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证券从业人员合规心得

2016-11-30 13:28:24 心得体会 来源:http://www.chinazhaokao.com 浏览:

导读: 证券从业人员合规心得(共9篇)《证券从业人员行为准则》学习心得《证券从业人员行为准则》学习心得根据甘肃分公司【2010】063号公告精神,甘肃分公司组织全体员工进行《证券从业人员行为守则》及《证券从业人员执业行为准则》学习的通知要求,本人对照上述两项规则及公司内部下发的《国泰君安证券从业人员执业行为准则》和《国泰君安证券员工证券...

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《证券从业人员行为准则》学习心得
证券从业人员合规心得 第一篇

《证券从业人员行为准则》学习心得

根据甘肃分公司【2010】063号公告精神,甘肃分公司组织全体员工进行《证券从业人员行为守则》及《证券从业人员执业行为准则》学习的通知要求,本人对照上述两项规则及公司内部下发的《国泰君安证券从业人员执业行为准则》和《国泰君安证券员工证券从业资格管理暂行办法》共四项文件进行了认真的学习,使我进一步地认识到了证券从业人员合规合法开展业务的重要性,学习总结如下:

从基本准则、禁止行为以及监督和惩戒几个方面展开详细的说明。作为一名从业人员,需要我们针对自身的实际情况认真审视自己的行为是否合规,在日常业务工作中,要不断提高对自己的要求,不断提高自身的职业素养以及执业能力和专业水平,在工作过程中处客户利益、公司利益与自身利益之间的关系。以行业的规范准则时刻督促自己,通过对个人素质的提升,提高对客户的服务水平。

作为证券公司的一员,我们有责任维护证券市场的规范发展,维护正常的市场秩序,证券从业人员执业行为准则虽然是从各个不同的角度对从业人员提出了要求,但归根结底,主要强调的就是合规,合规发展,合规经营,合规才能有未来,具体到细节上,提出了“十六字”的执业操守以及“八要十不准”的行为准则。对于“十六字”的执业操守:“遵纪守法”是从大的方面要求我们每一个人,只有在合法的前提下才能谈及合规发展;“勤勉尽责”、“廉洁自律”以及“文明服务”是具体到我们每一个人自身的细节,对我们平时的工作提出

了一个新的要求;我们所做的服务不仅仅要合法合规而且要文明,对于客户的合理要求要树立“客户至上”的职业道德风尚,对于客户的不合理要求,要勇于拒绝,要不卑不亢。简简单单的十六字对我们的要求写的详详细细,简单明了。由此,延伸出来的八要十不准,我们就很容易理解并且能及时做到消化和掌握。

证券从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉。客户是我们的衣食父母,应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,对客户进行证券投资相关教育,正确向客户提示投资风险。

此次学习,使我更加认识到,作为一名证券从业人员,不仅要具备专业的业务知识、优良的业务素质,还要具备良好的职业道德和自律意识,才能确保投资者的合法权益。只有增强了从业人员合规执业的意识,才能提升客户服务水平和营造良好的行业风气,从根本上维护证券行业的商业信誉,促进证券市场的稳健发展。

2010、05、19 习人:王鑫

证券合规文化学习心得
证券从业人员合规心得 第二篇

证券合规文化学习心得

为提高合规展业,避免违规展业的在次发生。我认真学习了,公司员工合规守则。通过这次认真的学习,我充分认识到,只有在时时合规,事事合规的前提下,才能取得预期的业务成果,才能实现公司效益和个人利益的一致,才能最终实现创造价值,成就你我!

国信证券源起于中国证券市场最早的三家营业部之一,时至今日,我们之所以在中国证券市场近20年的风风雨雨中不断做大做强,成为中国证券界的翘楚,我们能有今天的成绩,是每一个国信人合规自律的结果,是公司凭着遵纪守法,稳健经营的合规管理的结果。公司倡导合规管理,合规经营,合规人人有责,全员主动合规,合规创造价值的理念,在全公司推行诚信与正直的职业操守和价值观,提高全体工作人员的合规意识,推进合规文化建设,并将合规文化建设融入企业文化建设全过程,促进公司自律合规与外部监管的有效互动。

1.合规经营:公司以合规为经营管理的第一要旨,公司加强合规教育,坚持长期稳健经营,建立长效执行和监督机制,以安全,稳健,合规,守法,效益经营为客户,投资者,股东,员工社会带来有效价值。公司倡导以诚实,守信,正直,守法为内涵的合规文化,并将合规文化做为公司企业文化的重要组成部分。

2.合规人人有责:合规不是合规部门或合规管理人员的独有责任,合规覆盖所有的部门和全体工作人员经营管理和执业行为的全过程,坚持合规操作是每个部门,每位员工日常工作的神圣职责。

3.全员主动合规:公司全体工作人员均有自觉合规意识,将合规视为公司内在的需要和自律行为,将合规视为自己本职工作的基础和前提,主动履行合规职责,主动培育合规理念,接受合规培训,参与合规文化宣导,主动发现,揭示,报告,处置合规风险,使合规成为公司每一位工作人员日常工作的有机组成部分。

4.合规创造价值:合规是公司经营发展的内在需要,合规为公司规避风险,减少公司因遭受法律制裁或监管处罚所导致的声誉或财务损失的可能性,降低公司经营成本,合规为公司提升声誉和品牌价值,因而使得公司在业务拓展和创新上能够得到更多的发展机会和盈利空间。

俗话说的好,没有规矩不成方圆。任何违规和违法的行为必将会得到严惩,在我们偏离轨道的时候,我们要牢记,合规人人有责,合规创造价值,全员要主动合规。我们的头上可以环绕着创造价值的光环,也同样顶着违规的高压线,在我们创造价值的同时,我们要谨慎的问自己。我合规了没有,如果没有合规展业,即使自己创造了价值,那也终归是0!!!

我记得,我刚来国信的时候,我们那时第一次培训。培训的老师,告诉我们,合规创造价值,合规人人有责,未来4年内国信要从优秀做到卓越,我们是金融农民,在我们辛勤耕耘我们自己的田地的时候,我们不要老是低头干活,还要抬头看路,我们不是什么路都可以去走,我们要走的是一条脚踏实地合规自律的健康之路!在国信我们有追求卓越的领导,有团结的同事,我们有一个无限广阔的发展平台,我们国信现在是全国第三,我们未来一定会做第一!在我们追求卓越和第一的过程中,我们一定要牢记,合规,合规,在合规!!!

相信在不久的将来我们一定可以实现大国信的美好愿望,国信要强,国信济南更要强,做为国信人我们要去改变,把不可能变为可能!国信一定强,我们一定创造更多的价值,但是我们也要时刻把合规放在心里,让我们启动合规模式,努力向前冲吧!!!

证券合规学习心得及工作计划总结
证券从业人员合规心得 第三篇

合规学习心得

上周参与总部合规培训的视频会议,学习了几个营业部及总部合规负责人的经验心得,受益匪浅,感触良多。

合规,从字面意义上并不难理解,即为“从业操守合乎规章法律的规定”,也是每位证券从业人员开展工作的基础要求。只是有时候,越是基础的东西,越不易做好;毛主席说过:“一个人做点好事不难,难的是一辈子做好事。”可见,操守合规非一日之功,长期的执业中容易产生懈怠;因而,一家营业部不但在制度上要建立规范,员工思想上也须提高认识,开展过程中更得注重沟通,灵活应对,因事制宜;如此多管齐下,方能真正做好合规工作。 由于去年8月份西安营业部的事由,对我公司的风险评级造成较大的伤害,由此的损失和影响具象而现实,应当引起我们的警惕和反思。

首先,应提高思想素质,向员工传达依法合规执业的理念。深圳的黄姐在交流中提到,合规应当从高层做起;靠员工的自律并不能确保合规,必须建立一个系统的合规文化;而这需要管理人员的重视,时时开展教育讲座,传达合规理念。要让员工认识到,建起一栋楼房也许要数月时间,但是推倒它只需一个下午;一次的违规,就可能毁坏掉先前的所有努力,也断绝了之后工作上的发展可能,代价是十分昂贵的;不该认为合规与个人的业务开展冲突,合规与个人的业务开展应是相辅相成的;目光且放长远,唯有在日常工作中始终贯穿合规思想,才能在这个行业中稳步前行,逐渐积累;长期的利益远大于短期利益,千万不能因一时的利益而突破合规的尺度。

其次,要注意营业部日常工作中各方面的沟通。大连合规经理在这方面提了两点,一是管理人员之间的沟通,与领导的沟通;二是与员工同事的沟通。其中特别强调了,新进的同事对相关规章了解不够,更要注意指导。

同时我们也应认识到,工作做事不是解四则运算,不是死板的加减乘除。实际业务的开展中,一定会遇到许多“纠结”的人和事。总部强调了“三大红线”不可越,但也引用了招商证券“自己掂量,自己处理,自己承担”十二字原则。如何圆满、或者说圆滑地处理好实际中遇到的业务问题,离不开和领导,和同事的沟通和交流;业务能够进行,自然皆大欢喜;如若实在无法通融,也应通过沟通,取得理解和支持,建立健康和睦的工作氛围。 最后,营业部应形成标准化的业务流程。广州张经理提出了“标准化业务流程”,我是比较认同的。营业部的发展,犹如一人前行,左手托粥,右手提盐;一手是业务,一手是合规,舔口盐再喝口粥,自然能够支持行进;然后为何不把盐放入粥中呢?加盐入粥味更美,双手捧碗行路疾,以合规执业为核心,制定科学细致的标准,融入日常业务中的每一个环节;不是在开展业务的时候牢记合规,而是在进行标准业务工作时自然符合规范,能做的都是合规的,不合规的都做不了。这既需要定期的培训,提高员工自身的思想认识,也需要营业厅内部形成一套成文有效的职业规范,有理可据、有例可循,奖惩皆有度,进退俱可依。 在这次学习中,一个个具体实例和深入讲解,让我强化认识了违规最终将损害长远利益的道理;我们证券从业人员,都应树立起“合规创造价值”的理念,在日常点滴中自身强调,将合规理念融入营销,真正将合规作为一种意识来培养,最终养成良好的工作习惯。这既是营业部可持续发展的必要条件,也是个人事业可持续发展的基本要求。

证券合规文化学习心得
证券从业人员合规心得 第四篇

证券合规文化学习心得

为提高合规展业,避免违规展业的在次发生。我认真学习了,公司员工合规守则。通过这次认真的学习,我充分认识到,只有在时时合规,事事合规的前提下,才能取得预期的业务成果,才能实现公司效益和个人利益的一致,才能最终实现创造价值,成就你我!

国信证券源起于中国证券市场最早的三家营业部之一,时至今日,我们之所以在中国证券市场近20年的风风雨雨中不断做大做强,成为中国证券界的翘楚,我们能有今天的成绩,是每一个国信人合规自律的结果,是公司凭着遵纪守法,稳健经营的合规管理的结果。公司倡导合规管理,合规经营,合规人人有责,全员主动合规,合规创造价值的理念,在全公司推行诚信与正直的职业操守和价值观,提高全体工作人员的合规意识,推进合规文化建设,并将合规文化建设融入企业文化建设全过程,促进公司自律合规与外部监管的有效互动。

1.合规经营:公司以合规为经营管理的第一要旨,公司加强合规教育,坚持长期稳健经营,建立长效执行和监督机制,以安全,稳健,合规,守法,效益经营为客户,投资者,股东,员工社会带来有效价值。公司倡导以诚实,守信,正直,守法为内涵的合规文化,并将合规文化做为公司企业文化的重要组成部分。

2.合规人人有责:合规不是合规部门或合规管理人员的独有责任,合规覆盖所有的部门和全体工作人员经营管理和执业行为的全过程,坚持合规操作是每个部门,每位员工日常工作的神圣职责。

3.全员主动合规:公司全体工作人员均有自觉合规意识,将合规视为公司内在的需要和自律行为,将合规视为自己本职工作的基础和前提,主动履行合规职责,主动培育合规理念,接受合规培训,参与合规文化宣导,主动发现,揭示,报告,处置合规风险,使合规成为公司每一位工作人员日常工作的有机组成部分。

4.合规创造价值:合规是公司经营发展的内在需要,合规为公司规避风险,减少公司因遭受法律制裁或监管处罚所导致的声誉或财务损失的可能性,降低公司经营成本,合规为公司提升声誉和品牌价值,因而使得公司在业务拓展和创新上能够得到更多的发展机会和盈利空间。

俗话说的好,没有规矩不成方圆。任何违规和违法的行为必将会得到严惩,在我们偏离轨道的时候,我们要牢记,合规人人有责,合规创造价值,全员要主动合规。我们的头上可以环绕着创造价值的光环,也同样顶着违规的高压线,在我们创造价值的同时,我们要谨慎的问自己。我合规了没有,如果没有合规展业,即使自己创造了价值,那也终归是0!!! 我记得,我刚来国信的时候,我们那时第一次培训。培训的老师,告诉我们,合规创造价值,合规人人有责,未来4年内国信要从优秀做到卓越,我们是金融农民,在我们辛勤耕耘我们自己的田地的时候,我们不要老是低头干活,还要抬头看路,我们不是什么路都可以去走,我们要走的是一条脚踏实地合规自律的健康之路!在国信我们有追求卓越的领导,有团结的同事,我们有一个无限广阔的发展平台,我们国信现在是全国第三,我们未来一定会做第一!在我们追求卓越和第一的过程中,我们一定要牢记,合规,合规,在合规!!! 相信在不久的将来我们一定可以实现大国信的美好愿望,国信要强,国信济南更要强,做为国信人我们要去改变,把不可能变为可能!国信一定强,我们一定创造更多的价值,但是我们也要时刻把合规放在心里,让我们启动合规模式,努力向前冲吧!!!

银行合规心得(绝对原创)
证券从业人员合规心得 第五篇

塑合规文化 做合规员工

俗话说,“没有规矩,不成方圆”,这是对合规文化重要性深入浅出的最好诠释,是社会发展、人类进步亘古不变的规律。如果把农行的各项工作比作一个天文数字,那么合规是1,而我们的努力、汗水、荣誉、奉献共同组成了一串长长的0,没有合规,再多的0也没有丝毫的意义。

“你们不嫌麻烦啊?每次都要拿着印鉴对比半天,我经常过来,还能造假不成?太较真了吧!”“我的身份证忘带了,我就住这边附近,先帮我把钱点好,我一会把身份证给你送来,没事儿,别太较真。”“我们是夫妻俩,谁签字不都一样吗,你也太较真了。”工作中,这样的情况时有发生。“较真”,听起来颇有轻视之意,但仔细琢磨起来,其实不然,我们的“较真”正源于对职业的尊重和制度的遵从,是做好本职工作的前提与基础。

举个常见的例子,在银行临柜业务对私业务中,损坏换卡、挂失补卡、重写磁条、密码重置四类高风险业务是比较特殊的业务,其中一个环节是填写特殊业务信息核对表。对于这个环节,有些客户可能对于信息表中的一些必答项和选答项问题回答比较模糊,而我们的柜员有时看到客户如此着急,也就急匆匆地给办了。殊不知,这种行为是坚决不可取的,它会引发潜在的风险。

金融业是个高风险的行业,很多的规章制度看似在束缚着业务的办理,其实细想想,这么多的规章制度的建立,都是从许许多多的工作经验教训里来的。从分行、支行各部门发给我们的案件防控资料上看,哪一起案件不是因为违规造成的?哪一次惨痛的教训不是因为不合规而造成的?柜面服务中,我们所做的不仅仅是普普通通的微笑,而是用不变的真诚和爱心把三尺柜台变成服务客户的