济利益和政治利益。对此，国际货币基金组织和世界银行集团等国际金融组织的实践提供了很好的证明。而那些国际政治热点问题的背后屡屡浮现的美元货币交易的影子，则再三提醒我们：“美元这种制度工具，实实在在有着对于其他国家制度和文化‘侵入’的味道”。正是在这层意义上，货币国际化近年来一直被视为国家竞争战略的重要组成部分。当我们揭开国际货币面纱，重新审视其背后复杂的国际政治、经济、社会制度甚至文化冲突时，或许不得不承认，谋求货币国际化的动力已不仅仅源自于对经济利益的追逐，从某种程度上讲，欧元的崛起以及新兴国家对本国货币国际化战略的执著，也可以理解为捍卫自身利益、抵制国际货币“先驱者”的一种努力，认识到这一点对于我们探讨人民币国际化问题或许可以有所启发。

第4篇：论述企业家参与政治的原因与主要作用

政治参与是公民自愿地通过各种合法方式参与政治生活的行为。近年来，随着人大代表、村民组织换届选取等实施差额选举，我国民营企业家政治参与更是热情高涨，为此他们甚至投入了很多的精力与财力，既推动了我国民主政治建设与经济社会持续发展，也滋生了一些社会问题。我国民营企业家参与政治问题也引起了国内外各界的广泛关注和研究。

一、民营企业家政治参与的主要动机

通过对现阶段我国民营企业家政治参与的动机进行调研，民营企业家政治参与的动机主要有以下方面：

1、追求经济利益。追求经济利益是民营企业家群体参与政治首要的和根本的动因。利益是一个十分复杂的体系，按照不同的标准，按照利益的客观内容，人们一般把利益划分为经济利益和政治利益等。其中，经济利益具有根本的性质，追求政治利益的最终目的则是为了实现经济利益。民营企业家群体与其他社会阶层相区别的一个本质特征就在于他们凭借一定的生产资料，通过雇佣劳动去追求更多的资本增长和财富的积累，他们也正是凭借这一点才确立起身份和地位的。总之，民营企业家群体的一切活动首先是围绕其经济利益而展开的，他们的任务就是不断地努力追求更多的经济利益。民营企业家希望通过政治参与来反映他们在发展经济过程中遇到的各种问题和困难，为他们在经济上的更大发展争取更多的资源，开辟更加广阔的空间。因此，有利于发展自身经济实力的政治参与活动，他们会积极参与，他们的政治参与活动都会围绕自身的经济利益展开。

2、寻求保障权利与政治安全。当私营企业主最基本的生存需要满足后，保障权利、维护安全的参与要求目标就会突出出来。要求对自己经过千辛万苦积攒起来的个人财富进行保护，维护自身的合法权益不受侵犯，是私营企业主政治参与要求自然而然的发展轨迹。我国现阶段的私营经济和私营企业主是在一个特殊社会背景下产生和发展起来的，在其发展和成长过程中一直面临着来自各方面的阻力和干扰。一是自私营企业和私营企业主产生以来，社会上关于姓“资”还是姓“社”的争论就一直没有停止过，这对他们造成很大的心理压力；二是尽管私营企业和私营企业主的地位在我国社会和经济发展过程中逐渐得到社会以及党和政府的认可，但在现实的竞争环境中，私营企业和私营企业主仍然在某种程度上受到诸多的竞争歧视和压抑；三是合法权益经常受到侵害，乱摊派、乱收费、乱罚款等始终是私营企业主们头疼的事情。为了减少和避免发展过程中的种种障碍，为了使自己的合法利益不受侵犯，于是一些私营企业主就开始寻求政治上的保护。他们力图通过参与政治，运用政治权威来克服其生存和发展的种种障碍，寻求保护其利益的政策和法律环境，就成为他们参政的一个重要动机。

3、提高政治地位与获得社会尊重。长期以来，中国的私营企业主群体是被专政和消灭的对象，在政治上一直是受压抑的一个阶层，无政治地位。改革开放后，新产生的私营企业主群体为经济发展做出了巨大贡献，成为先富起来的那部分高收入群体，有着较高的经济地位。但是，历史的影响加上现实的因素，目前我国民营企业家阶层的总体评价仍然不高。因此，部分民营企业家政治参与要求的经济目标就降到次要的位置，而将社会声望、政治地位等非经济目标摆到政治参与最突出紧迫的位置，力图通过政治地位和社会公众形象的突破，改变自身经济政治地位一高一低的不对称局面。

4、实现自我价值与贡献社会。少部分民营企业家在实现了个人的经济地位与政治地位以后，开始迈向“民主型的发展性政治参与”。他们不再把政治参与仅仅视作“实现其他政治、经济目标的手段”，而更多的是把政治参与视作是一种义不容辞的政治责任和义务，是对民主本身价值的崇尚和信仰，也不仅仅是从个体自身或本阶层的利益出发来参与政治，而是超越了个体或阶层利益的狭隘圈子，上升到从社会整体发展的高度来参与政治。

二、民营企业家政治参与作用分析

民营企业家参与政治构成了当前我国政治参与发展的一个重要方面，对我国社会生活的各个方面都产生一定的影响。民营企业家政治参与，容易滋生一些负面作用，比如容易带来“官商勾结”等腐败现象。但是，不可否认，民营企业家政治参与带来了更多的积极作用。

1、有利于促进和支撑我国经济社会的持续发展。民营企业家的政治参与得到认可，将进一步弱化私营企业主积累财富的后顾之忧，充分调动其发财致富的积极性。同时，民营企业家登上政治舞台，与其他阶层一起参政议政，便于其他阶层了解私营企业主阶层，逐步消除社会习惯势力对私营经济的种种偏见，为其健康发展创造良好的社会舆论环境。民营企业家通过政治参与影响政府决策，有助于健全法律法规，为民营经济发展争得宽松的政策环境。可见，鼓励民营企业家参与政治，可以进一步激发企业家的持续创业精神，可以营造更为良好的民营企业发展环境，为民营企业持续发展提供动力支持和环境保障，有助于促进和支撑经济持续发展。

2、有利于推动我国各级政府政策的创新与顺利执行。经济建设处于优先地位的中国，地区经济发展情况成为考核政府官员的一项重要指标，政府官员具有为企业发展创造条件的积极性，但官员并不一定熟悉民营企业发展的内在要求。在这种情况下，加强民营企业家与政府之间的联系非常重要。民营企业家参政议政正是提供了这样一种制度平台，通过这一平台，民营企业家可以就企业的现状、存在的困难、所需的环境等问题与政府进行交流，使政府明白企业真正的需要。这有助于政府的政策创新。经过企业家与政府互动而形成的政策更能得到民营企业家的自觉执行、拥护。政治参与培养了民营企业家的宽容精神，如果政治上的决定是在民主的气氛中作出的，即使与自己的意愿相反，亦能够接受。政治参与可以培养出民营企业家对政治体制的忠诚和认同感，有利于增强私营企业主执行政策的自觉性。

3、有利于推进我国民主政治建设。政治参与的主体是普通公民，而非国家机关或以政治为职业的政治家和官僚，其目的是影响政府的决策或其他活动，并非直接参与决策。而人大和党代会，根据其职能定位，应该是职业政治家活动的场所，目前民营企业家能参与其中，只是特定历史阶段的产物。随着政治体制改革的深入，他们政治参与的渠道会进一步拓宽，如参加行业协(商)会、参与社区公共事务、为政府决策提供咨询服务，等等。这也恰好符合现代社会政治社会化的原则。民营企业家以独立的经济实体为基础，以日益强劲的经济实力做后盾参与政治生活，不仅有效地提升着自身的民主素养，还进一步示范和带动着其他民众的民主意识和实践，有助于推进我国民主政治建设进程。

第5篇：经济法概述

第一节经济法概述

一、经济法的概述

“经济法”这一概念最早来自于法国空想共产主义者摩莱里在年出版的著作《自然法典》一书。许多西方学者对此都有不同的阐述，可以说，自其产生之日起，经济法就成为许多资本主义国家的焦点之一，他们通过制定和颁布该类法律来实现国家的有效干预，从而达到管理、指导和保障的目的。

相比较而言，我国的经济法产生时期晚，而且先天不足。但是，随着时间的推移，法律的完善，经济法对我国的经济体制改革的推进，以及保证国民经济的健康发展起了不可低估的作用。

（一）经济法的概念和调整对象

经济法是调整国家在参与经济管理和协调经济运行过程中所发生的经济关系的法律规范的总称。

法律部门是是指以调整对象和调整方法作为主要标准对现行法进行的一种分类。以国家对经济活动的管理和协调过程中所发生的经济关系为调整对象，经济法成为法律体系中最大的是一个独立的法律部门。

经济法调整对象具体包括以下四个方面的社会关系：

（1）国民经济管理关系，是指国家组织与管理国民经济所形成的经济关系，包括微观经济管理法和宏观经济管理两部分内容。

（2）经济协作关系，是指在社会主义市场经济体制指导下，法人、其他经济组织、个体工商户、农村承包经营户以及其他公民相互之间由于协同劳动所产生的经济关系。

（3）经济组织内部管理中产生的经济关系，是指社会组织内部在经营管理或者生产协作的过程中所形成的物质利益关系。组织内部的经济关系，即存在一定的经济管理关系，也存在经济协作关系，对组织内部的经济实现微观调整

（4）涉外经济关系。即具有涉外因素的经济管理和经济协作关系。

经济法并不是调整所有的经济关系，如具体的经济生活中的买卖关系、赠与等关系都不是经济法的范畴，因此应当与民法进行区分。

（二）经济法律关系

经济法律关系是指国家经济运行中，由经济法所确认的当事人之间的具有权利义务内容的社会关系。它由主体、内容、客体三个要素构成。

（一）经济法律关系的主体

经济法律关系的主体是指经济法律关系中的享有经济权利和承担经济义务的人。

如其他的法律关系主体一样，经济法律关系的主体必须具备法定的资格，具备经济法的权利能力和行为能力。所以并不是每一个现实中参加经济活动的人都能成为经济法律关系的主体。

根据我国现行法律规定，经济法律关系主体主要包括：经济法律关系主体有：国家机关；企业和其他社会组织；企业的内部组织；个体工商户、农村承包经营户和其他经济法主体。而在经济活动中，最为重要的两个主体是国家和企业。

1、国家机关

国家机关是经济法律关系中的重要主体。因为国家机关和政府行政管理机关负有组织和管理国家经济的职能，所以就决定了它在经济法律关系中的重要主体地位。

2、企业

企业是指依法成立，有独立的财产，以独立的名义经营并能够独立的承担责任的经济组织。我国的企业按其生产资料所有制形式不同，可分为国有企业、集体企业、私营企业、中外合资企业、外资企业。但依照公司法，我国的企业分为有限责任公司和股份有限公司两种形式。

（二）经济法律关系的内容

经济法律关系的内容是指经济法律关系的主体所享有的经济权利和承担的经济义务。

经济权利是指在经济活动中经济法主体依法能够为或者不为一定行为，或者要求他人为或不为一定行为。经济权利主要包括经济职权、财产所有权、经济管理权、请求权。

经济义务是指经济法主体按照权利主体的要求，在法定范围内为或者不为某种经济行为。例如完成指令性计划的义务、纳税义务、履行经济合同的义务等。

（三）经济法律关系的客体

经济法律关系的客体是指经济法律关系主体享有的经济权利和承担的经济义务所共同指向的对象。

法律关系客体的范围受一定的生产力发展水平和社会历史条件的制约。因此，随着社会的发展，经济法律关系的客体也在不断的变化。

根据我国现行法律规定，经济法律关系客体主要包括物、行为和智力成果。

1、物。

世界上的物各式各样，不胜枚举，但是成为经济法律关系客体的物需满足一定的条件：

①必须是经济法主体能够控制、支配的物；②必须是经济法允许其进入经济法律关系的物；③必须是能体现一定的物质利益的物。所以不是所有的物都能成为法律关系的客体。

2、经济行为。经济行为是指经济法律关系主体为实现一定的经济利益或目的而进行的活动。它包括经济组织管理行为、完成工作的行为和提供劳务的行为。

3、智力成果。智力成果是指人们依靠脑力进行创造的能够带来经济价值的劳动成果。主要有：专利技术、专有技术、注册商标等。该成果一旦为法律所认可并给与保护，创造者便可在一定的时间和空间范围内享有独占权，实现该成果的价值性。

二、经济法的体系

（一）市场主体法

在建立了社会主义市场经济体制之后，为与国际上的通行做法接轨，我国经济法主要是依照责任形式为划分依据来区分企业的法律形态。按照责任形式，我国的企业可以划分为独资企业、合伙企业和公司企业。我国已经以这三种企业形态为规范对象制定了个人独资企业法、合伙企业法、公司法。

（二）市场秩序法

随着市场经济的日渐活跃，经济领域也随之产生了很多具有消极影响的恶劣现象，扰乱了经济活动的正常秩序。国家为了有效地阻止该种现象的蔓延，使经济按照国家所预想的、积极的方向发展而制定了一系列法律，以达到调控市场的目的。主要有反不正当竞争法、产品质量法和消费者权益保护法。

（三）市场调控法

国家的市场经济活动不同于个人或企业的经济活动，它有广泛性、自动性、滞后性等特点，因此国家在一般情况下并不直接干预市场经济，但为了克服市场经济的盲目性、滞后性等弱点，国家制定了相关的法律去规范某些关乎民生的领域，以达到调控市场的目的。主要有税法、银行法、会计和审计法。

第6篇：企业定额的生成与编制及其问题

一、企业定额的生成与编制

按照《建设工程工程量清单计价规范》的要求，工程量清单计价是以投资方和承包方共同认可的工程量清单作为计算工程建设施工承、发包费用核算的依据，实行工程量清单计价要体现成本的资料，即企业定额或方案资料。

(一)企业定额的编制原则。企业定额的编制，要遵循以下原则：

1、要遵循平均先进性的原则。要符合先进性标准，编制的定额既能反映出管理、技术的先进性，也应符合施工企业的造价管理要求。

2、要突出简明、准确和通用性原则。以《建设工程工程量清单计价规范》为参考，编制的企业定额能够适用于所有的工程量清单形式，简明、准确，起到举一反三的作用。企业定额应该适应不同计价形式快速报价的需要。

3、坚持抓大放小、动态管理的原则。企业定额的所有单价都实行动态管理；定期调查市场，定期总结本企业各方面业绩与资料，不断完善，及时调整，与建设市场紧密联系，不断提高竞争力。人工工日单价和主要材料的单价，均执行现行的市场价，以后每月调整。

4、要坚持以专家为主，独立自主地编制企业定额原则。施工企业定额的编制工作量大，工作周期长，且又具有很强的技术性和政策性，要求有一支经验丰富、技术与管理知识全面、有一定政策水平的稳定的专家队伍来负责组织协调、掌握政策、制订编制定额的工作方案，系统地积累分析整理定额资料，调查现行定额的执行情况，进行技术测定、新编制定额的试点和征求意见等工作。同时，根据企业的具体情况，结合政府的价格政策和产业导向，以盈利为目标，自主地编制企业定额。

5、企业施工定额的编制还要注意量价分离，独立自产，及时采用新技术、新结构、新材料、新工艺等原则。

6、遵循时效性和保密性原则。

(二)企业定额的编制依据。企业定额的编制依据包括全国统一基础定额：施工验收规范、工程质量检查评定标准、操作规程；本企业相关资料，如现场测定资料、企业技术与管理水平、装备情况、典型工程施工组织方案、施工习惯及采用新技术、新工艺、新材料、新方法的资料，本企业施工的历史资料以及相关的财务资料。

(三)企业定额的编制方法及内容。企业内部定额是企业成本管理最高水平的体现，而不是企业平均消耗水平的体现，是企业投标报价和制定项目目标成本的重要依据。

1、工程样本的选取。按照住宅和公共建筑类别分别抽取了几个具有代表性的在建工程及近两年内已竣工的工程作为工程样本，参考工程量计价规范，以施工方法为主线，仔细划分工程项目的各个工序及实际的消耗内容，指定统一的、标准的定额测定表下发到各项目部，对项目进行问卷调查、考核、总结后综合汇总各项费用消耗的资料进行科学地测算，然后用统计学的方法对定额测定表进行科学分析来确定定额含量。

2、工程实体消耗项目指针的测算。人工、主要材料消耗量根据对工程样本的科学分析，按各个工程项目实际施工消耗测定确定定额含量，工日单价，均执行现行的市场价。其涉及定额指针主要包括以下几个方面：(1)化工材料、合成原材料期限定额；(2)易损材料运输损耗定额；(3)设备技术功率参数；(4)机械设备台班费用定额；(5)工程量施工工艺技术定额；(6)工程量工期定额。

3、工程隐性消耗定额指针的测算。工程非实体性消耗费用包括辅助材料费、中小型机械费、工程水电费、临时设施费、现场管理费等。其涉及的技术定额由以下几部分组成：(1)施工作业疲劳强度定额；(2)管理作业标准定额；(3)工程量量差系数定额。

4、工艺与工期的测定与调整。在工程施工过程中，施工工艺、工期对投标报价都有举足轻重的作用，如何合理设计施工工艺，准确测定工期，不仅对单个工程项目非常重要，对施工企业的长期发展也是关键性的一步。工序劳动定额还是形成按工程量工期合理组织工期，通过工序劳动定额计算出应投入的人工数量。所以，工序劳动定额是合理组织实践施工的基础依据，是工程量工期顺利完成与施工质量的保证。

5、人、材、机的单价调整。人、材、机可以调整，但含量在一定时间内不能调整；此外，辅助材料、中小型工机具为综合测算价，在一定时间内也不予调整。完成企业定额初稿后，对新开工程项目进行实地试用，及时收集和反馈信息，进行修订和完善，条件成熟时正式颁布实施。在执行过程不断修正、改进，保证企业定额符合实际、先进合理，并具有活力和竞争力，顺应不断变化的市场竞争形势。

二、编制企业定额应注意的问题

企业定额是动态发展的，应能适应各地区、环境、气候、施工方法等诸因素的变化，并及时更新技术，加强成本核算、降低工程造价，提高造价人员的综合素质和投标报价能力。

(一)成立专门的定额管理机构。企业定额的管理工作是一项庞大而复杂的系统工程，涉及到技术、物资、机械设备、财务、劳资、概预算等不同的部门和专业。为满足动态管理的需要，企业必须设立专门的定额管理机构，其人员组成应本着多专业组合，以专家为主，高级、中级及初级职称技术人员合理搭配的原则，组成人员必须具有丰富的现场施工管理经验，同时也要注意保持人员的相对稳定性，以保证定额管理工作的延续性、一致性。

(二)加强工程造价资料收集整理，实现企业定额动态管理。目前，不少企业虽然参与了大量工程项目的施工，但所积累的工程造价资料却极其有限，即使收集了一些资料，也往往是零散的且攥在个人手中，互不相通。由于缺乏基础资料，企业定额动态管理也就无从谈起。因此，必须从企业长期发展的根本大计上强制推行工程造价资料积累制度。

2016经济类毕业论文范文
中学科技论文范文 第五篇

第1篇：区域服务业发展战略的选择与实施

摘要服务业发展可以有效拉动区域经济增长，但如何实现这一目标却众说纷纭。文章在考察发达国家与地区服务业发展战略后，反思辽宁的资源禀赋，按照资源获取一战略模式选择一战略实施侧重点一一战略实施保障的逻辑顺序展开对区域服务业发展战略的思考。

关键词服务业；发展战略；发展模式；资源配置

一、问题的提出

全球经济一体化的背景下，区域经济发展的蓝图需要在体察世界经济发展的总体趋势来勾画。发达经济体的历史经验表明，随着社会生产力水平的不断提高，区域的产业结构类型向服务型经济转变是一种必然趋势。通过各国（地区）服务业产值对国民生产总值的贡献数据对比可知，我国大力发展服务业任重而道远。而辽宁省服务业发展水平更是低于全国发展的平均水平。

尽管图-1中国家与区域横向对比的数字表明，辽宁省服务业对国民经济增长的贡献低于全国平均水平，但纵向的历史统计数据却表明辽宁省服务发展的势头强劲：2016年底辽宁省GDp达1.102万亿元，与1978年相比，年均增长9.5％。其中，第一产业增加值1133.4亿元，年均增长5.7％；第二产业增加值5853.1亿元，年均增长9.6％；第三产业增加值4037亿元，年均增长12.2％。服务业在区域经济增长中所发挥的重要作用日益显著，有潜力成为三产中推动经济发展的新引擎。

辽宁服务业发展滞后却颇具潜力。这种判断基于两个方面的原因：一是工、农产业率先发展会对服务业有较强的拉动与支撑作用；二是通过向发达经济体借鉴发展经验可以减少发展中支付的学习成本，因而具有后发优势。考察国内发达省份的服务业发展历程，可以发现服务业的持续增长趋势得以保持并非轻而易举。例如，上海是我国服务业率先发展的区域，然而据张明海（2016）的观察，自1990年以来上海在服务业中的同定资产投资力度一直较大，约占全部投资的2／3、但是，服务业在GDp中的比重直到2000年才勉强超过50％，在以后的年份中还有反复。由此看来，辽宁若要实现服务产业结构优化的目标，还需要合理布局，精心筹划。

二、区域服务业发展战略的环顾

目前，国内关于区域服务业发展战略的研究按四条主线展开：一是服务业发展战略模式的研究；二是服务业持续发展的途径研究，三是服务业发展侧重点的研究，四是推动服务业发展对策的研究。

由于资源具有稀缺性，率先发展农业、工业还是服务业涉及资源的最优配置问题。优先发展服务业构成对发展农业、工业的机会成本。因此，关于如何协调三次产业的发展顺序就需要慎重考虑。韦福祥（2016）考察各发达经济体服务业发展历史后指出，服务业发展有三种模式：传统模式、捷径模式和孤岛模式。传统模式是将资源应用于满足农业与工业发展需求后投入相关服务业，典型的应用国家是美国和英国；捷径模式是跨越工业发展的漫长历程，利用区域资源优势优先发展农、牧、渔业产品加工贸易，进而推动服务业的发展，典型应用国家是荷兰、丹麦和冰岛；孤岛模式是区域自身并无坚实的工农业基础，但由于临近区域有发达的实体经济作为支撑，因此，利用区位优势和特色服务业取得经济的增长和繁荣，摩洛哥、塞浦路斯和中国澳门均是孤岛模式应用的典型。韦福祥（2016）认为，我国幅员辽阔，区域经济发展水平各异，因此，服务业的发展模式也不可能整齐划一。上述三种模式在不同的区域中可以灵活应用。但这三种模式在省级区域中如何应用需要进一步探讨。

关于服务业持续发展途径的研究，考察我国各省、直辖市服务业发展规划可以触摸其脉络。一是各地区普遍加深了对服务业内部结构优化的认识。这表现在对传统服务业和现代服务业的区分；对生产性服务业与消费性服务业的区分；对知识密集型服务业、劳动力密集型服务业和资本密集型服务业的区分等。二是相当数量的省份加深了对服务业产业集群发展的认识。例如，北京市服务业发展规划中提到“推动重点集聚区的快速协调发展，形成‘一核三带’的服务业空间布局”。浙江省提出“引导推进服务业布局向三大产业带集聚、向区域中心城市和产业集群集聚、向现代服务业集聚区集聚”。山西省提出“围绕‘一核一带四片’”的城镇空间格局，促进服务业的极化和网络化发展。省域服务发展规划设计了服务业集群发展的空间布局。姚莉英（2016）则观察了现有服务产业集群发展的机理。归纳总结出服务业产业集群发展的三种模式：原生型服务业集群、嵌入式服务业集群和外生型服务业集群。

关于区域服务业发展的侧重点，各地区在发展规划中普遍提到旅游业、房地产业、信息服务业、文化创意产业、物流业和会展业等。这与我国近年来经济持续增长、人民生活普遍提高、基础设施投入迅速增长以及信息网络技术的迅速普及息息相关。

关于促进区域服务业发展的对策众说纷纭，其中具有共性特征的对策有：一是推动服务业的产业化、社会化和市场化（张春光，2016）；二是在服务业中引人多元化投资主体；三是加强财税政策的倾斜力度；四是以外向型经济促进服务业技术水平的提高等。

三、辽宁服务业发展战略的反思

重新梳理区域服务业发展战略已有的相关文献，结合前文思考问题的主旨，反思辽宁服务业发展战略，笔者有如下发现。

（一）辽宁服务业发展中的资源获取

近年来，辽宁在服务业发展方面投入的绝对数量尽管逐年不断增长，但相对数量有所下降。2016年之后辽宁服务业与工业在固定资产投入方面不分伯仲、平分秋色，体现出明显的老工业基地特征。

这说明辽宁日前在三次产业中的资源配置中工业型经济特征依然明显，离服务型经济尚有一段距离。从辽宁目前的三次产业的结构特点来看，辽宁总体实质上选择的是传统的服务发展战略模式。即在工、农业发展至一定基础之上，企业生产、人民生活产生对服务业的大量需求后，服务业作为三次产业中的“短板”，顺次发展起来，是配合一、二产业的被动增长。三次产业协调发展的过程中，辽宁省短期内不存在服务业超前的问题，从总量上可以加大对服务业的资源投入。

（二）辽宁省服务产业集群发展的模式

与依赖于能源、原材料与资本的工业产业集群不同。服务业产业集群更依重于技术和市场。在产业集群发展的过程中制度的作用就更为显著。辽宁省由于历史上计划经济制度构建得较其他省份更为完善，由此所形成的路径依赖使得服务业市场化机制转变较为困难。由于政府及其下设的相关部门在服务业领域长期占据统治地位，科技人才也多集中在国有企业，原生型的服务业产业集群只会在市场需求量大、技术与资本含量低的批发、零售、贸易、餐饮业、交通运输和仓储业等产生。而咨询、研发、信息、金融、会展和文化创意等现代化服务业产业集群无法自发形成。因此，嵌入式服务业集群和外生型

服务业集群是今后辽宁服务产业集群发展的备选途径。所谓嵌入式服务集群是指本地具有良好的产业发展基础之上，由政府引进外资服务业龙头企业，进而带动整个产业的集群发展模式。嵌入式集群发展模式对于与制造业联系紧密的科技研发、信息计算机服务业和现代物流业等具有较强的适用性。而且发达的生产性服务业集群也会与稳步发展的工业集群相得益彰。外生型服务业集群是在一定的区位条件下，利用特殊的优惠政策集结企业而成。辽宁省“五点一线”的城市发展战略与新型工业园区的建设方兴未艾，如若在招商引资和知识产权保护等方面提供更多制度层面的基础设施，致力于减少服务业企业交易成本，外生型服务业集群模式也会得到

成功的应用。

（三）辽宁服务业战略实施侧重点

经济发达区域服务业发展的经验虽然可以汲取，但辽宁服务业发展的战略实施仍需立足于产业基础和资源禀赋条件展开。战略实施侧重点应遵循两项原则：一是发挥优势，使优势更为突出；二是克服劣势，弥补不足。只有“扬长”且不“避短”才能为服务业发展夯实基础，不致增长乏力。

辽宁服务业发展的优势有三个方面。一是工业经济发达对服务业构成有力支撑。相对于其他地区，辽宁雄厚的工业基础为其生产性服务业提供了得天独厚的技术资源。着力推动产品研发、物流信息、法律咨询和人员培训等生产性服务业的发展，不仅有利于促进服务业内部结构的调整，而且对辽宁工业的可持续增长大有裨益。二是人力资源充裕为发展劳动密集型服务业提供有利条件。由于经济转型、企业改制和资源枯竭型城市转型等原因，辽宁传统服务业可因地制宜地吸纳足够数量的熟悉本地风土人情的员工，为具有浓郁地方特色的旅游、餐饮和物流等企业提供合格的人力资源。三是较高的城市化率及人口老龄化趋势为社区服务业提供了广阔的市场空间。2016年底的统计数据表明，辽宁省60岁以上老年人已达620万人，占全省人口总数的14.5％，而且以年均3.2％的速度，也就是年增20万人的速度快速增长。除了依赖于政府加大对老年公共服务设施的投入外，发动社会力量，及时提供市场化的社区老年服务也是大势所趋。

辽宁省服务业发展的劣势也有三个方面。一是信息化网络系统建设滞后。这一方面影响了企业的内联与外交，同时也降低了服务企业的竞争能力。即使是传统服务业，有现代化的网络平台也可以不同程度提高企业服务的效率与品质。二是服务业目前同质竞争多，服务品种单一，导致不正当竞争与重复投资，在浪费社会资源的同时，也不利于产出效率的提高。三是服务业管理体制改革滞后，许多行业仍然处于事业单位、公益部门，市场化程度低。一方面是企业与居民的服务需求没有得到有效满足，另一方面阻碍了民间资本的介入，遏制了民营经济的发展。

（四）辽宁服务业发展战略实施的保障

现有的研究提出了许多促进各区域服务业发展壮大的对策，但缺乏实施主体的说明。笔者认为，服务业发展战略有效实施需要得到政府、社会和企业三重保障。从政府层面来说，应致力于完善服务业发展的政策与法制环境的完善；维护服务业市场公平公开竞争的市场秩序；搭建并逐步完善服务发展的公共服务信息平台；形成有效的服务业政策实施反馈与评价机制，及时反映服务业发展的最新动态并及时修正相应政策，完成对服务业引导、扶持与监控的职责。从社会层面来说，教育与媒体应致力于区域文化的推介。挖掘并弘扬区域特色的文化，让世界了解辽宁、认同辽宁、向往辽宁。为开放型经济扫除文化障碍，扩大服务业发展的空间。从企业层面来说，应抓住产业政策倾斜与区域经济发展所赋予企业的难得的历史机遇，结合企业实际情况，努力向区域先进水平、国内先进水平和国际先进水平靠近，全面提高服务质量和服务水平。通过组建或参与行业协会的方式，加强业内技术和市场信息的交流，共同制订行业服务标准。加强企业自律与社会责任承担的意识，区别市场定位，从而实现业内企业的协同发展。

四、结论

考察国内外服务业发展的相关文献，反思辽宁省服务业发展战略，可以得出以下四点结论。一是人民生产水平的提高和社会分工的细化是服务业得以兴旺和发展的基础。由于资源的稀缺性，将资源投入服务业构成对工业、农业投入的机会成本。因此，区域服务业的发展战略需要协同农业、工业的发展共同来考虑。二是外向型经济的发展可以扩大服务业产业集群模式的选择范围。技术集聚、信息集聚和制度集聚替代传统的原材料集聚、市场集聚，丰富了服务业产业集群的类型。三是区域服务业发展战略的侧重点需要兼顾两面：既要立足于资源优势，又要关注发展中的瓶颈因素，取长补短才能实现可持续发展。四是区域服务业战略的有效实施是一项系统性工程。不仅需要基础设施方面的“硬投入”，还需要政策、制度、文化等方面的“软投入”。因此，需要政府、社会与企业的共同努力。

注释：

①当一个国家或地区60岁以上老年人口占人口总数的10％，即意味着这个国家或地区的人口处于老龄化。

第2篇：股市对经济增长的贡献

一、股市发展与经济增长

关于股市发展与经济增长的相关性问题，专家们存在较大分歧。一些专家认为股市与经济增长之间有很强的正相关关系（LevineandZervos，1998；AtjeandJovanovic，1993）。另一些人认为股市发展与经济增长之间的相关性不大，股市在风险分散或风险分担和提供流动性等方面的作用使人们的储蓄动机下降，从而股市的发展可能不利于储蓄率的提高，进而影响经济增长（Harris，1997）。

对发达国家来讲，股市确实有助于解释人均实际GDp的增长率，但对欠发达国家来说，它的股市规模有限，对经济增长的效应是非常弱的。EugeneFama和JackClarkFrancis等提出了有效率的资本市场说，将股市分为强式有效市场、半强式有效市场和弱式有效市场。认为在强式有效市场，投资者只需根据股票价格进行投资决策，资金资源便达到有效配置，且投资者信息成本趋于零（贝多广等，1995）。我国一些学者通过对90年代美国经济发展成因的分析，将股市效应称为经济增长的动力（谭雅玲，1999）。

马克思认为，随着商品经济的发展，信用范围不断扩大，资金借贷市场和票据市场获得充分发展，使同一资本取得双重存在：一方面是由货币资本转化的企业厂房、机器、原材料等实物资本，另一方面是以货币资本观念转化为以股票证券为代表的虚拟资本。从质的方面看，实物资本本身有价值，而虚拟资本本身无价值，只是资本的所有权证书，是资本的“纸制复本”。但从商品的二重属性看，实物产权运动和价值产权运动往往体现在股份企业的同一生产资本上，即取得双重存在——实物资本和虚拟资本。据此一些专家称，虚拟资本中的股票或债券，如果是私人或企业发行的，绝大部分都是生产性的（陈云贤，1997）①。关于股市对经济增长的作用，虽然观点不一，但在证券市场较发达的国家，股市已成为经济的“晴雨表”。

股市的持续上升或下跌对经济的直接促进和抑制功能在各国经济实践中日益突出。90年代中期以来，美国各主要股价指数，如道-琼斯30种工业股票平均价格指数（以下简称道指）、S&p500、Nasdaq指数等连创历史新高，长时间持续走强。持续攀升的美国股市，给美国经济注入活力，也对其他国家利用股市加速经济发展产生了很好的借鉴和示范作用。另据所罗门美邦1999年12月发表的报告，由于全球股市的急速上涨，上市公司市值出现大幅膨胀，并首次超过了全球总产值，微软市值一度创纪录超过6000亿美元。

以1999年12月22日收市时的报价计算，所罗门美邦全球成熟市场指数的成份股总市值已高达301800亿美元，而IMF公布的全球经济总产值为301000亿美元；在1997年底，全球股票总市值仅相当于总产值的64%（上述成份股包括全球所有市值超过1亿美元的上市公司股份）。在当前融资活动日趋证券化，全球股市规模扩大到超过全球总产值的背景下，显然已不能忽视股市对经济增长的作用。

二、股市促进经济增长的机制之一：刺激消费增长，使投资乘数扩大

一般认为，一国长期边际消费倾向（MarginalpropensitytoConsume，MpC）为常数，而短期内，MpC受可支配收入、利率、经济景气及股市景气等因素的影响可能产生明显的变化。事实上，长期MpC也是变化的，如90年代初美国的MpC处于0.9-0.97之间，而40年代末50年代初处于0.8-0.9之间（斯蒂格利茨，1997）。90年代以来，美国失业率低，可支配收入水平上升，特别是涨势如虹的股市带来的“财富效应”②，大大激发了美国社会的消费欲望，扩大了总需求，使得MpC增大，进而使美国经济中的乘数扩大。MiltonFriedman（1957）认为，消费者在某一时期的收入等于暂时性收入加持久性收入，在某一时期的消费等于暂时性消费加持久性消费。

其中，暂时消费与持久消费之间不存在固定的比率，与暂时收入也不一定存在比例，只有持久收入与持久消费之间存在着固定比率。如果说股票收入过去一直被认为是暂时性收入，而今却有所变化。90年代以来美国股市一直相对持续稳定地增长，1995年以来道指年均涨幅在24%以上，不但给投资者带来较为丰厚的红利，而且直接导致持股者的财富增加。这种良好的示范效应，进一步鼓励了大众持股的积极性。美国48%的家庭或直接持股，或通过购买基金间接参与股市，使家庭财富中股票所占比重越来越大③。

受此影响，消费者心理上产生一种将股票收入由暂时性收入转为“持久性收入”的预期，对未来经济发展确定性预期因此而增加。其结果：一是消费者信心指数不断攀升，如1999年美国消费者信心指数由5月的137.7上升至12月的141.4；二是消费支出增加，MpC呈扩大趋势。有关资料显示，受股市景气的影响，90年代末的MpC在0.97-0.98之间。以此计算经济增长中的乘数，用简单的凯恩斯乘数1/（1-MpC）来衡量，约为30-50之间。当然，受税率、进出口变化、政治等因素的影响，乘数会略小些。专家估计，人们在股市中的财富每增加1美元，其消费就会增加4美分④。1998年美国GDp达86800亿美元，个人消费59300亿美元，占GDp的68.26%，该年居民消费支出增长了约5.7%，是14年来的最高增幅，从而使消费对美国GDp的贡献率达到85%。

1998年美国家庭股票财富增加了20%，达到了107700亿美元，1999年底达到约135000亿美元，从中派生的额外支出通过乘数效应，对经济增长的作用很大。同时，股市持续攀升使消费者对未来收入预期增加，也乐于接受收入小于开支并需要运用积蓄或消费信贷补贴的情况，因而美国消费信贷猛增。到1998年底消费信贷增加到12992亿美元，约占个人收入的18.2%。1998年9月，美国的家庭储蓄率首次出现负数，为-0.2%，是1959年以来的最低点，主要原因是消费信贷的增加。美联储数据显示，该年9月份美国消费信贷激增84亿美元，折合年率为7.9%，实现了10个月的连续增长。1999年以来，美国家庭储蓄率进一步下降，7月已降到-1.4%。由此可见，股市膨胀使家庭股票财富增长，从中派生额外消费支出的增加；家庭消费信贷也受股市景气的影响而增加，这两方面通过扩大的乘数作用拉动经济增长，形成股市与经济互动的良性循环。据估计，自1994年以来，股市对经济增长的贡献率每年均在1个百分点以上。设消费函数C=a+bY，a代表初始消费水平，b代表MpC，Y代表国民收入或总产量水平GNp（假设不考虑政府支出与政府收入，出口与进口，GNp=消费+投资=消费+储蓄，下同）。

由于股市效应，原来的b变成（b+Δb），分析图1可得出收入、产量Y的相应变化。对凯恩斯的乘数模型的改进。C0为原MpC（b）决定的消费线，C1为股市效应下MpC改变后，（b+Δb）决定的消费线，以虚线表示，比原消费线更陡，即MpC扩大，投资乘数扩大，1/（1-b）<1/1-（b+Δb）。从图中可以看出，即使没有增加投资I，原消费线C0改变成新的消费线C1，决定的产量GNp由原来的Q0移至Q1、设I为新增投资，C0+I，C1+I分别表示新增等量投资后的支出线，在横轴上（Q3—Q0）/I>（Q2—Q0）/I，增大的量为Q3—Q2、

三、股市促进经济增长的机制之二：提高资金利用效率

美国的私人储蓄率近年来持续下降（1995年除外），1998年只有0.6%，1999年已降为负数，为30年代以来的新低。通过以上分析，可知居民储蓄率下降的重要原因是股市上涨⑤。美国的国民储蓄率也一直居于较低水平，储蓄在GDp中所占的比例，为发达国家中的最低水平。在传统的经典经济学中，投资I恒等于储蓄S。而现实的情况是，美国的低储蓄率并未引起投资规模的缩小，1992-1998年间，美国固定资本投资持续增长，由5.7%猛升到11.4%（王洛林等，2000）；1991-1998年，美国总投资每年比上年的增长量为51亿、444亿、937亿、589亿、962亿、1082亿、410亿美元（见表3）；美国私人投资1998年较1992年增长了72%；美国向计算机产业的投资高达5000亿美元。美国国内市场中I≠S是事实，1992-1997年国民投资总额比储蓄总额平均多出1.433个百分点。

如果按美国政府最新公布的方案，将把购买软件的费用计为投资，则储蓄与投资的缺口还将进一步加大。原因何在？为什么低储蓄并未引起投资的减少？I>S对GDp又有什么影响？股市的持续景气，越来越多的私人可支配收入直接或间接地进入证券市场，而不是用于储蓄。基金公司的良好业绩，使这部分资金所获得的收入，一部分提取留存作为积累，用于扩大经营规模，表现为企业储蓄的绝对量增加，另一部分作为红利派发。股市持续繁荣产生的高收益又进一步刺激了资本所有人的投资欲望，因而私人投资不断上升，私人储蓄率则不断下降。90年代，美国经济增长势头强劲，实物经济迅猛发展，借助于股市运行机制，政府预算赤字在不断减少，1998年还出现700亿美元的盈余。据美国政府预测，1999年和2000年仍将保持盈余，分别为790亿美元和1170亿美元。

这意味政府储蓄部分在增加，也意味着总的国民储蓄率在上升。政府拥有雄厚资金，抵御风险的能力强，在正常情况下，必然把资金投向国民经济亟需发展的瓶颈产业或产品供不应求的生产企业，使得资金运用效率提高，实现投资效用最大化。同时，由于美元是世界主要的储备货币，美元区的储蓄（美国从国外的借款）也部分成为美国的储蓄。美元的特殊地位和股市的持续景气，为国际资本产生了良好的示范效应，它们纷纷流入美国，以期获取美元汇率升值与股市上涨的双重收益。亚洲金融危机以来，流入美国的各种资本多达10000亿美元。因此，美国股市的景气，已将I=S这一等式扩展到了国际市场。

斯蒂格利茨（1997）将传统的经典恒等式I=S中的S分解为私人储蓄Sp、政府储蓄Sg和从国外的借款Sx，其总和即Sp+Sg+Sx=I。表4显示，外国净投资，已由1992年的505亿美元增长到1998年的2126亿美元。即使是Sp，一部分也已由私人通过购买各类投资基金进入证券市场。1997年，美国投资基金规模达40000亿美元，到1999年6月已达57000亿美元，成为首个投资基金资产超过银行资产的国家。在这个循环过程中，全社会储蓄总量具有相对的稳定性质（占GDp的百分比平均在15%以上），居民储蓄率则处于低水平。I≠S，也即边际储蓄倾向不等于边际投资倾向，即MpS≠MpI。若I>S，MpI>MpS，假设投资曲线与储蓄曲线均为线性，由此引致通货膨胀缺口与资金缺口。可能的产出水平Y1>Y0，使得产品市场供不应求，如图2所示。B1点为I>S点，决定的产出为Y1，B0点为I=S点，决定的产出为Y0，显然有Y1>Y0、但是如果I持续大于S，于是产出水平持续扩张，导致通货膨胀的缺口出现，对应于封闭经济条件下即为总需求AD>总供给AS，虽然高消费、高投资导致需求增加，从而通过乘数效应带动整个国民经济的增长，但过度的增长在充分就业的情况下，又会加重通货膨胀的压力。

如果IS，导致通货膨胀缺口与资金供给不足缺口，但就美国的实际情况分析，并未引起“缺口”出现，即低储蓄率与高投资率同时并存，持续稳定的经济增长与低通胀水平、低失业率共处。开放经济条件下，不考虑zhèng fǔ 部门，I>S的缺口引起的通货膨胀缺口由X-M<0来弥补，即经常项目赤字或者贸易逆差来弥补。事实上，美国长期持续巨额的国际贸易逆差弥补了通货膨胀缺口。自1980年以来，美国平均每年有1000亿美元左右的贸易逆差。据推算，1999年贸易逆差可能达到2250亿美元，大大超过1998年创纪录的1643亿美元。表5为1990年以来美国的国际收支经常项目概况。由I>S引起的货币资金缺口由资本项目顺差或印钞来弥补。

此两种措施美国均可采用，他们通过美元的霸权地位，印钞弥补缺口，将通货膨胀转嫁给其他国家，并且获得巨额的“铸币税”。从国际收支资本项目分析，表3、4均显示了其资本项目的顺差。到1996年底，外国投资人净购买美国债券总计达3736亿美元（不包括股票）。据美国商务部统计：1997年，美国在海外持有的有价证券等对外资产为50000亿美元，拥有的对外净债务为13000亿美元；同时，外国政府和民间持有的美国有价证券和不动产为63000亿美元，对美直接投资为16000亿美元，并拥有15000亿美元的美国国库券和价值8600亿美元的美国股票。1998年，外国人购买的美国股票、企业债券和其他非国库券总额达2280亿美元。股市的景气，MpC的扩大，储蓄规模的稳定和储蓄结构的变化，促进投资规模不断扩大，使图1所示乘数作用发挥了优势，形成经济发展的良性循环，使美国经济呈现稳定高速增长的态势。

四、股市促进经济增长的机制之三：熨平经济的周期性波动

1.股市繁荣在宏观经济中引入三个稳定机制，熨平经济的周期性波动。一国经济失衡，通过对消费、投资等方面的影响，要么表现为需求膨胀，引起需求拉动型通货膨胀，要么表现为需求不足，造成通货紧缩，从而导致经济的周期性波动。但股市引入了三种稳定宏观经济运行的机制：

其一，从货币总供给量上稳定总需求。尤其是当增加货币供应量时，股市的发展能将所增加的货币量转化为证券投资，并以此加快储蓄向投资的转化，抑制了货币供应量与收入增加时产生的通货膨胀的压力。

其二，把消费基金转化为投资，抑制了投资对货币发行的压力。

其三，将社会闲置财产向运营财产转移，缓解了通货紧缩的压力。如果这些闲置财产是来源于消费领域，当转为运营财产之后，社会总的货币供给规模不变，却相应增加了投资领域的财产，从而达到抑制紧缩和促进经济增长的目标。

市场经济条件下，根据对IS-LM模型的分析，宏观经济稳定运行的条件是：实物经济体系与货币经济体系相对称。在没有证券市场介入或少量介入运行时，货币体系运行是以银行信用为杆杠进行的。由于货币乘数的效应具有时滞性，且银行信用提供的仅是货币数量，无法满足实物经济体系迅速增长对货币供给在量上及结构上的需求，容易形成通货膨胀缺口或通货紧缩的缺口。然而证券市场的稳定机制，使股票、债券等虚拟资本的运作很好的填补了这种缺口。例如，当通货紧缩严重威胁经济运行时，经济系统产生货币饥渴，这时债券、股票等筹资工具的使用就可能充分吸纳闲置货币，在货币存量不变的条件下，进行货币使用的结构优化，化解通货紧缩对经济增长的负面作用。

2.股市通过促进资源的优化配置加速经济结构的转化，从而使潜在的GNp扩大。股市面临的一个根本问题是外部投资者和内部经营者之间的信息不对称。有效的股市能使内部人有积极性向外部人披露真实信息，并能充分利用市场的信息，有效地改进资源配置（张维迎，1998），促进经济增长。证券市场营造的公平市场竞争环境，引导资金向效益高的产业部门和企业流动，使实物经济的运行表现为资源流向与未来经济发展方向相适应的产业。股市优化资源配置（以资本为例）表现在存量资源与增量资源两个方面。

股市对存量资本的优化配置：一是通过投资人对不同类型公司的投资决策的不同使资源流向发生变化，导致不同股票的市盈率（pE）的不同。如在当前的美国股市，传统的钢铁股的pE值为10倍左右，而高科技股票的平均pE值在60倍以上。二是通过股市中的收购兼并（重组）实现。

通过证券市场，优势企业兼并劣势企业，朝阳企业兼并改造夕阳企业，也包括为了提高竞争力而进行的强强兼并。专家认为，因特网是推动此次兼并热潮的关键因素，股市、投资银行等则起了推波助澜的作用，并且并购热潮也推动了股市的发展。股市对增量资源的超前性配置主要通过风险投资与Nasdaq市场实现。90年代美国每年首次公开发售股票（IpO）的投资为350—500亿美元，风险投资总额为100-150亿美元，通过IpO大约为4000家公司提供创业资金约2500亿美元。而整个欧洲在同期仅为几百家公司提供了资金，不到美国的10%。1999年美国新增风险资本达360亿美元，比上年增加了87%。

在Nasdaq市场，股市市值从1980年约900亿美元发展到1998年约26000亿美元，1999年的52000亿美元。1994-1998年，每年平均有近500家公司原始股在Nasdaq上市，其中1997年有507家，筹资200亿美元。1999年在该市场上仅新上市网络公司就达309家，创造了一个个网络奇迹，总体涨幅2倍多。这些新上市公司股票和风险投资，通过Nasdaq市场同高新企业的创办结合在一起，显示一种从开始即符合知识经济潮流的发展态势。股市对增量资源的超前性配置可从Nasdaq指数反映出来。近年来，Nasdaq指数持续攀升，1998年涨幅达39.6%，1999年涨幅达85.58%，远高于同期道指16.1%和25.25%的涨幅。

Nas-daq的良好表现为发展高科技提供筹资渠道，为风险投资提供退出通道，对美国高科技的发展做出了重大贡献。美国资本项目的巨额顺差反映了增量资本的来源已扩展到全球。而美国股市持续攀升的势头对吸引全球增量资本功不可没。从美国市场看，目前外资约占美投资总额的25-30%。在此背景下，美国得以占用大量的国际资金用于发展本国经济和进行海外投资，开辟更多的利润来源。股市的繁荣也刺激了企业的投资欲望。企业在繁荣的证券市场能以更低的成本去融资，进一步扩大生产规模，或利用证券市场进行收购兼并，实现内涵式与外延式的双重扩张。而且，低成本筹资本身就降低了企业的生产成本，使企业盈利水平相对提高，反过来促使证券市场进一步繁荣。原消费线C0在增加了投资I之后，平移到C0+I，交45°

线于A2，由此决定初始的潜在GNp，产量为Q2、股市持续繁荣改变MpC后，消费线C0改变为C1，增加投资I后，平移到C1+I，交45°线于A3，从而使GNp扩大到Q3，由此决定的GNp为引入股市效应后的初始潜在GNp。在增加股市资源配置功能后，C1+I向C*靠近，由此决定的产出为Q4，我们称之为动态的GNp。于是股市对整个经济增长的贡献表现为Q4-Q2、这样，股市的持续繁荣，使资源优化配置，促使旧经济结构向新经济结构转移，使一国潜在的GNp扩大，从而淡化经济周期。正因为如此，90年代以来，美国进入了所谓的“没有经济周期”的“新经济”时代。

五、股市的负面效应

股市产生以后，它就和实物经济相辅相成。当股市和实物经济保持适度的发展速度和规模时，会促进经济的良性发展。一旦股市远离正常运行轨道，便有引发经济危机的风险。在前文中，我们已分析了股市通过优化资源配置引起潜在GNp的移动，但是资源的优化配置甚至超前性配置受科技因素制约，重大的技术进步对社会的推动作

用是有时期性的。

如果以股市为代表的证券市场过度膨胀，导致总需求过度膨胀，而股市在一定时期内无法通过技术进步促进潜在GNp的增长时，将引起供求缺口，从而所需产出远大于图3所示的Q4，与实物经济的差距愈来愈大，于是“泡沫经济”产生。从消费需求来看，股市不断攀升给居民造成“持久性收入”增加的心理预期，居民增加现阶段的消费甚至于采用信用消费购买住宅、汽车等。如当前美国消费信贷规模急剧膨胀，家庭债务高得惊人，到1997年7月底，债务余额已达12251亿美元（还不包括购房抵押贷款的债务），占税后收入的91%。而居民消费扩张的形势又增加了企业投资欲望，使整个社会经济表现为总需求过热。

从货币需求来看，股市景气的良好示范效应，使股市的投资者大胆投资，筹资者大胆筹资，甚至证券商铤而走险，违规经营⑥。股市中信用的过度膨胀，增加了金融风险，破坏股市的信息透明度，在一定程度上，也阻碍了股市对资源的优化配置作用。当股市创造的货币信用与银行创造的货币信用之和大于实物经济中相应的总需求，也会增加经济中的“泡沫”。而股市在促进储蓄向投资转化的同时，不可避免地产生对生产性投资的“挤出效应”，使部分本来属于生产性的投资转向股市，增加经济中的“泡沫”成份。如果泡沫的形成过程是缓慢的，不易察觉的，供求缺口的出现将在整个经济形态中产生持续的通货膨胀。

通货膨胀发生后，消费者会减少需求，但仍高于最初的消费水平。国家可能采取紧缩的货币政策，减少货币供给量进而减少银行的货币信用。同时，政府会提高利率，减少人们投资于证券市场的资金（1999年以来美联储已4次提高了联邦基金利率）。这样一来，股市中的泡沫可能以一种平缓、温和的方式消除。如果股市中积累的泡沫压力过大，国家采取的一系列政策收效甚微时，当某一因素如来自国外投机力量的冲击，就会促使经济运行内在机制用突发性的形式来释放压力。

这种方式便是金融风暴，表现为股市、汇市、期市暴跌，不动产、动产缩水以及证券市场上原来有虚报利润和欺诈行为或存在经营问题的企业接连破产，给整个社会造成巨大的财产损失和经济灾难。如若当前美国股市下跌20%，相当于减少近30000亿美元的财富，对经济形成负的财富效应，并将通过负的乘数效应迅速导致经济的萎缩。再加上股市下跌使人们产生“持久收入”减少的预期和对未来经济发展的不确定性预期增加，即使人们的消费习惯可能使消费支出不变或只有轻微的下降，不会影响社会消费的绝对量，但会致使社会消费增量减少，在加速数（Accelerator）⑦的作用下，使整个国家GNp减少。

这也可以解释为什么在金融危机之后，常伴随着一个国家实际产出的减少。受股市持续下跌的影响，短期MpC下降，原消费线C0改变为新的消费线C1，原产量Q0改变为Q1，减少的产量为Q0-Q1、在增加投资量I后，原来决定的GNp为Q2，由于MpC已改变，新决定的消费投资线为C1+I，所决定的产出为Q2，其中Q2-Q2为股市下跌引起的GNp的减少量。从目前美国经济良好的发展态势分析，美国股市似乎还远未到尽头，但可能的负面影响不可忽视。1999年初，索罗斯接受日本记者采访时曾说，美国的现状和80年代后期日本情形相似，世界下一次大的经济危机将在美国资产泡沫破灭之后。格林斯潘也多次对股市过热发出警告。美国重量级经济学家弗里德曼和克鲁格曼等也对当前的股市泡沫发出警告（余永定，1999）。

六、结论与启示

综上所述，股市对经济增长的作用主要体现在：股市的持续攀升，导致持股人的财富增加，进而有效地刺激需求；股市改变储蓄率，加速储蓄向投资的转化，使投资繁荣；优化增量资本与存量资本的配置，使一国潜在的GNp扩大，促进一国经济持续增长；股市的过度膨胀导致泡沫经济，对经济增长产生负面影响。目前，证券市场在我国发展很快，仅就股市来看，境内上市公司总数已超过950家，深沪证券市场总市值30000多亿元，约占GNp的35%（流通股市值约为10%），已发行或改组上市的证券投资基金22家，原始总规模505亿元，深沪两地开户的投资者总数已达4500多万户（实际的投资者远小于此数）。

我国已到了不能忽视股市的存在和股市对经济增长贡献的时候了。因此：

1.必须重视股市的作用。在当前以股市为代表的虚拟经济发展越来越迅速的时代，股市与国民经济发展互为依存，互相影响。我国应借鉴美国的经验，合理发展股市，加速储蓄资金向投资领域的转化，调动国民投资需求，从而发挥其对国民经济的乘数作用。加快储蓄向投资转化的进程，使我国长期处于低水平的MpC提高，进而使我国扩大内需的积极财政政策的作用发挥得更好。

2.改善股市发展的基础。有重点地扶植高新技术产业的发展，特别是电子信息业的发展，为股市发挥作用打下良好的基础；规范证券市场行为，搞好证券市场的有关配套设施。如完善法制法规建设、政府行为规范、中介机构制度的完善等，使“公开、公正、公平”原则得以真正贯彻；彻底改变中国股市“政策市”形象，让市场机制发挥调节作用；改变上市公司重“圈钱”轻“改制”、重获取轻回报的市场基础，使证券市场真正发挥优化资源配置的作用，而不是单一的筹资功能。

3.积极发展股市。股市的持续繁荣是股市发挥“财富效应”的基础，在此基础上，居民通过股市获得的暂时性收入才能有效地转化为持久性收入。而股市的长期低靡，大起大落，再加之小股民与机构大户的实力、信息不对称，股市中蕴藏着巨大机会的同时，风险也很大，往往中小散户亏损的机率较大。在这样的环境下，中国股市的“财富效应”没有发挥作用。

因此，要真正发挥证券市场对中国经济增长的作用，要求我们在控制风险的同时，建立有市场声誉的、繁荣的、稳定的证券市场，吸引更多的投资者加盟，以此增加国民财富，通过证券市场的“财富效应”，加速储蓄向投资的转化，推动经济增长。

第3篇：论新制度经济学给发展经济学带来的变化

摘要：由于其前期的理论没有能够成功地引导广大发中国家从贫穷走向富裕，发展经济学自20世纪70年代末起，便受到严厉的批评，学科本身则面临生存危机。20世纪80年代以后，随着新制度经济学向发展经济学的渗透，为发展经济学提供了全新的视角。在短短的十几年内，新制度经济学的分析方法已经引起了发展经济学者们的高度重视，制度内生的经济发展理论已成为发展经济学的一种流行的观点。

关键词：新制度经济学发展经济学变化

一、新制度经济学的引入在方法论上给发展经济学带来的新变化

新制度经济学首先在研究方法上对传统的发展经济学产生了巨大的影响。人们在对新制度经济学开山鼻祖科斯论文的详细考察中发现，“其研究方法具有三个突出的特点：一是仅仅研究现实的经济现象，不仅研究的对象是现实中出现的具体案例，而且模型的假定条件也要符合现实；二是注重以个案为基础的小样本研究，重视归纳，但不排除演绎；三是从边际上入手。”诺斯也强调：“历史至关重要。……因为现在和未来是通过一个社会的连续性与过去连接起来的。今天和明天的选择是由过去决定的，过去只有在被视为一个制度演进的历程时才可以理解。”这对后来运用新制度分析方法研究发展问题的学者产生了深远地影响。传统经济发展理论特别是新古典理论“被过度概括模型的危险……（能够）在某种程度上通过对启发式研究如何在特定环境适时并安置可变物进行详细说明而得到避免。”在现实个案研究的基础上，制度分析可允许我们“穿透”社会事实而不是远离事实的分析模式来对发展问题予以说明。同时，通过“跨文化的启发式研究”得到大量的个案积累，也“应该产生对不同的社会和文明内在的行动

倾向理解水平”。

事实上，不同国别发展绩效的差异，只用正式制度安排往往并不能做出有效的解释，非正式的制度安排在许多情况下对发展绩效会有更大的影响。新制度经济学个案研究方法的采用正是源于其对不同时空中制度的复杂性和多样性、发展中国家经济发展的初始条件具有的较大异质性和特殊性的深刻洞见。新古典主义的约束条件根本不足以表达这诸多的复杂性（

早期发展经济学家也曾就一些发展中国家的情况进行过个案研究，但由于其主要是从总体上来把握有关变量，因而充其量只是一些粗糙的描述和分析。新制度经济学倡导方法论个人主义，认为“对社会单位的分析必须从具体成员的地位和行动开始”，“‘社会’、‘人民’、‘企业’或‘政党’不是再被认为是‘一个像个人一样行动的集体’”。市场可以具有不同的特征，在行动情况中的角色既面临约束也面临机会，约束和机会的存在依靠各种结构的环境所组成的要素之中。”对特定环境下个体行为的重视有可能为新制度经济学的理论建立坚实的微观基础，克服结构主义微观基础建构不力的缺陷和新古典主义过于抽象的不足。

虽然以科斯为代表的新制度经济学在引入制度作为分析对象的前提下，基本保留了新古典主义方法的“内核”，具有与新古典主义一样的静态和比较静态的分析特征。但是，以诺斯和福格尔为代表的新经济史学派，则通过对制度变迁与经济发展历史的考察，更具有动态特征。避免了新古典方法将静态方法用于分析发展这一动态问题的窘境。

二、新制度经济学的引入在发展的决定因素上给发展经济学带来的新变化

反贫困首先始于对制约发展因素的探讨。所以对发展决定因素的求索一直是发展经济学的核心内容之一。20世纪50年代—60年代的发展经济学家依据哈罗德—多马模型和罗斯托的“起飞理论”，认为对发展中国家来说，资本形成是经济发展的约束条件和决定因素，形成了过分强调资本形成在经济发展中的作用和地位的“唯资本论”。根据这种理论，发展中国家贫困的根源在于资本稀缺。纳克斯提出贫困恶性循环理论和纳尔逊提出的低水平均衡陷阱理论则进一步展示了资本不足与发展停滞的恶性互动关系。

在猛烈抨击“国家控制教条”中起家的新古典主义，认为发展中国家存在严重的“政府失灵”，正是“看得见的脚”对“看不见的手”的践踏应该对糟糕的经济绩效负责。只要政府放弃对经济的过度干预，让经济系统“获得正确的价格”，市场机制会自动地实现资源的最优配置，静态的最优必将最终转化为有效率的动态经济发展。而作为新制度经济学基础的科斯定理告诉我们：交易是市场的前提。在交易成本为正的现实世界里，没有适当的制度，任何有意义的市场经济都是不可能的。奥尔森也明确指出，兴盛的市场经济最重要的是那些能够保障个人权利的制度。没有这些制度，也就没有人会积极地储蓄和投资。诺斯在《西方世界的兴起》一书中则开门见山地指出：有效率的组织是经济增长的关键；也是西方世界兴起的原因所在。因为制度提供了人类相互影响的框架，它们建立了构成一个社会，或者更确切的说一种经济秩序的合作与竞争关系。

三、新制度经济学的引入在发展政策上给发展经济学带来的新变化

发展中国家存在结构刚性和资本短缺的结构主义的自然主张是，利用国家的力量扭曲资源价格进行资本积累，组织对国民经济各部门进行平衡或有选择的大规模投资，以期借此走出贫困陷阱。新古典主义则认为，只要政府“使一切自由化，使一切私有化，然后呆在一边”，经济就能自然地得到发展。新制度经济学认为，促进经济发展的政策最重要的是建立一个有效率的制度系统。因为①制度通过确定明确的规则，增加了资源的可得性，提高了信息的透明度，因而减少了经济活动的不确定性和风险，降低了交易成本，从而促进了市场更好的运行；②制度通过明确界定产权，使私人收益率接近社会收益率，鼓励了创新和企业家的出现，为经济发展提供了持续的动力；③制度通过建立社会活动的基本规则，扩大了人类在经济、政治、法律、文化等领域的选择机会，从而进一步丰富了发展的内涵。

特定制度的出现与否取决于对它的需求和供给，公共选择理论和“诺斯悖论”却向我们昭示：政府一方面可能通过安排激励系统来刺激经济增长，但另一方面又可能因为统治者的偏好、意识形态刚性、官僚政治等因素而导致政府维持低效率的制度安排。有鉴于此，新制度经济学认为，在促进发展上，制度的建立和完善重于一切。而有效率制度安排的出现要依靠政府和社会的共同作用，特别是对政府要施加严格的限制，即建立一个受限政府。从这个意义上说，新制度经济学破除了结构主义“政府万能”和新古典主义“市场万能”的幻想，为发展经济学的政策研究和取向提供了更为现实的视角。

总之，无论是在方法论上，还是从理论本身涵盖的内容来讲，新制度经济学都汲取了结构主义和新古典主义的诸多积极因素，并在自己的框架内进行了富有启发意义的整合，并在此基础上有所深化，充分反映了发展经济学微观实证化，内部各学派之间融合的发展潮流。从这个意义上说，新制度分析方法在经济发展理论中的地位日高，可能是发展经济学真正的复兴之路。

第4篇：实体经济配置效率及行业差异

一、资本配置效率的最新理论研究

金融发展理论（GoldsmithRaymond，1969）认为金融市场的发展可以促进经济的增长。经济学家（McKinnon，R.1973；Shaw，E.1973）一致认为：金融市场的发展可以提高资本的配置效率，进而促进经济的增长。因此，资本配置效率是衡量金融机制运行效率的一个重要指标。资本配置效率的提高意味着在社会资本总量不发生变动的情况下，货币资本能够在长期利润信号的驱使下在各产业部门和企业之间高效流动，使金融资源配置到效益好、效率高并且具有较高成长性的产业部门中去，提高投资效益和要素生产率，改善产业结构，提高储蓄资金的安全性和使用效率，进而推动经济增长的集约化。目前，主要有两种理论方法来衡量社会总资本在各行业间的配置效率。第一种方法的基本思路是：资金在具有不同效率的行业间流动时，将使各行业的资本边际产出率趋于相等。因此，可用各行业的资本边际产出率的差别程度来判断一国的资本配置效率。经济学家常用此方法研究发展中国家金融自由化、制度改革和产业结构调整等重大事件发生前后资本配置效率的变化状况或趋势。以上述思想为基础，AtsukuUeda（1999）和Cho（1988）研究了韩国的资本配置效率，BasudebGuha-Khasnobisetal.（2000）研究了印度资本配置效率，Capoglu（参见JefferyWurgler2000)研究了土耳其的资本配置效率。他们往往考察在某个事件前后（如金融自由化、某项产业政策的实施等)，经济体的资本配置效率的变化状况。但是这种研究方法有一定的局限性。首先涉及到各行业的生产函数的选择，生产函数的选择将直接决定所计算的行业资本边际产出率的准确性。其次，此方法只能考察某项措施实施后，资本配置效率是否得到提高，而无法给出资本配置效率的具体数值。为解决上述问题，JeffreyWurgler（2000)从另一角度出发提出了直接衡量资本配置效率的方法。这种方法的基本思路是：金融体系资本配置效率的提高意味着在高资本回报率的行业（项目)内继续追加投资，在低资本回报率的行业（项目)内适时撤出资本。这样，就可以用资本对于行业（长期)盈利能力的敏感性，作为衡量社会资本的配置效率的主要指标。JeffreyWurgler（2000)从这一思想出发，得到了65个国家的资本配置效率值，并发现：与发展中国家相比，发达国家之所以发达并非是由于吸收了更多的投资，而是由于发达国家的资本配置效率明显高于发展中国家。基于这一思想，韩立岩、蔡红艳（2002a、b)应用利润及固定资产合计考察了我国20世纪90年代的资本配置效率。但是利润额不能反映行业未来的成长性，而固定资产投资所追求

的不是即期利润而是长期利润。因此本文采用工业增加值和固定资产净值年均余额重新考察了我国实体经济的资本配置效率。

二、模型描述及变量的选取

（一)JeffreyWurgler（2000)的模型

JeffreyWurgler（2000)采用以下模型给出了65个国家的资本配置效率值：lnIi，tIi，t-1=α+ηlnVi，tTi，t-1+εi.t(1)其中，I为行业固定资产净值年均余额，V为工业增加值，下标i为工业行业的编号，下标t为年份，η为该国的资本配置效率。由于各行业的固定资产净值年均余额要以工业增加值为最终决定因素，因此，本文以工业增加值为自变量，固定资产净值年均余额为因变量，通过考察行业固定资产存量与行业工业增加值之间的关系来描述一国的资本配置效率。本文所采用的数据来自《中国统计年鉴》，数据的时间跨度为1993—2002年。十年37个行业①，共333组观测值。其中固定资产净值年均余额和工业增加值分别用固定资产投资价格指数和工业品出厂价格指数换算为实际价格。为保证回归结果不受极端值的影响，回归过程中剔除了固定资产存量或工业增加值的增长率的对数的绝对值大于1的样本点。

(二)资本配置效率模型的动态化

公式(1)可给出1993—2002年，我国整体的资本配置效率值。即它表示的是一段时间内的静态水平。但这十年间，我国的金融体系已从金融改革第二阶段(1993—1997年)，过渡到了第三阶段(1998年至今)。我国的金融市场在经历了1997年前的迅速繁荣之后，已进入整顿秩序、加强监管以及防范风险的阶段。十年来，金融体系的巨大变化对我国的资本配置效率到底有什么样的影响？我们迫切需要一个能够刻画出每一年的资本配置效率水平的动态化模型，来描述各个年份我国金融体系的发展状况。我们将时间变量引入到JeffreyWurgler(2000)的模型中，来定量刻画我国1994—2002年间每一年的资本配置效率：lnIi.tIi.t-1=αt+ηtlnVi.tVi.t-1+εi.t(2)其中，I为行业固定资产净值年均余额，V为工业增加值，i为工业行业的编号(具体行业见《中国统计年鉴》)，t为年份；ηt为各年度资本配置效率的弹性指标，表明第t年内，我国工业各行业资金的追加(或撤出)对行业成长性变化的弹性水平。ηt>0，表明在第t年内，当一个行业的工业增加值指数相对于上一期增加时，固定资产存量增长率也会相应的增加，并且固定资产存量增长率增加的百分比是工业增加值指数增加的百分比的ηt倍。于是，更多的资金将流入成长性好的行业；而相对较少的资金流入成长性较差的行业。若ηt<0，表明在第t年内，当一个行业的工业增加值指数相对于上一期增加时，固定资产存量的增长率反而会减少。即第t年，在成长性弱的行业内追加更多的投资；成长性强的行业反而得到很少的资金。若ηt=0，表明在第t年内，虽然各行业的成长性不同，但流入各行业的资金量相同。即各行业吸引资金的能力与行业的成长性无关。

(三)资本配置效率的面板数据模型

上文使用普通最小二乘方法测量我国的资本配置效率。研究中，以我国的37个工业行业为研究对象。每一个行业为一样本点，共有37个样本点共同建立回归方程。这样就存在着一个假设：每个样本点与其他的样本点的性质是完全相同的。但实际上，37个行业各自之间相互不同。那么，怎样在考虑各行业个体影响的前提下，来测量我国的资本配置效率，从而对我国1993—2002年十年间的金融市场运行状况有一个更准确的认识，同时对资本配置过程中各行业的位置有一个初步的了解？我们引入资本配置效率的面板数据模型：lnIitIi，t-1=αi+ηlnVitVi，t-1+εiti=1，…，N；t=1，…，T；(3)此模型是面板数据模型中最为常见的固定影响模型。I为行业固定资产净值年均余额，V为工业增加值，i为工业行业的编号，t为年份，η表示固定资产存量的增长率随工业增加值增长率变化的弹性指标，表示总体资本配置效率。αi(i=1，…，N)表示各个行业的个体影响，随行业的变化而变化。【中学科技论文范文】

三、实证研究

(一)我国1993—2002年整体的资本配置效率

我国1993—2002十年，37个行业，去除固定资产净值年均余额增长率或工业增加值增长率的对数的绝对值大于1的极端观测值后，共有328组观测值。将同时具有时序特征和横截面特征的328组观测值代入公式(1)，建立普通最小二乘模型，其回归结果如下：lnIitIi，t-1=0?064+0?160lnVitVi，t-1(4)t-value(p-value)8?476(0?000)3?494(0?001)上式表明，我国的资本配置效率值为0?160(R2=0?036，D.W=0?781)。同韩立岩、蔡红艳(2002b)所得到的0?0375(R2=0?019，D.W.=1?735)的估计值有着显著的差别，并且t检验效果十分显著。应用固定资产净值年均余额和工业增加值得到的我国资本配置效率值，明显高于应用固定资产合计和利润所得到的结果。但是同JeffreyWurgler(2000)的研究结果相比较，我们可以看到我国的资本配置效率还是处于较低的水平。JeffreyWurgler(2000)考察的65个国家中，各国的平均资本配置效率值为0?429、资本配置效率最高的国家为德国(0?988)，其次为新西兰、瑞士、日本、美国。资本配置效率高的国家几乎都是发达国家。相比之下，发展中国家的资本配置效率普遍较低，有些甚至显著为零。与JeffreyWurgler(2000)的考察结果相比，我国的资本配置效率仅比斐济(0?154)略高一点。斐济的资本配置效率在JeffreyWurgler(2000)考察的65个国家中排在第51位，可见我国的资本配置效率还处于较低水平。但这十年中，我国的GDp却保持着年均9?3%的增长率。可以初步断定我国经济的高速增长，并不是由于金融体系的运行效率的提高。我国的金融体系并没有将有着不同成长性的行业区分开来。无论行业的成长性如何，均可从我国的金融体系中获得资金。这样资金将得不到优化配置，日趋淘汰的行业不能够及时的缩减企业规模，占用有限的资金；而缺少资金的新兴行业不能得到足够的资金，这会阻碍我国的产业结构调整，不利于我国经济的长期发展。

(二)动态模型的回归结果

将我国1994—2002年每年，各个行业的固定资产净值年均余额的增长率及工业增加值的增长率，代入公式(2)建立9个方程，应用最小二乘法进行回归，结果如表3、从表3可以看出，由于我国并非完全的市场化国家，资本市场对国家宏观经济政策的反应非常敏感。因此我国资本配置效率的波动异常剧烈，JeffreyWurgler(2000)的静态模型不能很好的反映我国这十年间资本配置效率的变化情况。1994—1996年，我国的资本配置效率值从0?426迅速下降到0?034、1995年，我国的资本配置效率甚至为负值。这主要是受当时我国以“双紧”著称的宏观经济政策影响。这段时间正是在我国经历了经济过热之后，国家为控制通货膨胀，连续大幅度提高利率，控制投资，于1996年实现了经济“软着陆”。因此，这段时间我国工业部门中的各个行业所获得的资金都比较少。实际上，无论其成长性如何，由于高利率和贷款总量严格控制等措施，各个行业都不愿也不能扩大投资规模。1996年8月23日起我国开始降息。到1997年10月23日，经过两次降息，我国一年期存款利率已从1996年初的9?18%降到5?67%。经济开始复苏，社会投资额也开始增加。因此，1997年的资本配置效率迅速回升到0?361，固定资产投资迅速流向成长性高的行业。但是1999年，由于东南亚金融危机的影响，我国经济的增长速度继续下降，并且物价持续负增长。这段时间，我国的经济系统陷入了一个怪圈，由于内需不足，我国工业产品普遍出现了“供大于求”。此时，企业从贷款投资的“饥渴症”转向了贷款投资的“恐惧症”，表现为企业惧贷，银行惜贷。尽管我国一再降息，但是投资增长速度并没有增加，因此资本配置效率有所下降。在国内需求不足、民间投资启而不发的情况下，为保证国民经济能够保持较高的增长速度，唯一的办法就是增加政府的公共开支，特别是增加具有长期社会效益和公共效益的基础设施投资，以动用更多的闲置资源，谋求总供求均衡。从2000年开始，我国政府加大了财政支出。具体措施包括：进一步加大扩张性财政政策的实施力度；进一步放松货币，增加风险投资，推进技术创新，促进信息技术为代表的高新技术产业发展；全面推进西部大开发战略等等。这些政策取得了良好的效果。从表3中，我们可以看到，从2000年开始，我国资本配置效率开始缓慢上升。对表3中各年资本配置效率值进行显著性水平为10%的t检验可得：ηt=0(t=1995，1996)；若进行显著性水平为5%的t检验可得：ηt=0(t=1994—1996年、1999、2002年)。可见由于样本量的限制，应用动态模型所得到的结果极不稳定，因此，下文将引入资本配置效率的面板数据模型，更为精确的考察我国的资本配置效率。

(三)面板数据模型的回归结果

1997、1998及2000年的资本配置效率是否处于较高水平，在统计上并没有有力的证据支持。事实上，9个回归方程的拟合度都很差。为了同JeffreyWurgler对65个国家的资本配置效率的研究结论相比较，我们需要一个中国跨年份的资本配置效率值。而最小二乘法不能反映行业之间的差异，因此我们建立了资本配置效率的面板数据模型。应用我国1993—2002年十年的数据，剔除掉不符合要求的观测值之后，共328组数据，代入公式(3)，为每个行业加入一个虚拟变量，回归后一次获得η和αi(i=1，…，N)的参数估计。这是一组拥有共同斜率的平行线。这组平行线对不同的行业对应有不同的截距αi，表示每一个行业的个体影响(回归结果如表4)。回归中被解释变量为固定资产净值年均余额的增长率，解释变量为工业增加值的增长率，α1到α37依次表示37个行业的虚拟变量的系数，即不同行业所对应的截距项。基于这一模型，我国资本配置效率值为0?081(t=1?706，Sig.=0?089，R2=0?313，D-W=1?831)，F检验的显著性水平为0?000、这一结果明显低于直接应用最小二乘法所得到的结果(^η=0?160，t=3?494，Sig.=0?001)，而且t检验也不如应用最小二乘法显著，但是由于面板数据模型考虑了行业的个体影响，因此，我们有理由认为这一结果更准确的反映了我国的资本配置效率水平。在获得我国资本配置效率的估计值的同时，我们得到了各个行业所对应的截距项αi。从经济学的角度出发，各个行业不同的“截距”表示与工业增加值的增长无关的其他因素对于固定资产存量增长的贡献。它表示不同行业在整个工业发展中的自发投资水平。它也显示了产业结构调整与发展的布局。根据自发投资水平的不同，我们将上述37个行业分为四类：

(1)自发投资水平高的行业

自发投资水平高的行业由截距项大于0?1的八个行业构成，分别为：33?电子及通讯器材制造业、35?电力蒸汽热水生产供应业、37?自来水的生产和供应业、19?石油加工及炼焦业、16?造纸及纸制品业、21?医药制造业、31?交通运输设备制造业、21?化学原料及制品制造业。这些行业主要包括电子、通讯器材和医药制造业等高新技术产业以及电力、自来水供应业、石油加工等基础设施与能源产业。这与传统产业的信息化改造、高新技术园区的大规模发展和以基础设施和能源为主扩大内需的西部大开发等政策措施的实施是一致的。交通运输设备制造业、化学原料及制品制造业属外商投资的主要领域。上世纪90年代以来，汽车制造业的快速发展带动了我国交通运输业投资的迅速增加。化学原料和化学制品制造业的生产集中度较高，一些价高利大产品的生产和销售基本集中在少数几个大企业。行业总体固定资产存量的增加基本上是由几家大企业推动的。仅有造纸业是技术含量低的行业。由于过去十年中，世界要求生态平衡的环保意识在加强，森林资源越来越少，各国均致力于保护森林。同时国际市场对纸张的需求不断增加，国际市场的纸张价格上涨，加上国外造纸业的生产能力接近饱和等各种因素，促进了我国造纸业的投资增长。

(2)自发投资水平较高的行业

自发投资水平较高的行业由截距项小于1大于0?8(含0?8)的行业构成。主要有：23?橡胶制造业、10?烟草加工业、2?石油和天然气开采业、27?有色金属冶炼及压延加工业、14?木材加工及竹藤棕草制品业、32?电气机械及器材制造业、9?饮料制造业、26?黑色金属冶炼及压延加工业、24?塑料制造业、15?家具制造业、17?印刷业记录媒介的复制。这些行业中，有色及黑色金属冶炼及压延加工业因涉及到新材料等高新科技行业，得到较快的发展；石油和天然气开采业属于能源类行业。烟草加工业为地方财政收入的重要来源之一，地方政府为自身利益，采取各种措施鼓励地方烟草业的发展。其他行业均属近年来乡镇企业投资比较活跃的行业，其中，家具制造业是伴随建筑业的迅速发展悄然兴起的行业之一，办公家具、旅游业室内装饰以及为改善居住条件的居民需求，都是家具制造业的自发投资水平高于其他行业的主要原因。

(3)自发投资水平一般的行业

自发投资水平一般的行业包括：、1?煤炭采选业、18?文教体育用品制造业、3?黑色金属矿采选业、5?非金属矿采选业、8?食品加工业、28?金属制品业、25?非金属矿物制品业、12?服装及其它纤维制品制造、29?普通机械制造业。这些行业中主要有投资额巨大、回收周期长、外资介入受到严格限制的资源类开采行业以及非金属矿物制品业、普通机械制造业等发展比较缓慢的行业。食品加工业投资水平一般，主要是由于20世纪90年代，国家对粮食等农副产品价格的调整使得食品工业企业产品可比成本上升压力越来越大，投资相对减少。服装及其他纤维制品制造业及金属制品业虽出口比重比较大，但服装业属贷款限制较为严格的行业之一，而金属制品业由于“六五”至“八五”期间，重复建设过多，生产能力过剩，近几年虽通过行业内的不断重组，行业整体水平有所提高，但是截止到2002年底固定资产存量增长不是很快。

(4)自发投资水平低的行业

自发投资水平低的行业由截距项在显著性水平为0?05的t检验下为0的九个行业组成，分别为：34?仪器仪表文化办公用机械、7?食品制造业、30?专用设备制造业、22?化学纤维制造业、13?皮革毛皮羽绒及其制品业、36?煤气的生产和供应业、4?有色金属矿采选业、11?纺织业、6?木材及竹材采运业。其中，木材采伐业为因自然资源的短缺日益收缩的行业；纺织、化纤制造以及皮革羽绒业虽出口增长较快，但这些行业的优势仅限于中低档产品，技术含量高的中上游产品技术滞后，发展缓慢，同时这些行业属贷款限制较为严格的行业，因此，这些行业的固定资产存量并没有明显增长。其他制造业投资增长缓慢主要是由于，市场需求小或略有一些供大于求的等等。总之，影响我国各行业的自发投资水平的主要因素有：国家的产业政策和高新技术指导方针、产业结构的调整与转移、国际市场竞争力以及国内市场的供求关系等等。因此，在资本配置效率较低的国家———市场机制不能有效的识别高成长性行业，并给予其较多资金支持，国家可以通过产业政策促进产业结构的调整。

四、结论

综合上文三个模型对我国资本配置效率的分析，本文得到以下结论：

1．以JeffreyWurgler(2000)的“资本配置效率”的模型为基础，考察我国1993—2002年十年间各行业的固定资产余额年均净值同工业增加值之间的关系。结果表明，我国整体的资本配置效率为0?160，处于较低水平。我国经济的高速增长并不是因为资本配置效率的提高。因此，我国的经济增长仍属于投资主导型。

2．通过对JeffreyWurgler(2000)的模型引入时间变量，使资本配置效率模型的动态化。我们得到了我国1994—2002年，每一年的资本配置效率值。我国各年份的资本配置效率的波动比较剧烈。主要原因是，我国还不是完全的市场化国家，尤其是资本市场的市场化水平较低。因此，投资除受工业增加值这一信号变动的影响外，还对国家的宏观经济政策等外部因素极其敏感。

3．对比JeffreyWurgler(2000)的模型，应用面板数据模型的结果更为可信。基于这一模型，我国1994年—2002年总体资本配置效率的估计值为0?081、同时根据各行业的截距项，可按自发投资水平，将我国37个行业分为高、较高、一般和低四类。通过对比四类行业的特征，发现我国各行业所获得的固定资产投资中，除市场机制配置的资金外，还有部分自发投资。自发投资主要受国家的产业政策和高新技术指导方针、产业结构的调整与转移、国际市场竞争力以及国内市场的供求关系等非利润信号的影响。因此在我国资本配置效率低下的情况下，国家可通过制定合理的产业政策、高新技术指导方针等促进我国产业结构的调整。由于数据的时间跨度较短，本文的部分实证研究结果的显著性水平还不够理想，结论的可信度还需进一步的跟踪检验。因此，关于我国资本配置效率的实证研究还需进一步的研究，研究的重点将在我国的金融机构的运行效率和行业结构的调整上。

第5篇：浅谈国际投标报价策略研究

论文关键词：招标授标报价策略铁路物资企业

论文摘要：从现阶段国内贸易公司招标实践中存在的f-’l题，分析了国际投标报价的各种策略：报价因素的分析、投标机会的选择、报价目标的确定、各种报价目标的报价策略，以及报价的经济效益分析与评价。

铁路物资供销企业为了生存和发展，由单纯供应铁路内部的封闭型经营方式向开放型的不仅供应路内，同时与路外及国外的广大客户进行贸易的经营方式的转变是大势所趋。招标与投标是国际贸易中最常用的方式，而投标报价策略的研究，不仅是我们走向国际竞争的突破口，同时也是为适应国内市场在不久的将来普遍采用招标投标方式进行贸易积累经验，使铁路物资供销企业走在时代的前头．立于不贼之地。

1现阶段国内贸易公司

招标实践中存在的主要问题据统计，我国各主要国际贸易公司投标参与国际竞争的中标卓大约在8％左右，其原因除客观上成本高、产品缺乏知名度及招标方违反常规等等以外，尚有主观努力不够的因素在内，主要有以下两方面。

1．1投标的盲目性。出标的盲目性。没有认真进行机会筛选，盲目送投标书，如技术实力不足，风险很大的标，以及数量很小的项目等的投标。报价的盲目性。报价中没有策略依据，盲目决定报价水平。

1．2信息掌握不足。对国内生产企业情况、产品信息等缺乏必要的r解。对投标竞争对手的情况了解不够，缺乏投标市场信息渠道。

2投标、报价策略研究

投标报价的策略是建立在对影响货物投标报价的诸因素及其内在联系的分析、判断在基础上，对投标中经常出现的情况进行归纳、总结，提出相应的对策。

2．1影响报价的因素分析。价的因素很多，归纳起来有以下几个方面，即基本因素(成本利润因素)、竞争因素、货物质量因素、交易条件因素、政策周素等，这几种因素也有主次之分．在一定时期内，货物质量因素及国家政策因素是相对固定不变的，称为固定因素，而基本因素、竞争因索及交易条件因素则在每次招标括动中是不相同的，称为变动因素。报价策略研究，就是针对难以掌握的变动因素提出相对应的策略和控制方法，从而科学地提供报价依据。

2．2投标机会筛选。投标机会筛选是投标竞争的前提，一般情况下，下列几点可作为机会筛选的判断标准。

2．2．1招标人投资的可靠性。首先应对招标人的资信情况进行了解，一般采用ICB(国际竞争性招标)方式，利用“国际复兴与开发银行”或。国际开发协会”等国际金融机构贷款兴建项目或经济较发达国家的政府主持韵项目，其资金是有保障的．而纯是企业行为或某些不发达国家政府组织的招标则应进行具体的分析，对可靠性差的项目应坚决放弃。

2．2．2招标人背景及信誉。某些国家的工程部门及一些经常招标的企业、部门是国际招标的老手，专有一些经验丰富的人员对待投标人，投这样的标难度极大，没有必胜的把握，应放弃；有时招标人不按规定授标，如果事先有所了解，就可减少不必要的浪费。

2．2．3技术条件。对我国技术能力在国际上所处的位置要有充分的了解，对投有把握按期完成的标应予放弃。

2．2．4投标竞争形势。尽可能了解参加投标的竞争对手的情况，做到知彼知己，对有强大竞争对手、而自己又绝对无法战胜时，应予放弃。

2．2．5投标的风险程度。事先应对可能的风险进行预测，只有风险程度在自己可以承受范围内的标方可投标参与。

2．3确定报价目标的策略

报价目标依项目情况、货物质量程度、招标条件、生产企业的经营目标等多种因素综合考虑分析，一般有以下两种情况，即追求利润和追求创汇额或叫追求中标率。如果招标项目属如下情况：招标人所需货物为我们以前中过标的产品，而且反映良好；招标货物是我方在海外市场上占有垄断地位的产品；招标货物我们能以低成本生产、而且成本可能大大低于竞争对手。此时就应以追求利润为报价目标，即尽可能扩大货物报价与实际成本间的差额，同时须知报价越高，虽利润越高，但中标机会就越小。除此之外．应追求创汇额，追求中标率，目的在于在保本或微利投标中标的同时，使产品在海外市场打开销路，建立信誉，扩大知名度，为以后投标打下基础。

2．4不同报价目标下的报价策略

2．4．1在追求利润的目标下的策略要求找出一个合适的报价，所谓合适的报价是就价格水平高低而言的，它的计算准确，高低适中，既能维护投标人自身利益，同时在投标竞争中又可能为招标方接受，从而增大中标可能性。对此，我们将主要围绕其中的“利润和“竞争者可能的出标价格”来讨论。这里首先要引用预期利润”的概念。所谓。预期利润”，又称利润期望值”，其计算公式如下：=p(A—C)式中：一预期利润；^一实际报价；c一出口货物总成本；尸一为中标概率，指投标人在报价A时，为中标人的概率，它是根据以往中标报价的记录作出的，没有记录时，由决策层人员判断得出。由公式可以看出，中标概率与报价大小呈反比，即报价越高，中标概率越低。“预期利润最大化”可以作为投标人报价选择的决策依据，最大预期利润下的标价可作为优化的投标标价，在较长时间内，着眼于长远考虑，而且当投标多次限于一个总的地理区域内某特殊类型的项目时。这个判断指标尤为有效。

2．4．2追求创汇额、中标率的报价策略。一般招标分有标底和无标底两种，有标底时，报价最接近标底者中标。无标底时，报价最低者中标。但无论哪种形式，各投标企业在确定自己的标价时考虑的首要因素应是竞争对手的价格，而不是企业的成本，特别是无标底时，着想中标，必须尽可能地压低价格，但不能无限压价，除非是处于极端困境的企业．急于寻找市场，打开销路，一般不应以低于成本的价格报价。

在竞争十分激烈的情况下，企业得标愿望迫切，只考虑报价低于竞争对手，不考虑企业成本，这样即使中标也可能出现亏损，为使亏损控制在一定的范围以内，我们可以用“损益平衡法确定价格。用这种方式，可测知获得预期利润所需的最低价格。报价时就可依此定价。实际上在具体投标实践中，往往追求的是两种报价的结合目标，既追求利润又力争夺标，在这种综合目标下，就要结合上述的各种报价策略，将损益平衡定价方法中的“预期利润量与利用中标概率计算出的“预期利润结合考虑，做到利润最大化和预期贡献最大化同时得到满足。

2．5经济效益分析。应当从经济效益的角度对所完成的报价进行评价，具体可用如下两个指标进行评定：换汇成本。指换回一个单位的外币需要的人民币数量，它反映出商品的换汇能力，其计算公式如下：换成本=出口总成本／出口销售净收入=货物采购(生产)成本+出口费用(人民币)／出口销售净外汇收入(美元)其中：出口净收入一般以FOB价为准。盈亏率。它是检验出口价格确定是否恰当，企业出口产品是盈利还是亏损的指标，公式如下：盈亏率=(出口销售收入一出口总成本)／出口总成本)X100％其中：出口销售收入一般以FOB价按现行外汇牌价折算成人民币计算。

第6篇：体育经济均衡发展意见

顾名思义，体育经济就是借助体育声望或力量来发展国民经济。具体可以从以下三个角度来理解：一是从经济类型角度，是指一个国家或地区以体育需求刺激为动力源、以体育创造的形象影响力为依托而规划的经济发展类型。二是从经济发展要求角度，是指一个国家或地区为满足体育事业发展需求而建立的经济运行模式。三是从产业体系构成角度，是成为一个国家或地区建立的、包括体育行业或产业在内的、与工商等各业协同发展的一种特殊经济运行体系。

世界体育经济发展概况

由于我国体育经济尚处于不发达阶段，因此在分析我国体育经济发展时，需要以国外体育经济的发展规律和发展趋势为依据，在中国宏观经济环境变化的大背景下，讨论体育经济与国民经济的关系。通过比较研究国外体育经济的发展历程、发展特点，笔者认为，在发达国家，以体育服务产品消费和体育物质产品消费所构成的体育消费市场，已形成规模，成为新的消费热点和投资热点，为体育产业的迅速发展创造了社会环境和条件。

据统计目前全世界体育产业的年产值约在4000亿美元而且以每年20%的速度增长。在体育产业发达的北美，西欧和日本，体育产业的年产值都排在其国内十大产业之内。美国NBA1997年～1998年赛季的总收入为22亿美元，平均每支球队约7600万美元。1997年美国体育的总营业额超过了1000亿美元，居全美经济各大产业的第22位。美国1998年的体育产值达631亿美元，超过了国内的石油化工业汽车业，占GNp的13%。到20世纪90年代中期，已超过3000亿美元。意大利的“足球产业”闻名世界：一个星期日举行的“足球日”中，全国足球球迷的总开支就达2000亿里拉。澳大利亚90%的国民经常参加体育活动，运动和休闲创造的产值达到国民生产总值的8%。国际足联的研究表明：与足球有关的营业额每年高达2500亿美元，其中包括运动员的工资、门票、广告、电视转播、运动器材销售、机票、住宿费用旅游以及相关的工业等。据统计足球运动直接和间接雇用的人数高达45亿人。2002年日本体育产业的总收入为4.2万亿日元，居十大支柱产业的第六位。

可以预见，在现代经济发展的大潮中体育经济的发展正呈现出蓬勃发展的趋势，而且在经济比较发达的国家，体育消费已转为一种刚性的需求。美国经常参加体育活动和体育消费的体育人口比例达到77%、德国为67%、日本是65%、加拿大是50%，正是这种刚性的需求给了体育经济强有力的支撑。

体育产业资本在发达国家资本市场中的地位不断提高，体育产业与资本市场的结合已成为值得注意的新趋向。在国外体育产业结构中，以体育健身服务业为主要市场的主体产业地位更加突出。注重发展主体产业，应成为发展中国家体育产业发展战略的基点。

国际体育用品业已形成销售额达数千亿美元的大市场，今后10年还将持续增长，我国体育用品在美国和澳大利亚等国的体育用品市场中占有重要地位。此外，体育无形资产的开发得到普遍重视。体育比赛电视转播权的销售已成为惯例，并成为许多国家和国际体育组织体育资金的重要来源。体育赞助业、体育博彩业也得到长足发展。

我国体育经济发展现状

目前我国体育专业市场规模还很小，体育产业经营性机构只有两万多家。尽管总投资额超过了2000亿元人民币，年营业额超过600亿元人民币，但体育产业总产值占国内生产总值还不到0.3%，体育人口比例约为31%，与发达国家相比还有很大的差距，但这种差距其实就是一种潜力。那么，尽快地找出制约我国体育经济发展的因素，开发这种潜力，使体育经济成为我国社会主义市场经济中不可或缺的重要支撑，则是迫切需要的。

由于我国社会经济结构调整以及体育发展的体制因素等，我国体育经济核心产业大多不具有独立经济实体或企业的特征。仅就职业竞赛俱乐部而言，我国参加职业联赛的各俱乐部大致可分为两类：一是联办合作型，即由地方体育行政部门或项目协会与企业联合组建俱乐部。二是联办股份型，即由地方体育行政部门或项目协会与一个或几个企业，按合同规定的投资比例出资，组建按股份分红的股份型俱乐部。

从俱乐部的构成要素来看，一般是地方政府体育行政部门或体育项目协会提供人力资源，企业注入资金运作。在这一结构中，俱乐部的产权、管理权、经营权界定不够清晰，有形资产、无形资产和人力、财力投入进行资产评估困难。进入市场后，双方在责任、权利、义务的分配上常常发生矛盾冲突。地方政府体育行政部门或运动项目协会控制球队，企业控制资金，以各自手中的权利来维护自身的利益，一旦矛盾激化，就会导致组织解体。

在我国现行体育经济的整体运行中，局部存在隐性通货膨胀。即一些体育商品一开始就以较高的价格进入市场，并一直维持高价位，这种通货膨胀从商品价格变动幅度是难以识别的，故称为隐性通货膨胀。这种隐性通货膨胀的长期存在，在较大的范围内导致了需求抑制，阻滞了体育产业经济的良性发展。以较高价格水平进入市场的体育服务商品，有很大的盈利空间，所以，整个体育产业领域的平均利润水平较高。

从理论上讲，这种高平均利润水平，符合资本的性质，有利于吸引资本投入，但事实却并非如此。由于政府或体育行政管理部门对部分体育产业的垄断经营，使得投资者无法与之竞争，无形中筑成一道壁垒，阻止了社会资本的进入。另外，由于体育产业市场条件不成熟，管理法规与市场体系不健全，投资者普遍处在观望状态不敢贸然进入，至多是投入少量的资本进行尝试。这使得整个体育产业资本容量较小，产业规模无法提升，产生了不利于体育经济可持续发展的“高平均利润与低资本容量并存”的现象。因此，目前我国体育经济处于由第二类非均衡状态向第一类非均衡状态的过渡中，即处在体育市场不完善，以及企业缺乏利益约束和预算约束条件下的非均衡状态。

我国体育经济非均衡性发展的成因

体育产品质量不高。国内的体育用品企业多数处于积累原始资本的小本经营阶段，生产规模小、管理水平低、经营理念落后，导致产品质量不高，无法与国外名牌竞争。职业联赛受金钱至上腐败之风的侵袭，球员受贿打假球，裁判受贿吹“黑哨”的违法事件时有发生，降低了比赛的观赏性；中介产业经营水平低、服务质量差，难以满足市场发展的需要，致使整个体育产业缺乏活力。

市场竞争乏力。我国全球知名企业少，众多企业与美国、日本、西欧等发达国家企业相比，资本明显处于弱势。因此，在很多国际性的重大赛事上，如奥运会、世界杯足球赛的冠名权、指定性产品等的商业竞争中往往难以占有一席之地。

传统体制制约。我国体育赛事长期以来一直都是由国家体育部门包办，形成一种法定的计划运转。在改革过程中，才尝试性地使体育从政府行为向企业行为转变。这一举动虽然带有相当浓重的市场经济成分，但在某种程度上仍有计划经济时代的烙印。企业在与体育部门联合办体育的过程中，往往不能获得足够的自主权。另外，在赢利后，企业得到的往往占少数，许多赛事的投入越来越多，而效益好的却寥寥无几。长此以往，打消了投资体育的企业的积极性。

产业结构不合理。根据“消费决定论”的观点可知，体育消费决定了体育市场，体育市场决定了体育产业，体育产业决定了体育经济。社会经济的发展导致大众体育消费需求的多样性，体育市场必然是多元的，体育产业的结构是多层面、多种类构成的复杂系统。完整的体育产业链包括核心产业(体育健身娱乐、体育竞赛表演业)、中介产业(体育经纪、体育传播业)和外围产业(体育用品、体育建筑、体育旅游业等)3个层次。作为整个体育产业基础和带动体育产业升级原动力的核心产业，因垄断经营而缺少活力，在体育产业链中具有承上启下作用的中介产业缺位，本土体育外围产业在与国外强大对手的竞争中节节败退，使得我国体育产业结构失衡陷入发展困境。

体育消费有效需求不足。发达国家之所以能形成体育消费和体育投资热，而我国目前还不能形成这个热点的主要原因是，我国国民消费率还处于较低水平。据国际货币基金组织和世界银行的统计，20世纪90年代以来，世界平均消费率水平为78%～79%。在所统计的36个国家中，只有8个国家的消费率低于70%，其中我国的消费率一直徘徊在60%左右，比美国低24个百分点，比印度低18个百分点。其中这一差距表明，在我国单位劳动成果中，可供消费的部分较少，用在体育消费的部分就更少了。

我国体育经济协调发展策略提高全民体育消费意识。体育市场是沟通体育消费与生产的桥梁，是满足居民体育消费，推动体育发展的动力。要加强对体育消费的宣传和引导，强化城市居民体育消费意识。要广泛开展全民健身运动，不断增强健身意识，努力倡导健康科学的健身理念，大力发展农村体育、社区体育、职工体育、青少年体育和老年体育，加强全民健身网点建设，提高体育人口比例，培养更多的体育消费群体。积极引导居民的体育消费朝合理正确的方向发展。

自主创新，提高产品科技含量增加竞争力。目前我国体育产业面临的外部竞争主要来自两个方面，一是跻身中国市场的国外企业，二是休闲娱乐市场上的文化企业。随着世界经济一体化和我国进入WTO，越来越多的国外企业进入中国市场，在他们与国内企业竞争中，必然要占据一定的市场份额，同时也会带来资金、技术、成功的经营与管理经验。对于国内体育企业而言，除了要应对国外企业的竞争，还要面临在文化娱乐市场上与文化企业的竞争。因此，必须按照市场机制组建产业集团、推进现代企业制度、扶持明星企业和名牌产品，提高产品(竞赛表演)的科技含量、文化品位和服务质量，增强市场竞争力。

加快市场体系建设。市场体系是体育经济赖以发育的导向和载体，体育经济的发展必须坚持以市场为导向、为起点、为目标，研究市场、顺应市场、开拓市场。要狠抓市场体系建设，以引导和刺激体育消费为核心，大力发展体育用品市场、劳务市场、人才市场、观众市场、信息市场、技术市场、文化市场、证券市场、广告市场等，要逐步形成一个结构完整、功能互补的体育市场网络，为体育经济的发展营造良好的外部环境。

加大对体育经济发展的政策扶植力度。一是要尽快制定体育投资法规，规范财务运作，确保体育投资者的利益，如允许企业赞助费记入成本；二是要赋予著名运动员、教练员广告权；三是要规范现有体育产业中的税制、税率及征收年限；四是要在政策上鼓励和支持分散的体育场所，实行土地置换、盘活存量，集中建设，以利于体育经济的综合开发。

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