在风险发生的情况下对工程施工进行有效的

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在风险发生的情况下对工程施工进行有效的篇一：施工过程中对风险的控制

承包商在施工过程中对风险的控制

我国每年的工程项目投资规模巨大，投资的成败直接影响着国民经济的发展和人民生活水平的提高。工程项目是一项极其复杂的系统工程，它从可行性研究、设计、施工到竣工验收都是一个充满风险的过程，因此，工程项目的风险管理是具有极其重要的研究价值

一、 工程项目风险管理

现代项目管理开始于上个世纪70、80年代，最初是在美国军事项目和宇航项目上发展起来，后来蔓延到各种类型的民用项目。项目管理对计划、采购、合同、进度、质量、风险等诸多方面都有充分重视，并形成有机的管理框架。20世纪90年代以后，项目管理开始更加注重人的因素，注重顾客需求和实施人性化管理。

工程项目管理是以建设工程项目为管理对象，以项目经理负责制和成本核算制为基础，以管理层和作业层相分离为特征，按照工程项目生产经营的内在规律进行有效的组织、协调、控制的一种施工管理制度。它是对整个工程的计划、执行和完工考评等整个过程的管理,它可以分成三个阶段：起始阶段、执行阶段和结束阶段。其中，起始阶段是为整个项目准备资源和制定各种计划，执行阶段是监督和指导项目的实施、完善各种计划并最终完成项目的目标，而结束阶段是对项目进行总结、评价及各种善后工作。

风险管理是工程项目管理不可缺少的一个部分。风险是由于从事某项特定活动过程中存在的不确定性而产生的经济或财务的损失，自然破坏或损伤的可能性。工程项目管理风险就是在项目管理活动或事件中消极的后果发生的潜在可能性。每一个工程项目都必然伴随着一定的风险。工程风险不仅包括在整个建筑工程项目施工的全过程中，自然灾害和各种意外事故的发生而造成的人身伤亡和财产损失的不确定性，而且也包括技术性、管理性问题引起的经济损失的不确定性。风险管理是一项综合性的管理工作，它是根据工程风险环境和设定的目标对工程风险分析和处置进行决策的过程。包括工程项目风险识别，工程项目风险评估，工程项目风险分析和工程项目风险控制。

二、工程项目风险管理过程

1.工程项目风险识别

风险识别是工程项目风险管理的第一步。它是指找出影响项目质量、进度、投资等目标顺利实现的主要风险。风险识别可以从风险分类着手，采用专家调查法、幕景分析法或者故障树分析法进行有效辨别。其中专家调查法是邀请专家找出各种潜在的危险并做出对其后果的定性估量，没有要求作定量估计。主要有DELPHI法和头脑风暴法。故障树法是利用图解的形式将大的风险分解成更加具体的小风险，或对各种引起风险的原因进行分解。 风险按照造成后果可以分为纯风险和投机风险；按照分布情况分国别风险和行业风险；按照控制程度分为不可避免的风险、可转移的风险和有利可图的投机风险；按照是否可管理分为可管理风险和不可管理风险；按照影响

范围分为局部风险和总体风险；按照导致风险的原因分为自然风险、社会政治风险、经济风险、技术风险和其他风险。那么，在工程项目管理中，风险主要有可行性研究阶段存在的基础数据不完整、不可靠，分析模型不合理，预测结果不准的风险；工程设计中存在的设计内容不完整，设计存在缺陷、错误，采用不恰当的规范，未考虑地质条件，未考虑施工可能性，有关数据不足或不可靠的风险；施工中存在的工艺落后，施工技术和个人为避免承担风险损失，有意识地将损失或损失转嫁给另外的单位或个人去承担。风险转移有控制型非保险转移、财务型非保险转移及保险转移三种形式。风险自留是一项组织自己去承担风险事故所致损失的措施。风险分散是指投资项目时，横向项目有不同的层次结构，纵向项目有多样性，有利于分散风险。风险降低是指降低风险发生的概率和尽量降低损失。采用风险降低的控制方法对工程项目管理者是有利的，可以使项目成功概率大大增加。风险抵消是指将一些风险加以合并抵消，以便降低风险损失

2. 承包商面对风险控制与风险转移

承包商在进行传统的风险控制时，一般按照施工过程的延续，把控制过程分成若干阶段，分析各阶段潜在的风险因素，从而制定出相应的对策。从表面上看，以往的方法也是利用阶段控制理论，但始终是以静态的眼光来看待风险和分析风险，各个阶段之间的风险管理工作缺乏必要和有机的联系，没有把各阶段的工作、工序和风险因素统一起来进行综合考虑。是简单的针对性强却缺乏弹性的简单的解决方法。这种办法对常见的变动因素有一定的控制作用，但对于施工中出现的异常变化，应变效果就显得不那么迅速和有效了。非动态管理形成的后果，实际上是一个组织和管理程序的问题，这就涉及到风险管理体制和风险控制策略问题。

现实中的风险大多是异常的、不可预见的风险因素，因此，利用传统方法往往使许多风险得不到有效的控制。这主要是由于承包商缺乏有效的风险管理体制造成的。有效的承包商风险管理体制，要求企业建立风险管理部门，利用阶段管理和系统规划，在施工的各个时期进行监督控制和决策。这里可以借用鞭子运动时出现的现象来加以说明。

一个多节的柔软的鞭子振动时，它的每一节都在横向摆动，但是整体上仍保持鞭子本身的大致形态和方向。这一点在运动的节数越多时就越明显，我们称之为“鞭梢效应”。用经济学的语言来描述，就是将单一的决策问题多阶段化用以回避风险、提高决策效率，即整个过程可以按时间、空间或人为地划分为若干相互联系的阶段，每个阶段都需要作出决策，目标是使整个过程的活动效果最好。作为整个过程的最优策略具有这样的性质：不论过去的状态和决策如何，相对于前面的决策所形成的状态而言，余下的逐决策必须构成最优策略。简言之，一个最优策略的子策略总是最优的。由于每个阶段决策的选择既依赖于当前的状态，又影响到以后过程的发展，所以各阶段选取不同的决策，整个过程的活动策略和效果也就不同。可以认为，不论过去阶段的状态是何种形式，目前的决策活动都必须以当前的状态为决策依据，来考虑下一步的活动，而无需考虑过去如何。亦即过程的风险状态由过去转移到现在面临的风险状态。面

临的风险发生了迁移，进入到新的风险控制循环，即形成了风险的“迁移效应”。我们可以用风险图的形式来说明。风险图与施工用的网络图有本质的区别。施工用网络图的箭线是具体的工作，而风险图的箭线则是可选择的策略方案与相应风险带来的后果。

若把一项承包活动分为a，b，c三个阶段，每个阶段又存在若干策略和相应的风险后果，例如在a阶段，有三种决策，即①┈②，①┈③，①┈④。当①┈②策略实施后，到达相应的风险结果②，那么决策者，即承包商所面临的问题是，应以②为基准思考点去寻求②┈⑤，②┈⑥，②┈⑦策略中的最优策略，力求获取最小风险和最大利益。此时的利益与是否考虑①及③、④已无关，即风险决策的无后效性。这里形成的风险状态和决策从①向②的转换，称为风险的迁移特性。而过去通常利用的风险控制体制是直线式的，仅仅在每个状态上进行了简单风险考虑，分析可能出现的结果，各风险状态之间缺少切实的关联。一旦风险变成现实，易被过去各阶段的工作所影响和束缚，极易矫枉过正，使风险进一步加大，从而增加了成本。

3.承包商风险控制体制的改进和相应措施

承包商风险控制体制在工程管理中是极为重要的。只有体制问题解决了，才能从根本上使风险发生的几率变为最小，或者使风险带来的损失变成最少。这主要应从以下几个方面入手：

（1）企业制度创新和建立风险控制秩序

企业的管理制度和组织形式的合理性是风险控制的基础，工程承包企业必须建立灵活务实的制度形式。一般而言，承包风险的发生除了不可抗力之外，主要原因就是承包企业制度不健全和工作秩序混乱造成的。表现在管理出现盲区，决策得不到执行，权力交叉，工作推诿，责任不明，秩序混乱。因此，有必要在公司的组织形式和管理制度上进行适合本企业的创新，以提高公司的活力；同时，建立明晰和井然的工作秩序，使决策得以顺利、有效地实施。适用的组织形式应以矩阵式项目经理制为主体，设立相应的风险管理部门，但管理跨度和管理层次不宜太多，应与公司发展规模相适应。此外，建立内部风险保护基金，以降低承包商运营风险，提高总体收益。

（2）在组织上建立以风险部门和风险经理为主体的监督机制

参照国外成熟的风险控制经验，在承包商实施营建过程中建立风险部门，并设立风险经理。其作用是对项目的潜在风险进行分析、控制和监督，并制定相应的对策方案，为决策者提供决策依据。风险经理直接对承包商负责。另外风险经理的工作可以延展到公司运营的整个过程，既可以延伸到单个项目投标报价前期准备和控制和实施工作，也可以围绕整个公司把握建筑市场脉搏进行阶段性管理。阶段性风险管理是针对项目的前期经营招标、中期实施、后期总结和处理三个阶段，进行的有效控制和根据相应风险决策而实行的动态前瞻式管理。它主要利用风险的“鞭梢效应”对风险的“迁移性”进行反馈式动态规

划控制。例如加拿大公共工程部制定的工程分步交付体系（PDS， the Project Delivery Syetem）实质就是组织和管理复杂工程的管理方式，其中利用了大量的风险管理手段，以确保关键性的细节不被忽略，包括利用阶段性的检查，以及对大量活动和细节的控制来控制和管理风险。

（3）明确风险责任主体，加强目标管理

承包风险管理的关键点，在于确立风险责任主体及相关的责任、权利和义务。有了明确的责任、权利和义务，工作的广度、宽度和深度就一目了然，易于监督和管理。首先，定岗、定责，即确定岗位的数量及相应的任务和责任，但岗位和责任的确定又是灵活的，根据工程项目的进展或需要相应的变化。其次，利用管理环的PDCA和5W1H方法进行目标管理。在P阶段，根据前面确定的责任、权利和义务，列出规范化表格，同时与5W1H对应起来进行计划工作，使责任人明确工作的内容、性质、方法、期限、应变策略、检查人和向谁负责等事项。

（4）确定最优资本结构

承包商资本结构，是指负债和权益及形成资产的比例关系，即相应的人、资金、材料、设备机械和施工技术方法的资本存在形式。确定最优的资本结构形式，利用财务杠杆和经营杠杆，对于承包商获取最满意利润具有决定性的意义。通过降低占工程造价比重大的人工费、材料费，适度调整借贷资金的比例，比较不同的资本结构方案从中选出最佳，从而实现规模、资金、管理水平、技术能力的有机结合，达到最优资本效率。当然，资本结构也不是一成不变的，它也应该随着工程实施中实际情况的变化而相应改变，这样才能使资本的产出最大。

除了以上几个方面，承包商还应积极寻求回避风险的新办法，利用国际上有效的风险回避和管理手段，以降低公司运营成本。此外，对于现有承包市场的调适和开拓新的市场，也不容忽视。新市场的建立一般是以新的施工技术和新型建造材料的推广为契机，所以，承包商要充分利用新技术、新材料和新工艺带来的机遇，开拓新市场，从而引导需求。

（三）结束语

承包商对工程风险的控制，应以企业制度的创新为基础，通过设立风险管理部门、风险经理和风险保护基金，建立相应阶段的动态前瞻性决策机制，以目标管理为主要形式，利用合理的资本结构，对各个营建过程、潜在风险因素和有关细节进行科学的管理和控制，以降低风险带来的损失，提高盈利能力和资本效率。这样，承包商才能在竞争日趋激烈的未来建筑市场确保不败，无论是面对建筑业的繁荣期还是萧条期，始终保持企业的活力。

在风险发生的情况下对工程施工进行有效的篇二：A0002掌握工程索赔的应用

在风险发生的情况下对工程施工进行有效的篇三：土方工程施工过程中风险因素识别及有效控制措施

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１年０８月

・土方工程施工过程中风险因素识别及有效控制措施

杨延文

（广西方泽建筑设计有限责任公司，广西南宁５３００００）

摘要：在土方工程施工过程中，由于存在地质、水文、气候、周边环境等不利影响因 素，造成土方坍塌，发生重大工程质量事故与安全事故，给国家、人民造成重大损失。 关键词：土方工程施工；风险因素；识别；控制措施

中图分类号：ＴＵ７５１ 文献标识码：Ａ 文章编号：１０００—８１３６（２０１１）２４—００６１—０２

近几年南于城市建设规模不断扩大．基础设施及房屋建筑 发现滑坡迹象（如裂缝滑动等）时。麻暂停施Ｔ．必要时，所有 项目不断增多，与之相对应的施上安伞事故发生率也呈｝：升趋 人员和机械复撤至安令地段．并采取措施及时处理。 势，尤其是七力１施．Ｊ：存存的｜’ｕＪ题更为严重。任何建筑物或构筑 ２．３基坑（槽）和管沟施工的安全措施 物，郁足由土方Ｔ程开始施丁。它包括场地平整、上石方挖掘、 （１）基坑（槽）、管沟的肝挖或叫填廊连续进行．尽快完成。 运输、填筑、降排水、土壁支撑、基坑（槽）的同填土等内容。 施工中廊防止地面水流人坑沟内。以免边坡塌方‘或基上遭到破坏。 本文浅析上疗门犟施Ｔ过程中存在的风险源的识别，并提＿｝ｆ｛ｒ 雨季施』：或基坑（槽）、管沟挖好后不能及时进行下一上序 土方工程风险控制的有效措施。 时，可在基底标高以卜．留１５０—３００ ｎ－ｌ／ｎ一层不挖，待下一Ｔ

序

开始的再挖除：，采用机械开挖基坑（槽）或管沟时，可在基底 １ 土方工程施工过程中存在的风险源的识别

标高以上预留一层用人一Ｉ：清理．其厚度应根据施Ｉ：机械确定。 在土方．Ｉ：程施—ｒ过稃中，丰要存在以下风险因素：①自然

（２）基坑（槽）底部的开挖宽度，除展础底部宽度外，应

条件方面：地质情况、水文情况、气候情况；②结构特征方面。

根据施Ｔ需要增加．Ｉ：作而、排水没施和支撑结构的宽度。

基槽开挖的深度和宽度、填筑的高度和厚度等；③施Ｔ原因方

（３）管沟底部ＪＦ挖宽度（有支撑者为撑板ＩｈＪ的净宽），

面。降排水的方法、放坡尺寸大小．施１：方法与措施、选用的

除 施一Ｉ：机械、施Ｔ顺序、桃基的设计与材料的选用、场的布置等；

管道结构宽度外，应增加Ｊ：作面宽度。每侧上作面宽度应符合 ④周边环境方面。周边建筑物情况、周边基础设施的位置、周

相关婴求，见表ｌ。

表１ 管沟底部每侧工作面宽度 边工程施一ｒ：情况、运输道路情况、水电供应等情况。

２土方施工过程中风险控制有效措施

每侧工作ｌｌＩｆ宽度／ｍｍ

管道结构宽度／ｍｍ

非金属管道 金属管道或砖沟 针对在施ｒ过程中存在的各种风险因素主要从以下几个方

２００一５００ ４００ ３００ 面来进行控制：

６０ ６００～ｌ ０００ ５００ ５００ ２．１施工准备阶段

（１）勘杏现场掌握第一手资料，摸清Ｉ：程的情况，制定确 １ １００～ｌ ５００ ６００ ６００

实可行的施’Ｉ：方案，并经上一级技术部『】审核批准。 ｌ ６００—２５００ ８【）ｏ ８００

（２）做好施Ｔ：场地防洪排水Ｔ作。伞而规划，，

注：１．管道结构宽度：无管座按管身外皮计：有管座按管座外皮计；

（３）保护测量基准桩，以保证土方开挖标高位置与尺寸

砖砌或混凝土管沟按管沟外度计，２．沟底需增设排水沟时。工作面宽度可

准确。 适当增加。３．有外防水的砖沟或混凝土沟时．每侧工作面宽度直取８００ｍ．ｒｎ。

（４）做好施Ｔ用电、用水、道路及其他设施。

（４）基坑深度大于５ ｍ且无地下水时，如现场条件许町且 （５）需婴做手’ｌ｛十枇的深基坑．婴先做挡土桩。

较为绛济、合理时，可将坑壁坡度适当放缓，或口，采取台阶式 ２．２土方开挖的安全措施

（１）使用时阳Ｊ较长的临时性挖方，土坡坡度要根据工程地 的放坡形式，并在坡顶和台阶处宜加设宽１ ｍ以卜的平台。

（５）深荩坑或Ｊ：｜：『季施Ｔ的浅堆坑的边坡，Ｆ挖以后，必须随 质和上坡高度，结合当地同类十．体的稳定坡度值确定：

（２）上方开挖宜从上到卜．分层分段进ｉ，，并随时作成一定 即采取护坡措施，以免边坡坍塌或滑移，护坡斤泼视十质条件、

施Ｉ：季节．、Ｔ．期长短等情况，可采用杼Ｊ料布和聚丙烯编织物等 的坡势以利泄水，且不应在影响边坡稳定的范吲内积水。

（３）在斜坡ｆ：方弃上时．应保证挖力。边坡的稳定，，弃上堆 不透水薄膜加以覆盖、砂袋护坡、碎石铺砌、喷抹水泥砂浆、

铁丝｜）ｃ）４水泥浆抹而等，并，赶防止地表水或渗漏水冲ＩＩ；０边坡。 应连续设置，其顶面应向外倾斜．以防山坡水流人挖方场地，

（６）基坑（槽）或管沟需设置坑壁支撑时，应根据开挖深 但坡度陡于１／５或在软十地区，禁止在挖方｝：侧弃土。在挖厅

度、土质条件、地Ｆ水佗、施１：方法、相邻建筑物和构筑物等 下侧弃土时，要将弃十堆表面整平，并向外倾斜，弃士表而要

情况进行选择和设计。支撑必须牢同可靠，确保安全施Ｉ：。 低于挖方场地的设计标高。或在弃土堆与挖方场地间设置排水

（７）采用钢筋混凝十地下连续墙作坑壁支撑时，混凝土达 沟，防止地而水流人挖方场地。

（４）在滑坡地段挖方时．应符合下列要求：施丁前先了解 到设计强度后。方町进行挖ｔ－．方。

（８）基坑（槽）、管沟的直一伊甓和边坡，在开挖过稃和敞 ：ｆ：程地质勘察资料、地形、地貌及滑坡迹象等情况，并制定相应

的施Ｉ：方法和安伞技术措施：而｝Ｉ也不宜雨季施Ｉ：，阳时小应破 露期间应防止塌陷，必受时应加以保护。在挖厅边坡卜侧堆士 坏挖厅卜坡的自然植被．并事先做好地由ｆ和地下排水设施还要 或材料以及移动施Ｉｊ机械时．应与挖方边缘保持一定肼ｉ离。以 遵循，庀整治后开挖的施Ⅲ顷序，在外挖时．须遵循｜｝Ｉ ｒ．到下的开 保证边坡和直口甓的稳定。当上质良好时。堆十或材料廊距挖

挖顺序，严禁先切除坡脚当爆破施Ｉｉ时．严防［天１爆破震动产生 方边缘０．８ ｉｎ以外，高度不宜超过１ ５ ｍ。在柱基周嗣、墙肇或

嗣墙一侧．小得堆上过高。而歼挖基坑（槽）或管沟时，麻合 滑坡．抗滑挡上墒篮醛培在旱夸施ｆ：．壤槽开挖应分段跳槽进行．

理确，定开挖顺序和分层开挖深度。当接近地卜．水位时，应先完 并加设支撑。开挖一段就婴将挡土墙做好一段。在，Ｆ挖过程中如

万方一６１数

据

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１年０８月

浅谈建筑电气系统的防雷工程

邓建辉，陈秋

（珠海市金湾防雷所，广东珠海５１９０００）

摘要：在建筑电气系统中，防雷技术设计应认真加以考虑，采取切实可行的防雷方案。 文章根据雷击对电气系统破坏原理及危害，简要介绍电气系统中防雷系统装置、电涌保 护器的防雷保护措施与途径，以降低危害。

关键词：雷电过电压；感应雷；防雷系统装置；电气系统

中图分类号：ＴＵ８５ 文献标识码：Ａ 文章编号：１０００—８１３６（２０１１）２４—００６２—０２

在我国，雷电的危害，大家是有目共睹的。尤其是雷电频 繁的地区，易发牛．雷电对建筑物电气系统的干扰和破坏事故， 以致造成了多起雷害事故，造成自动化系统的瘫痪和一些电网 设备事故，损失较严藿。而超过２５％的事故是由于雷电及其他 电磁十扰等引起的电涌而造成的。因此，我们有必要探讨建筑 电气系统防雷技术问题。

Ｖ。

ｄｉ仙：雷电流陡度，取１５０／１０＝１５ ｋＡ／ｐｓ；月Ｉ：高度，取３０ ｍ。

经计算，Ｕ＝ＵＲ＋ＵＬ＝１５０＋６７５＝８２５ ｋ

可见，此时电阻电压ｕＲ相当大，仅地电位就升高到达１５０ｋＶ， ３０ ｍ高度的电位就达到７７５ ｋＶ。它造成高电位引入、反击、感 应、耦合等二次效应．对设备、人员的危害程度极大。

从理论Ｉ：讲，雷电流约有５０％是经过传统的外部防雷装置

１ 雷电过电压及其二次效应 直接流人大地的，还有５０％平均流人各电气通道（如电源线、

信号线和各种金属管道）。 １．１雷击造成的危险过电压

１．２感应雷的形成 建筑物遭受雷击后，雷电流泄放到大地将会造成电位升高。

当霄洲放电发牛或雷击输电线路时，强大的雷电流会产生 根据《建筑物防雷设计规范》ＧＢ５００５７—９４（２０００年版）

强大的电磁场。通过直接或电容耦合的方式．雷电放电将在输 中提

电线路卜形成暂态过电压，并以流动的形式通过线路流向各分 供的防雷装置地卜高度Ｈ处电位计算公式及雷电参数：

Ｕ＝ＵＲ＋饥＝ＩＲ，＋ＬｏＸ（ｄｉ／ｄｔ）Ｘ巩 配电系统和用电没备，对分配电系统和用电设备造成严重危害。

电网中采用架卒避雷线加避雷器等防雷措施，可大大削弱电压 式中，，：雷电流幅值（取１５０ ｋＡ，按二类防雷建筑计）；ＲＩ：

接地电阻，取良好接地Ｉ Ｑ；ｋ：引下线单位长度电感，取１．５

防止由于挖土过快或边坡过陡使基坑中卸载过速、土体失稳等

原闪而引起桩身卜．浮、倾斜、位移、断裂等事故；⑤皋坑（槽） 成标高最低处的挖方，以便于在该处集中排水。

（９）基坑ｆ槽）、管沟回填时，应符合下列要求：①填上 开挖后，应尽量减少对基土的扰动。如基础不能及时施Ｔ时， 前．应清除沟槽内的积水和有机杂物；②基础或管沟的现浇混 可在基底标高以卜．留ｏ．ｉ一０．３ ｍ土层不挖，待作基础时挖除； 凝土应达到一定强度，不致因填上而受损伤时，方ＩＩｒ回填；③ ⑥挖Ｈ｛的上不得堆放在边坡顶上或建筑物（构筑物）附近。应 沟（槽）【旦Ｉ填顺序，应按基底排水方向由高罕低分层进行；④ 立即转运至规定的距离以外。 回填土料、每层铺填厚度和爪实要求，应按有天规定执行。如 （１Ｉ）膨胀上地区开挖基坑（槽）或管沟时，除按照以上： 设计允许回填土自行沉实时。口ｒ不夯实；⑤基坑（槽）【旦Ｉ填应 要求外，尚应符合下列要求：①场地平褪后至基坑（槽）、管沟 在相对两侧和【，ｑ周同时进行；⑥回填管沟时．为防止管道中心 开挖宜间隔一段时间，以减少基士的膨胀变形；②基坑（槽） 线位移或损坏管道：应用人Ｔ先在管子周隔务实，并应从管道 或管沟的开挖、地基与基础的施Ｔ和【旦Ｉ填上等应连续进行，并 两边ｎｄ时进行，直至管顶０．５ ｍ以上。在不损坏管道的情况下， 应避免在｜：ｆ：『天施工；③丌挖前应做好排水上作，防止地表水、 方口『采用机械同填和旭实。 施Ｌ：用水和生活废水浸入施ｌ：场地或冲刷边坡；④开挖后。基

（１０）在软土地区开挖基坑（槽）或管沟时，除应按照土不得受烈“曝晒或雨水浸泡。必要时口Ｔ预留一层不挖，待作 本 基础时挖除。 节有关要求外，尚应符合下列要求：①施Ｔ前必须做好地面排

水和降低地下水位Ｔ．作，地下水位应降低至基底以下Ｏ．５～１．０ ｍ

总之，只有搞好各项基础Ｉ：程的施工安全，才能避免或减 后，方可开挖。降水Ｉ：作应持续到叫填完毕，采用明排水时可

不受此限；②施Ｔ机械行驶道路应填筑适当厚度的碎（砰）石， 少建筑施Ｔ事故损失，才能保障从业人员和广大人民群众的生 必要时应铺设ｔ具式路基箱（板）或梢排等；③相邻基坑（槽） 命财产安全。 和管沟开挖时，应遵循允深后浅或同时进行的施，ＬＪ｜坎序，日．应 参考文献

ｌ孙建刚．土木工程［Ｍ］．大连：大连理工大学出版社，２００８ 及时做好基础；④在密集群桩上歼挖基坑时，应在打桩完成后

间隔一段ｍＪ－ｆ日ｌ，再对称挖七，邻近四周小得有振动作用。挖土 宜分层进行，并应注意基坑土体的稳定，加强上体变形监测，

３结束语

’Ｔｈｅ Ｒｉｓｋ Ｆａｃｔｏｒｓ ｌｄｅｎｔｉｆｉｃａｔｉｏｎ ａｎｄ Ｅｆｆｅｃｔｉｖｅ Ｃｏｎｔｒｏｌ

Ｍｅａｓｕｒｅｓ ｉｎ Ｅａｒｔｈｗｏｒｋ Ｐｒｏｉ ｅｃｔ Ｃｏｎｓｔｒｕｃ

ｔｉｏｎ Ｐｒｏｃｅｓｓ

Ｙａｎｇ Ｙａｎｗｅｎ

Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｉｎ ｔｈｅ ｅａｒｔｈｗｏｐｒｏｊｅｃｔ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ ｐｒｏｃｅｓｓ，ｓｏｍｅ ａｄｖｅｒｓｅ ｆａｃｔｏｒｓ ｉｎｃｌｕｄｉｎｇ ｇｅｏｌｏｇｙ，ｈｙｄｒｏｌｏｇｙ，ｃｌｉｍａｔｅ，ｓｕｒｒｏｕｎｄｉｎｒｋ

ｇ ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔ，

ｅｔｃ．ｒｅｓｕｌｔ ｉｎ ｔｈｅ ｅａｒｔｈ ｃｏｌｌａｐｓｅ，ｃａｕｓｅ ｑｕａｌｉｔｙ ｐｒｏｂｌｅｍｓ ａｎｄ ｓｅｃｕｒｉｔｙ ｉｎｃｉｄｅｎｔｓ ｏｆｍａｊｏｒ ｐｒｏｊｅｃｔ，ａｎｄ ｂｒｉｎｇ ｓｅｒｉｏｕｓ ｌｏｓｓ ｔｏ ｃｏｕｎｔｒｙ ａｎｄ ｐｅｏｐｌｅ．

Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ｅａｒｔｈｗｐｒｏｊｅｃｔｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ；ｒｉｓｋ ｆａｃｔｏｒｓ；ｉｄｅｎｔｉｆｉｃａｔｉｏｎ；ｃｏｎｔｒｏｌ ｍｅａｓｕｒｅｓ

ｏｒｋ

一６２—

万方数据

ｍ；

土方工程施工过程中风险因素识别及有效控制措施

作者： 作者单位： 刊名： 英文刊名： 年，卷(期)：

杨延文， Yang Yanwen

广西方泽建筑设计有限责任公司,广西南宁,530000 科学之友

2011(24)

参考文献(1条)

2008

本文链接：

在风险发生的情况下对工程施工进行有效的篇四：风险识别在施工当中的应用

风险识别在长输管道施工当中的应用

摘要：风险识别是HSE管理中的一个重要工具，但它在整个管理中的作用也越来越显著。长输管道施工在由于其自身的特点从前期准备到后期施工整个过程涉及面非常广，实际的操作当中会遇到种种不同风险因素的影响。风险识别从工程立项开始就作为一个加强风险因素管理、避开风险的重要工具成为长输管道施工管理的一个重要组成部分。风险识别可对工程中可能出现的各项问题做到预先规避和应急处理，它已经越来越受到重视，征地协调、施工操作等都成为它的组成部分，并且向着模板化的方向不断的完善、发展。本文主要根据自己的施工经验，浅论风险识别在施工当中的应用，供大家参考。

关键词：管道 风险识别 环境

引言：长输管道的施工的一般特点就是管线经过地区多，人文、自然环境复杂多样，这些因素都存在各种未可见的危险，都有可能造成停工和人员伤亡以及设备损失等，所以从工程立项开始就要进行风险识别工作，对所有预案，施工组织根据风险识别进行有针对性的调整，将可预见的危险都做到未雨绸缪，做到提前的预见性而进行规避和应急处理，这些都给施工的顺利进行，经济效益的取得提供良好的保障。

风险识别首先就是施工外围软环境的识别即投资的风险识别，这方面的风险可包括当地政府的办事效率、对工程的支持度，管线经过地区的土地政策、征地的难易度，当地居民对与管道施工的态度以及业主在当地的影响度，甲供和自购材料的购货情况以及自己参与施工的队伍的实力等。这些因素都直接影响到施工的开竣工时间以及造成停工的可能性，直接影响到工程的经济效益。 风险识别的另外一个大的方面就是施工当中的操作等风险的识别，施工地的自然环境，沿线的卫生情况以及设备、材料等可能存在的风险。

通过工程的实践风险识别的必须性已经随着管道施工的普遍性而日益显现，各条管线的风险识别的完整性、有效性已经成为管线施工顺利进行，经济效益的取得的一个有利的保障。通过经验的积累，风险识别可分为以下几个主要步骤：

1、初步风险识别、建立模型

美国在二十世纪七十年代开始燃气管网风险评估技术的研究，加拿大从九十年代开始燃气管网风险评价和风险管理技术方面的研究工作，而我国是二十一世纪出才开始借鉴外国经验进行有效的风险评估。在长输管道施工中风险识别可表现为：

投资风风险=政府因素+业主因素+居民征地因素+材料供应因素

施工风险=外力损害因素＋设计因素＋人为因素

长输管道的长距离辐射的特点决定了长输管道进过地区的多样性，施工中涉及的方方面面都需要政府的支持，而业主的协调也是这些工作当中的必可缺少因素，这两方面和征地、材料共同组成了施工前管道施工的四个危险因素，这些因素主要将影响到施工的进度和周期，进而影响到工程的经济效益。

而施工中的风险 可分为几个方面①管道的管径，技术条件，土质，地域、地形和地势特点，人口分布及气候条件等②第三方破坏、设计误差和违章操作3个因子③介质危险性识别.介质危险性分为急剧危险和缓慢危险，急剧危险有爆炸、火灾、剧毒泄漏等；缓慢危险有水源污染、潜在致癌物扩散等。

通过这些因素的识别，评比就可以初步建立起工程的风险识别模板，为下一步的工作提供一个框架支持。

2. 识别高风险管段和高风险因素

在第一阶段的基础上，估计各项风险发生的频率、范围和程度。前期要对施工地的政府等环境进行调研，模拟分析各项工作开展的难易情况。同时该阶段需要使用更为详细的管道设计资料，包括管材的性能、壁厚、管道埋设深度和对各种威胁所采取的防范与保护措施。对每一种可能破坏的原因，估计其造损害的概率。在此基础上识别具有高风险的管段的高风险的单项因素，然后将这些因素的评估结果与后果分析的结果与第一阶段评估的结果相结合，进行综合分析判断，以确定高风险度管段和高风险因素。

3. 详细的风险识别和确定降低风险的方案

该阶段将对那些在第二阶段中所确定的高风险管道和高风险因素进行详细的分析，对具有高风险度的管段进行量化评估。这项工作将使用更多的参数，包括管道特性、该管段覆盖土壤的类型、当地主导气候条件，以及沿该管段区域内详细的人口分布密度 ( 包括敏感性人口密集区，如学校和医院等 ) ，以及政府、业主因素。将分析结果与国际上认可的可接受风险指标进行比较，通过比较，确定每个管段的风险级别以及危险因素的级别，对这些方面应制定可行的降低风险措施，并估计采用该措施所需要的费用。工程中的每一种方案，都要按照上述风险评估程序逐个进行分析，以确定最经济的降低风险方案，将风险控制在“尽可能合理低”的基础上。从而降低项目投资和运行的费用，提高生产施工的安全系数，提高工程的经济效益。

4、总结

工程的风险识别不能仅仅局限在具体的施工操作方面，它还要覆盖到工程施工的外围软环境和软

操作上面，如征地因素、政府因素、业主因素等。通过风险识别对各项因素可能产生的后果进行量化分析，将风险识别的结果直接用于指导日常运行管理，从而预先识别高风险管段和高风险因素，进而根据这些制定有效的资金资源分配方案，预先制定高风险因素的预防、规避、应急处理预案，以最经济的设计方法最大限度地减少各种风险造成的人员、设备、经济的损失。最终风险识别的有效性可归纳为几点：

a、风险识别的有效性在长输管线施工当中的有效应日益增加，促使我们的固定思维加经验判断操作模式转向先进的科学管理模式，最终使我们的施工更科学、有序、合理、高效。

b、我们可以将有限的资金投入到急需的刀刃上。操作过程当中可以根据实际状况做出科学合理的调整，现有资源得到最大的利用，以最低的成本来保持施工的正常运转，从而达到真正意义的降本增效。

c、预先的风险识别可以给予管道施工的的风险以较为客观的评估。预先制定应急预案，并优先实施预防计划，使各类事故消灭在萌芽状态，管道的施工始终处于受控状态。

风险识别其显著的社会、经济效益已经得到证实，但是它还需要不断的完善和改进， 大家在施工过程当中不断的积累经验，吸收国内外的优秀成果，这些都将为风险识别系统的不断完善起到良好的效果，进而建立起一个良好的风险识别模板，这些都将对未来的管道施工起到良好的作用。 参考文献：

[1] W.Kent Muhlbauer著，杨嘉瑜等译。管道风险管理手册（第二版）。中国石化出版社，2005。

[2] 孙永庆等。我国燃气管道风险评估现状、差距及对策。天然气工业，第24卷第5期

在风险发生的情况下对工程施工进行有效的篇五：浅谈工程项目施工阶段的风险管理

２００８年・第２期水利水电工程造价・

３７

浅谈工程项目施工阶段的风险管理

秦明，庄利

（中国水利水电第三工程局，陕西西安７１００１６）

关键词：施工阶段；风险管理；工程项目摘

要：工程项目在施工过程中存在较多的不确定因素和风险，势必影响其进度、质量、安全和成本目标的实现。因此，做好工程项目施工阶段的风险管理工作是施工企业项目经营管理的重要内容之一，而有效控制技术风险又是项目部风险管理工作的重点。通过对单价和总价承包合同项目施工阶段风险管理实例分析，可以看出风险管理在作用和效果。项目施工阶段的意义、

工程项目建设是指为完成依法立项的新建、扩

建、改建的各类工程（建筑物、构筑物和设施等）所进行的规划、勘察、设计、采购、施工、试运行、竣工验收和移交等整个过程。工程项目施工管理是建筑业企业运用系统的观点、理论和科学技术对工程项目进行的计划、组织、监督、控制、协调等全过程管（进度控制、四控”质量控制、理，主要管理内容有“

“（生产要素管理、成本控制和安全控制）、四管”合“（组织协同管理、信息管理和现场管理）、一协调”

调），基础任务是对工程项目的进度、质量、安全和成本进行控制，目的是使工程项目达到工期短、质量高、投资少、安全好的目标。然而，由于工程项目的一次性、复杂性和特殊性属性，工程项目在施工过程中，存在较大的不确定性因素和风险，势必影响到工程项目施工阶段的进度、质量、安全和成本目标的实现。因此，做好工程项目施工阶段的风险管理工作是施工企业项目经营管理的重要工作之一。

１．２

工程项目风险的一般分类

工程项目的风险因素有很多，可以从不同的角

度进行分类；按照风险来源可分为自然风险、社会风险、经济风险、法律风险和政治风险；按照影响范围可划分为局部风险和总体风险；按照产生原因的不同，可分为技术风险和非技术风险，技术风险主

施工风险和其他风险，非技术风要包含设计风险、

险主要包含自然与环境风险、政治法律风险、经济

风险、组织协调风险、合同风险、人员风险、材料风险、设备风险和资金风险等。

１．３

工程项目风险管理的含义和流程

工程项目风险管理是指风险管理主体通过风险识别、风险评价去认识项目的风险，并以此为基础，合理地使用风险回避、风险控制、风险自留、风险转移等管理方法、技术和手段对项目的风险进行有效控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，以合理的成本保证项目总体目标实现的管理过程。项目风险管理程序是指对项目风险进行管理的一个系统的、循环的工作流程，包括风险识别、风险分析与评估、风险应对策略的决策、风险对策的实施和风险对策实施的监控５个主要环节，其基本管理流程见图１。

１

１．１

工程项目风险管理概述

工程项目风险的概念

工程项目风险是指在工程项目决策和实施过

程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。项目风险产生的原因既由于项目外部环境的千变万化，难以预料周详，又由于项目本身的复杂性，还源于人的认识和预测能力的局限性。项目风险包括３个基本要素：

（１）风险因素的存在性；

（２）风险因素导致风险事件的不确定性；（３）风险发生后产生的损失量的不确定性。

１．４

工程项目风险管理分析

工程项目风险管理中，风险识别和评估是基

础，制定风险应对策略是关键，风险实施监控是保障。风险识别是指在收集资料和调查研究之后，运用各种方法对尚未发生的潜在风险以客观存在的各种风险进行系统归类和全面识别；风险评估是对识别的风险进行分析，评价风险因素发生的概率、

３８

２００８年・第２期水利水电工程造价・

图１

项目风险管理流程

影响范围、可能造成损失的大小及对项目目标的总体影响等；风险应对策略是在风险识别和评估的基础上，采取回避、自留、控制和转移等方法对风险进行控制，以保证项目目标的实现；在应对策略实施过程中，要加强监控和跟踪，检查风险对策的效果，并及时识别和解决好出现的新风险。

工程项目中的非技术风险因素，一般容易被人们识别和认知，并会采取相应的措施加以预防和控制。例如，针对自然与环境风险因素，一般施工企业和项目部都会采用参加工程保险等措施加以预防；针对人员等风险因素，采取加强培训来提高人员素质，降低人员风险因素；针对材料、设备等风险因素，则可适当采取风险合同转移的方式来分担；而对于政治、法律、经济等方面的风险因素，则可采用咨询等方法来加以回避。

然而，对于施工项目中的技术风险因素，由于它的较大不确定性和复杂性，识别和评估风险因素难度大，因此制定适用的风险对策，有效地控制技术风险因素，是项目部风险管理中的重点工作。下面，笔者结合项目管理实际，谈谈工程项目施工阶段风险管理的一点经验。

２

工程项目施工阶段风险管理实例

２．１单价承包合同项目施工阶段风险管理２．１．１工程项目概况

某高速公路工程２－２合同段（属指定分包）位于北方，是路基工程项目，路段长３．１６ｋｍ，为软基路段，主要工程量为：路基远调借土填方５２．８１万

ｍ３，路基借方超运７３９．３０万ｍ３・ｋｍ，路基预压土填筑１３．２２万ｍ３

，预压土卸除１３．２２万ｍ３

，小桥、通道

和涵洞等１０座，袋装砂井及塑料排水板砂砾垫层

８．８２万ｍ３。该工程为世界银行贷款项目，合同条款

采用菲迪克土木工程施工合同条件格式，合同工期２４个月（含软基路段预压期６个月）。

２．１．２风险识别和评估２．１．２．１

风险识别和分析

根据施工项目的特性，用风险识别方法中的初始风险清单法，可以判断施工技术和方案不合理是项目施工中应分析的风险。该工程主要工作内容为路基填筑，远调借土超运距工程量巨大，是分析的重点；从施工总进度计划安排来看，路基填筑在关键线路上，是主要工作，也是实现项目目标的关键，

也就是说，路基填筑的施工技术和方案合理与否，是保证项目目标实现的关键。

由于该段公路处于软基段，附近土质过湿，达不到高速公路工程的路基填料技术要求，不能直接用于高速公路路基填筑，设计图纸采用的是远调取土进行填筑的方案，招标时原设计取土场平均运距约１４ｋｍ，施工前由于多种原因，业主单位提供的取土场平均运距达２７ｋｍ左右。按照合同工期编排的施工总进度计划，实际路基借土填筑的计划工期不足一年，有效施工时间只有１０个月左右，月均填筑

量达５．２８万ｍ３，月高峰填筑量超过６．５万ｍ３

，日均

运输量达２８００多ｍ３

。经过项目部的认真分析后认

为：①如此之大的土方运输强度主要通过地方道路根本无法实现，且干扰大，运输设备投入太大，工期无法得到保证，路基借土填方项目不能按期完工，按计划排定的后续路基预压土也无法完工，利用北方地区施工冬歇期来进行路基预压的方案无法实现，将严重影响项目的总工期，进度目标难以实现。

②施工中在施工区域外大量组织汽车运输，受外在

因素影响的风险大，安全事故发生的可能性大，从近年来的重大伤亡事故综合统计数据可知，车辆伤害属高概率、高危害、高损失的“三高”事故类别，分别在事故类别中排名第一、第四、第六，因此采取远调借土的路基填筑施工方案，安全隐患大，可能出现的经济损失和社会危害都较大，项目的安全目标难以控制。③由于此项目为低报价中标，合同单价较低，

而借超运距单价极低（合同单价０．５０４元／（ｍ３

・ｋｍ）），如路基填筑仍按原设计方案施工，由于超运距量的

增加，项目将面临巨额亏损。

２．１．２．２

项目风险评估

由上述风险识别和分析可知，利用远调借土填筑的施工方案对项目的工期、安全和成本的影响概率大，可能带来的损失也大，按风险事件发生概率

秦明，等：浅谈工程项目施工阶段的风险管理

３９

等级指数应定为４级（最高的），按风险后果等级划分应属于３级（关键的），按项目风险可接受性评定应是不可接受的，应主动进行控制，必须立即予以清除或转移。

２．１．３

风险应对策略的确定

项目部通过认真分析认为，如果继续采取远调

借土路基填土的施工方案，项目部即使通过加强安全教育和有关培训及监控，也难以保证不发生安全事故；通过加大机械设备和人员投入，也难以保证工期目标按期实现；另外通过加强成本管理，做好成本的控制、核算、分析和考核，也难以改变借方超运距单价极低带来的亏损。因此，为了实现项目的总体目标，在保证工程质量的情况下，减少运输量、不采用远调借土用于路基借土填筑的施工方案是回避风险的最好办法。而对于业主来说，这样做既能减少与地方政府的协调工作量，也更有利于保证工程建设的工期。

针对这种情况，项目部提出了沿线就近取土进行土质改性作为路基借土填筑的填料思路，如果这种施工方案能保证工程质量，工程成本增加又不大，项目部能对工程进度和安全进行有效控制，实现项目目标可能性大，也有可能利于合同中的有关单价调整条款，变更借方超运距合同单价，而业主基于工期、成本等因素的综合考虑，也可能通过新的施工方案。经过项目部的反复试验和监理工程师的检测和验收，沿线取土掺拌８％￣１０％的生石灰能达到高速公路的路基填料要求，经过初步估算，路基借土填筑工程每ｍ３

土掺拌生石灰所增加的直接费（人工费、材料费、机械使用费）比远调借土所发

生的超运距费用（合理单价）高得并不多。

通过努力，项目部提出的路基借土填方采取就近取土掺拌生石灰进行土质改性处理用作填筑料的施工方案变更，经监理工程师审核，批准同意路基填筑９３区以下（含９３区）的可采用，９５区的路床填筑仍采用远调取土的施工方案。施工方案变更的批复，大大减少了远调土方量，为工期控制提供了保证，减少了安全事故发生的可能性，也为合同工程项目变更、单价调整埋下了伏笔。

２．１．４

风险控制及效果

通过采取风险回避对策和项目实施中的有效控制，项目部保证了工程工期目标的实现，未发生安全事故，最终实现了业主计划期通车的目标。同时，依据有关合同条款规定，项目部获得了合理的

土质改性处理变更费用，由于超运距的大量减小（减少量远远超过了合同量的１５％，原合同中借方超运距价款超过了合同总价的２％），符合合同条款第５２．２的单价调整规定，借方超运距单位也由极低价调整为合理价，仅此两项实现了变更结算产值超千万元，在项目的成本控制中起到了“开源”的作用，取得了较好的经济效益。

２．２总价承包合同项目施工阶段风险管理经验２．２．１

风险管理分析

由于总价承包合同的特殊性，其项目造价已在

合同中明确，一般情况下，合同金额不予增加，也不减少，争取变更难度较大。对项目部来说，施工风险既有实际成本增加的风险（损失的风险），也有减少的可能（收益的风险），因此，认真分析项目的具体情况，加强项目的施工控制，在保证项目的使用要求和业主满意的情况下，减少施工成本是控制风险的最有效方法，而对于实际施工中确实需要增加的成本，在做好工程的同时，多研究合同、多沟通，也可通过提出索赔或以新增工程内容等形式来增加收入、降低成本。

２．２．２风险管理的经验和实例

（１）针对总价承包合同的特性，施工中，结合工

程实际可采取新工艺、新方法，进行技术和施工方法等方面的改进，在不降低设计标准的情况下，多提优化方案，降低成本。如：在某水电站进场公路的施工中，存在大量的弃方，而原设计的部分浆砌挡土墙因处在山沟中，施工难度大，稳定性也较差，项目部提出了取消挡土墙，填平山沟的方案变更，得以批复。通过这个变更既缩短了弃方的运距，又减少了浆砌石量，节约了施工成本。

（２）利用有利的合同条款或合同中解释模糊的条款，有理有据地提出新增项目，要求补签合同，增加费用。在某水电站排水隧洞的合同履行中，因地质等实际情况，需在进出口增设防护工程，业主以总价合同的原则，想让部目部施工而又不额外支付费用，部目部提出此防护工程不在承包合同范围内，应为新增项目，要求另行签订合同增加费用，并不急于施工，最终，业主同意了项目部请求，增加了金额１１０多万元。在某水电站对外交通工程中，因地质缺陷和灾害，增加了大量的边坡塌方工程量，为保证工程质量，我部提出由设计出方案，我部根据设计方案施工，工程完工后，我部强调此部分工程为设计新增工程，经过协商，业主同意增加，补签

４０

２００８年・第２期水利水电工程造价・

浅谈如何索赔

胡小华

（中国水利水电第十二工程局，浙江杭州３１０００４）

关键词：索赔；案例；水电工程摘

其他过错或虽无过错但要：索赔是在工程承包合同履行中，合同当事人一方因对方未履行合同所规定的义务、

工期长、现场施无法防止的外因致使本方遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。水利水电工程一般规模大、

工案件复杂、不确定因素和外界干扰因素多，索赔事件会时常发生。索赔的步骤应为：发出索赔意向书、收集索赔证进行索赔费用及工期计算、编制索赔报告等。本文结合实际索赔案例进行了阐述，可供参考。据、

１

问题的提出

扣拨工程款、扣保证金等方式实现对承包商冲帐、

的索赔；而承包商对业主的索赔则相对比较困难一些。本人主要在施工单位从事水利水电工程造价工作，对索赔工作接触较多，现就目前水利水电施工中碰到的承包商对业主索赔的一些情况谈一点体会。

水利水电工程施工特点工程规模大、工期长、现场施工条件错综复杂、不确定因素及受外界影响干扰因素多，一个水电站建设项目一般根据工程施工特点分多标段进行招标；如：某水电站建设工程实行多标段施工，把１个水电站建设项目分成４个标段招标：①上下游围堰标；②大坝标；③导流洞标；④引水洞及发电厂房等标段。这种多标段施工在公开招标模式下，在投标阶段看，能降低造价，缩和评估项目存在的风险因素，拿出风险因素的分析报告。

（３）针对所提出的风险因素分析报告，项目部决策者和管理层应对分析报告中的风险因素进行响应，根据风险因素的特点和对项目影响的大小，利用先进的施工技术或科学方法等手段，采取回避风险或减少风险等方式，制定相应的风险应对策略，并指定风险控制责任人。

（４）风险责任人应根据所制定的风险对策，进行项目的风险控制工作，在对风险对策实施情况进行检查和监控的同时，及时组织有关人员分析和评估风险对策的实施对项目产生的作用和影响，识别可能产生的新的项目风险因素，及时地进行评估和制定有效的风险对策，进行动态的风险控制管理。

索赔是在工程承包合同履行中，合同当事人一

其他过错或虽方因对方未履行合同所规定的义务、

无过错但无法防止的外因致使本方遭受损失时，向

另一方提出索赔要求的行为。随着我国计划经济向市场经济的彻底转变，在工程建设领域承包商越来越重视工程索赔工作。通常情况下，索赔是指承包商在合同实施过程中，对非自身原因造成的工期延误、费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。而业主对于属于承包商应承担责任造成的，且实际发生了损失，向承包商要求赔偿，称为反索赔，工程索赔包括工期索赔和费用索赔两类。业主的反索赔一般数量较小，而且处理方便，可以通过了施工合同，增加金额２００多万元。

（３）依据与业主签订的总价合同原则，可采用风险转移的方法，把一部分风险转移给有实力的分包队伍。

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

３

结语

在施工项目管理中，为实现项目的进度、成本、质量和安全目标，项目部必须充分认识项目的风险因素，加强项目的风险管理，应着重做好以下几点：

（１）项目部要加强对风险管理理论知识的学习，结合实际，不断总结和积累经验，增强对风险因素的识别判断和分析评估能力。

（２）项目部管理层应充分重视，在项目施工前、施工中要根据项目的特点和实际情况，不断地识别

在风险发生的情况下对工程施工进行有效的篇六：建筑施工安全的风险识别及控制

建筑施工安全的风险识别及控制

【摘要】建筑业是我国重要的经济支柱，但是在建筑施工项目中，

存在诸多的安全隐患，如果不及时的发现与处理，将导致整个施工

项目无法进行。为了保障工程项目顺利的完成，建筑施工企业，十

分有必要对施工过程进行认真的风险管理，加强员工的风险防范意

识，提高对风险的识别检测能力，控制风险发生的概率。本论文通

过风险的定义、分类进行了论述，对建筑施工安全的识别与控制提

出观点。

【关键词】建筑施工安全；风险识别；控制

1 引言

随着我国经济的快速发展，市场竞争越来越激烈，建筑项目管理

逐渐从粗放型管理向精细化管理转换，来更好地适应市场发展的需

求。另外，建筑产业是我国国民经济的支柱产业之一，它对我国建

设现代化的市场经济、构建和谐社会、让国民经济保持可持续发展

等都起着重要的作用，但是目前的建筑业利润微薄，导致无法扩大

规模发展自身的优势，这就要求建筑业增强内部管理，转变经济模

式，加大在市场中的竞争力。

要提高建筑业的经济实力并不是件易事，因为在建筑工程项目中，

往往由于工期长、参与主体多、投资大、组织关系复杂等诸多不稳

定因素让建筑工程无法取得高效的经济效益。加强盈利能力是建筑

施工在市场竞争中的核心力量。而建筑业是一个高危行业，施工中

造成的风险将影响整个工程的经济效益，因此如何做好安全管理工

作、保证每个施工人员的安全、落实安全防范对策、及时有效地预

测和消除生产过程中的危险因素是建筑业最大的课题之一。也是现

代化市场经济对建筑施工安全提出的新要求。

2 风险管理的概述

风险的含义：1.风险具有普遍性与客观性，它不以人的意志为转

移，作为客观事物真实的存在在我们的生活之中。2.每个风险的出

现，都是其他不安全因素共同作用的结果，有其偶然性与必然性。

我们要在风险背后看到起其出现的原因，分析主要因素，避免以后

发生类似的错误。3.风险具有可变性，即在项目施工的全过程中，

不同的风险能导致不同的结果，但如果我们在风险发生之前加以控

制就能有效的避免风险的发生。另外在项目的每个阶段，风险因素

多，有明显的可变性，随时都可能出现新的风险。4.风险的多样性。

由于风险受外界因素的影响。常常出现各种复杂，多变的形式，因

此在一些大型项目中，要尽量想到每一个项目细节，保证施工安全

地进行。

3 建筑施工安全的风险识别

风险识别是指在风险事件发生之前，用多种方法辨别有可能发生

风险的各种因素，及时的处理存在的安全隐患。风险识别的目的是：

1.评价风险的大小，估计可能造成的经济损失范围；2.为了选择最

合适的处理措施。想要避免风险造成的严重后果，就要先识别各种

存在的风险因素，对可能造成严重损失的风险进行认真估量。但风

险一般不容易被发现，很难进行识别预测。它具有隐藏性，而人们

往往被表面的安全现象所迷惑、被一些经济利益所诱惑，偷工减料，

谋取暴利以满足自己的私欲，致使施工项目存在巨大的安全隐患。

所以，风险管理在建筑施工安全管理中具有十分重要的意义。

风险的识别结论能直接影响整个施工的进程与收益，如果在工程

项目中，一些危险的安全隐患没有被及时的发现处理，等到悲剧发

生时企业就后悔莫及了。因此我们要严格将风险识别放在施工的管

理的项目中，分析在建筑施工中有哪些活动存在风险、这些活动又

有怎样的风险、造成这些风险的原因有哪些、哪些是风险中最重要

的因素。我们要深入分析各种因素，保证施工项目在安全的环境中

顺利完工。

4 建筑施工安全风险的控制

对于建筑施工中风险的控制，我们要保持严肃的处理态度，采用

风险管理的处理方法对项目工程进行控制，除了运用保险的方式为

工程中的每个员工提供人身事故保险，以及为建筑工程提供所有险

的工程保险方式减少风险损失外，风险控制最关健的因素还是进行

人为的检查与评估，指定高级人员对工程项目进行风险评价，核定

风险等级等，对不同等级的风险采用不同的处理方式，将风险控制

到最低程度。

4.1 风险控制措施通常遵循的原则有：

4.1.1 提高风险管理，最大程度上消除风险、提高个人防护意识

4.1.2 加强施工中的安全保护措施、宣传安全知识、培养工人在

风险发生时的应急能力。

4.1.3 对施工作业中存在的风险要有清晰的认识，如果明显超出

人力能够承担的范围就该禁止作业，让机器取代人工作业；如果风

险系数比较低，那就在加强保护与检测下进行施工作业。对风险系

数较高的工程项目进行限期整改；对重大风险项目应该立即进行全

面整改；对可以忽略不计的风险，只要保持谨慎的态度时刻注意就

行，不用采取措施。

4.2 建筑施工安全风险控制的通常方法有:

4.2.1 制定安全管理方案，包含安全管理措施与技术支持措施等；

4.2.2 制定安全指标，确定安全的目标、建立管理机构，落实规

避风险的各项职责。

4.2.3 制定安全作业的程序文书，指导书、操作规范流程。作业

规范明细、管理制定等必须的安全管理文件。

4.2.4 在企业内进行员工培训，提升施工人员的安全防范意识，

让每一位员工在提高强他们工作能力的同时保证自身的安全。

4.2.5 加强企业对风险的管理、监督、检查、评估与测量

4.2.6 加强对一些危险作业、危险场所。危险设备的控制管理。

提高运用的能力。

4.2.7 在发现事故隐患时，及时找出原因并采取措施纠正错误，

控制风险的发生，做好预防工作。

总的来说，想要成功的管理项目，就需要成功的管理项目的不同

风险。施工安全风险，其是项目的最重要风险之一，需要对它进行

有效的管理。只有分清轻重缓急，对所启动的建筑施工中安全风险

分析透彻，探究出防范风险的方式，将风险损失降至最低程度，从

而让施工项目得到顺利实施。

参考文献:

[1]刘慧霞.建筑工程项目风险评估与施工安全成本分析[d].同济

大学，2006.(03)

[2]刘林鹏.建筑施工安全的风险识别与控制[j].中国新技术新产

品，2009,(10).

[3]温成国，徐昂昂，杨军利.建筑施工安全风险控制探讨[j].人

民长江,2009,40 (12)。

[4]杨东源，严静.建筑工程施工安全风险的模糊综合评价[j].广

西城镇建设，2010,(10)。

在风险发生的情况下对工程施工进行有效的篇七：工程风险及其应对策略

露天采矿技术

!""#年第$期

工程风险及其应对策略

王山立

（中煤国际工程集团沈阳设计研究院，辽宁沈阳%%""%#）

摘要：介绍了工程风险及工程风险回避、工程风险自留、损失管理、工程风险转移等应对策略。

%*+%,-.%*"$,""&+,"!文章编号：（!""#）

关键词：工程风险；应对策略

()%%&’!)中图分类号：文献标识码：

%

工程风险

工程风险是指在整个工程项目施工的全过

程中，自然灾害和各种意外事故发生而造成的人身伤亡、财产损失和其他经济损失的不确定性的统称。工程风险具有系统性、关联性、多样性等特点。

按照工程项目风险产生的原因及其性质可以把工程风险分为政治风险、经济风险、自然风险、技术风险、商务风险、信用风险和其他风险。

工程建设是一个复杂的系统工程，无时无刻不面临着各种风险。我国目前正处于建设的高峰期，建设的规模大、技术新、工艺复杂，这些都大大增加了风险发生的可能性。这些风险造成工程项目实施的失控现象，如工期延长、成本增加、计划修改等，最终导致工程项目经济效益降低等危害。我国的许多工程项目，由于风险造成的损失是触目惊心的，特别是在国际工程承包领域，风险常常是项目失败的主要原因之一。因此我们有必要采取措施，进行有效的风险管理，积极面对风险，做到有备无患，降低风险发生的几率，减少因风险而发生事故造成的损失。!

工程风险的应对策略

收稿日期：

!""#,"%,%%作者简介：王山立（%-*&,），女，浙江黄岩人，高级工程师，注册造价工程师和注册资产评估师，%-.+年毕业于福州大学工业管理工程专业，现在中煤国际工程集团沈阳设计研究院技术经济所从事技术经济工作。

工程风险的管理分为工程风险辩识、工程风

地险估计、工程风险评价和工程风险处理&个步骤。这里仅介绍一下工程风险处理的几种常用的方法。

!’%工程风险回避

风险回避是指中断风险源，遏制风险事件发生。主要通过主动放弃和终止承担某一任务，从而避免承担风险。但风险回避在某种程度上意味着丧失项目可能获利的机会，因此只有当风险因素可能造成的损失相当严重或者采取措施防范风险的代价过于昂贵，得不偿失的情况下，才应采取风险回避策略。!’!工程风险自留

工程风险自留是指工程风险保留在风险管理主体内部，通过采取内部控制措施等来化解风险。当已知有风险存在，但可获高利回报且甘愿冒险的项目，或者风险损失较小，采用其他风险规避办法的费用超过风险事件造成的损失数额时，可以采取自留风险的办法。!’$损失管理

损失管理是指减少风险发生的机会或降低风险的严重性，设法使风险最小化。可以通过风险预防和减少风险!种途径来实现。

（%）风险预防。指采用各种预防措施以杜绝风险发生的可能。例如，在山地、海岛或岸边建设，为了减少滑坡威胁，可在建筑物周围大范围内植树栽草，同排水渠网、挡土墙和护坡等措施结合起来，防止雨水破坏土体稳定。这样就能根除滑坡这一风险因素。

（!）

减少风险。指在风险损失已经不可避免&+

露天采矿技术

的情况下，通过种种措施遏制风险势头继续恶化或局限其扩展范围使其不再蔓延，把风险损失减少到最低程度。!%&工程风险转移

是指风险承担者通过一定的途径将风险转嫁给其他承担者。有设置保护性条款、工程担保、工程保险等转移途径。当项目的资源有限，不能实行减轻和预防策略，或风险发生频率不高，但潜在的损失或损害很大时可采用此策略。（’）设置保护性条款。设置保护性条款主要包括合同选择和保护性条款设置!方面。根据风险管理的系统性原则和重要性原则，选择重要的工程合同进行安排，主要是合同金额较大，合同标的对工程进度和施工质量都构成重大影响的。保护性条款主要是在施工技术标准、工程质量、报酬和货款支付条件等方面设定履约对方必须达到的条件。（!）工程担保。工程担保是将风险转移给第三方的重要途径。按照担保的用途不同主要分为投标担保、业主支付担保和承包商履约担保。

投标担保是指投标单位在领取招标文件的同时，向招标人提供担保，保证一旦中标即按招标文件的有关规定与招标人签订工程承包合同。未能按要求提供投标担保的，可视为不响应招标而取消投标资格。

业主支付担保是保证业主按照合同约定履行支付工程款义务的一种经济承诺方式。其实质是业主的履约担保应当同承包商履约担保对等实行，即业主要求承包商提供履约担保的，也应当同时向承包商提供支付担保。

承包商履约担保是保障承包商按照合同的约定履行义务所做的一种经济承诺方式。一旦承包商在施工过程中违约或因故无法完成合同，保证担保方可以向该承包商提供资金或其他形式的资助以便其有能力完成合同，也可以安排由新的承包商来接替原承包商以完成该项目。在承包商履约担保中，除了发挥银行的作用外，还可以发展承包商的同业担保。由实力强、信誉好的承包商为其他承包商提供第三方担保。当风险发生时，该承包商也可以直接接管该工程，负责完成

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合同的剩余部分。

（$）工程保险。工程保险是指投保人（包括承包商、业主或工程风险的其他承担者）通过与保险人（保险公司）签订工程保险合同，投保人支付保险金，在保险期内一旦发生自然灾害、意外事故或人为原因所造成财产损失、人身伤亡、第三者责任造成损失时，保险人按照工程保险合同约定承担保险赔付责任的商业保险行为。工程保险是风险转移的重要而有效的途径之一。

工程保险可以保护承包商或分包商的利益、保护业主的利益、减少工程风险的发生。我国目前工程保险的险种主要有：建筑工程一切险、安装工程一切险、机器设备损坏险、机器设备利润损失险、雇主责任险、职业责任险、人身意外伤害险等。

相对于一般工程建设来说，重点工程项目的技术标准高，投资金额大。工程建设中新、高、精、尖技术的运用加大了技术运用的难度，新材料和新设备的使用增大了事故发生的概率，建设的艰巨性增加了风险程度。在这种情况下投保工程保险是非常必要的。如三峡工程保险项目是由中国人保作为首席承保人，联合平安、太平洋保险$家共保，并与国际保险中介机构合作进行承保的。保险公司为三峡的各项工程提供了以建筑安装工程保险为主体，包括配套的施工设备保险、雇主责任保险、机动车辆保险、货物运输保险等在内的全方位的保险保障。

据有关资料表明，外资项目的投保率在(")以上，而内资项目的投保率低于$")。这和工程保险的风险转移成本相对较高、工程风险意识不强以及保险公司缺乏懂得工程建设知识的专业人员等因素有关。随着建筑市场和保险市场的进一步发展，工程保险必将成为风险转移的主流方式。

以上介绍了工程风险的几种应对策略，在具体的工程项目中，要结合项目的具体情况，选择一种切实可行的策略或几种策略配合运用，以达到有效地防范和化解工程项目中重大风险的目的。

在风险发生的情况下对工程施工进行有效的篇八：建设单位在项目实施中的风险管理应对措施设置

建设单位在项目实施中的风险管理应对措施设置

珠海格力电器股份有限公司 刘光辉 广东 珠海 519070

【摘要】建设项目是一个周期较长的建设过程，其投资规模大，且存在一次性、不可重复性、复杂性等特点，同时受到天气、地质奈件、市场材料等影响，过程中存在太多的不确定因素，因而会面临各种各样的风险，如不加以防范，很可能会影响工程建设目标的实现，甚至酿成严重后果。如何有效的预防、防范、控制和转移这些风险，现已成为业主方在项目管理时实施时所要面临一项日益的重要任务，故加强工程项目风险的识别、分析、控制，有意识使项目风险进行合理分担，进行有效的风险管理，使项目风险处于受控状，从而使得工程项目管理的目标得以顺利实现。

【关键词】风险项目管理风险管理应对措施

在早期的建设项目由于造价的计价方式为定额计价．基本上是“按实结算”的原则，项目实施中的各种风险均由建设单位来承担．包括材料、设备的涨价，人工费的上涨．政策变化等引起的取费变化．导致最终的实际结算价远远高于工程投标时签订的合同价，造价相差甚大．一些建设单位无力承担相应的费用．影响了建设单位投资的积极性．故一些建设单位希望通过签订总价合同来回避风险，但设计图纸不够详细而不具有操作性。在工程造价实施工程量清单计价后，计价方式发生了根本变化其造价组成也发生了改变，一些建设单位通过此将绝大部份的风险转移给了施工单位，并且是无限风险导致引发一些工程纠纷、工人上访等事件出现不和谐的场面。为体现公平性．维护建设市场正常的秩序．相应的法规也出台禁止建设单位向承包商转移无险风险。风险共担合理的分摊风险成为建设单位和施工单位和社会共同的诉求，故建设单位在进行项目规划时就要考虑好项目风险的分担原则、机制，以及 应对措施设置。 1、定义

进行项目风险管理，首先要明白什么是风险和项目风险？什么是风险管理？ 1．1工程项目风险定义和特性 1．1．1项目风险的定义

由于对风险定义出发的角度不同，各方有不同的解释．目前还没有统一的定义。风险通常指出现损失相关的不确定性.，即管理过程中存在一些潜在的、不确定性因素，在一定条件下会发生显性作用而造成破坏或损害的可能性。

就工程项目而言由于项目所处的环境和条件本身是不确定性的．客观上不能准确预见或控制影响因素，使得项目的最终目标与期望产生背离从而给项目相关利益主体带来损失的可能性。即项目风险指建设工程在设计、施工、设备安装调试等项目周期全过程中可能出现的影响项目目标实现的不确定性因素． 1．1．2工程项目风险的特性

工程项目风险具有以下特性：(1)可变性，即风险性质的变化、后果的变化出现新的或风险因素已消除。(2)不确定性(或不稳定性)．风险是潜在的故事件的发生及其后果都是不确定性的。(3)客观性．项目的实施是通人类活动来实现，各种突变、矛盾是客观存在的不以人的意志为转移。(4)相对性．即风险主体的相对性和风险量大小的相对性。( 5)阶段性．包括在建设阶段试生产阶段和经营阶段，具有明显的时间阶段性特性。(6)隐蔽性即不容易被准确的预见呈现隐蔽状态的特性。(7)损失性．一旦项目风险出现．对建设方和施工方都会导致不同程度的损失。(8)多样性，即各种形式的风险并存。 1．2风险管理

工程项目管理．即是通过对工程项目的策划、实施和控制，使得项目投资目标、工期目标、质量目标等得以变为现实。而工程项目中的风险管理是一个确定和度量项目风险．以及

制定、选择和管理风险处理方案的过程其目的是通过风险分析减少项目决策的不确定性，以便决策更加科学合理．以及在项目实施阶段，保证项目的顺利进行，更好的实现项目质量进度和投资目标：即是对项目风险进行识别、度量与评估、分析并在此基础制定和使用各种应对措施，全面管理和实施有效控制以及妥善处理风险事件可能所造成的不利结果等构成一系列管理工作，期望达到以最少成本获得最大效应，保证的项目目标的实现。 风险管理是项目管理的中一部分管理内容．目的是保证项目目标的实现。

2、风险的分类

从不同的角度．根据不同的标准．项目风险有很多种类型。

(1)根据来源划分：组织风险、经济与管理风险工程环境风险、技术风险”等。

组织风险。主要体现为项目各参建人员能力等达不能所要求的级别，不能胜任各方的管理，导致影响项目整体目标的实现。如设计人员和工程监理工程师的能力；承包商管理人员和一般技工的能力．包括建设方的各专业管理人员的能力等。

经济与管理风险。主要体现为工程资金不到位：合同条款的不完善如合同遗漏、表达有误：现场各类安全管理措施不到位：信息不畅通，各种经济相关因素的变化．造成工程材料设备等价格上涨等的风险．阻碍目标的实现。

工程环境风险。主要体现为自然灾难场地的水文地质环境不明、各种影响施工的天气气象出现．使得施工不能连续开展进行．从而影响项目目标顺利实现。 技术风险。主要体现为技术因素(例如工程设计的质量水平、设备的功能指标不能满足等)的变化：施工方案不可行、材料的质量不达标等导致项目目标的实现。 (2)按照风险发生的原因划分为：自然风险和社会风险。 (3)按照风险发生的时间段划分为：建设阶段的风险、试生产阶段的风险和生产经营阶段的分险。

(4)按照风险涉及的当事人划分为：建设单位的风险和其他参建单位的风险。

3、风险管理的内容和步骤 3．1风险管理的内容

简单来讲，风险管理的内容就是对风险进行识别分析、策划、控制、补救、后评价和更新等方面的工作。 3．2风险管理的步骤 3．2．1风险的识别

分析存在哪些风险．根据对建设项目组成结构特点进行分析．综合项目内外环境等各要素的关系，发现项且运行过程中存在的不确定性因素及其来源。 3．2．2风险分析

即对各种风险度量其风险量，分析这些风险一旦出现可能对项目目标所造成的后果的影响程度分析。 3．2．3风险规划

风险规划是在风险分析后对项目面临的风险做出行动方案的选择．制定出风险规避的策略和风险控制的计划。 3．2．4风险控制

制定风险管理方案采取措施降低风险量．风险控制的方法有：回避、预防：、应急、遏制、分散、转移、自担等。 3．2．5风险转移

在风险事故发生时将部分或全部损失转移到对方或第三方身上．进行优化资源配置，合

理分配。如在设备安装期间进行安装工程的投保，人身安全方面的投保等。 3．2．6风险的补救

因风险因素识别不全．或虽有识别但在工作中预防不到位而范围、预防措施、检查方法等，建立起建设单位的工程项目风险的引起不良后果．同时要求对同类问题举一反三．并修订相应预防措日常管理制度使之成为常态化管理。施及配套的应对措施，以避免同类事件的再次发生。

3．2．7风险的后评价和更新

项目实施完毕，对项目管理进行总结．其中应包括风险管理方面的专篇．这是为后续风险识别提供了一个良好的识别基础也为后续的风险管理工作提供了保障。同时．对以往项目管理中出现的未能进行有效管理的风险．或者对以往已有风险应对措施设置但未得到有效的控制．需对旧风险和新风险进行风险情况评估．根据其项目评估情况制订相应的整改措施．包括管理制度流程修改完善、识别范围、预防措施、检查方法等，建立起建设单位的工程项目风险的日常管理制度，使之成为常态化管理。

4、风险管理中的应对措施设置

建设单位在项目管理实施中对可能出现的风险进行识别、分析并设置应对措施，使得项目的目标得以顺利实现。通过多年的项目管理经验．总结如下风险应对措施．有效的化解了项目实施过中的各类风险，防止了风险的进一步扩大化,使项目的最终目标与计划趋于一致。 项目管理实施时所设置的风险管理应对措施见下表1：

对于一些难以度量的风险．同样要考虑这方面的应对措施．如在合同条款中设置风险措施包干费条款。风险措施包干费，即将一些无法识别、预测或估计的潜在风险，但一旦出现就可能对工程项目的实施产生较大的影响为便于控制相关的目标而有意识的增设的一笔费用。不管此包干费用所包括的内容是否出现均应支付．作为补偿性质。通过预防、分散分担和转移的风险控制方法解决建设方与承包商在施工过程中可能出现的一些纠纷．使用各方目标趋于一致。

具体操作是设定风险措施包干费《含管理费用和税金)的费率，此费率由投标单位在投标时自行填报．计价基数按实体清单项目计价．同时此费率值根据经验值设定一个最高费率用来加以控制(宜控制在2％内)：或者估算一个固定金额的包干费用来进行处理。此风险措施包干费的内容和范围包括但不限于以下内容：

(1)满足工程的工期条件及本工程工期低于国家定额工期所发生的赶工措施费(如使用砼添加剂、周转材料和机具设备大量投入)，抢工状况下的工程质量保证措施增加费。 (2)在施工过程中因地质原因或施工原因所发生的一切措施费。例开挖基础后．出现孤石或旧村迁移后时的旧基础，需要爆破及清理工作的费用，出现淤泥、地下水等产生抽水台班等费用，打桩时场地需要换填.. (砖渣、碎石粉等)、加固、遇到地下障碍物(如石头、地下管道等)的清除、清理所产生的费用．以及以上淤泥、石头等的开挖、外运回填其他材料等产生的费用。

(3)现场施工条件的变化、地质资料的不准确、施工技术组织方案的改变以及各种外界因素的变化可能导致承包人施工费用增加的风险。

在风险发生的情况下对工程施工进行有效的篇九：浅谈建筑工程风险分析

浅谈建筑工程风险分析与防范措施

摘要：本文主要就建筑工程项目施工过程中存在的风险做了主要分析，阐述了建筑工程项目风险形成、发展的机理，及风险管理的因素并针对风险防范的措施，对建筑施工企业的制度创新、风险经理的设立、风险责任主体及资本结构等方面提出了相应的对策和建议。

关键词：项目管理；建筑工程；风险分析；防范措施

引言

随着我国人民生活节奏的日益加快和科技的快速发展，各建筑工程项目所面临的风险日益增加，不确定因素也大量增加，在建筑工程项目管理过程中，由于缺乏一套完整的方法体系可供参考，建筑工程项目风险管理在我国多凭经验办事，从而由风险所导致的损失规模逐渐加大。我国的建筑施工企业抵御风险能力较弱，缺少有效、规范的科学管理程序，对风险管理主要依靠经验积累，对其认识尚处初步阶段。由于建筑工程具有参与方众多、技术复杂、施工难度大、投资大以工期长等特点，则工程建设参与各方在项目实施过程中不可避免的要面临大量风险，因此，建筑工程项目风险管理意义重大，建筑工程项目建设过程中要对各种可能遇到的风险加以有效防范，以免造成不必要的后果及损失，从而保证工程建设的顺利进。

1 建筑工程项目风险管理概述

每个行业都有其自身的特点，风险管理则涉及到各行业，但建筑工程项目的风险管理更具有典型性、也更加复杂。建筑工程项目风险管理的目的是为了有效控制工期、成本、质量、安全，它是一个识别、度量项目风险，并选择、制定管理风险处理方案的过程[1]。它是建筑施工单位对各种潜在的风险进行识别并分析，并在此基础上对其进行有效处置，从而实现用最低成本达到最大安全保障科学的管理方法。近几年随着《建筑工程质量管理条例》、《合同法》、《保险法》、《担保法》、《建筑法》和《招标投标法》等一系列法规、法律的陆续颁布实施，为我国建筑工程推行风险管理奠定了一定的基础，但与部分发达国家相比，我国的建筑工程风险管理目前正处于起步阶段。然而，我国目前的建设工程风险管理还没有形成体系，它仍是我国建筑领域的薄弱环节。管理思想、管理方法、管理手段与市场经济发展不协调的问题，在我国的建筑工程风险管理一直存在，工程风险管理失控的的现象也频繁发生。建筑产品比一般产品具有更大风险，在项目实施过程中有大量不确定因素，与其他产品相比，具有复杂性、周期长、单一性和规模大等特点。建筑工程风险管理指对潜在的风险进行辨识、预防、控制和评估的过程。因此，国际上通常把目标控制和风险管理看成项目管理的两大基础，并把它作为项目管理的主要组成部分。

2建筑工程项目风险形成、发展的机理

研究建筑工程项目风险的存在、发生、发展直至形成风险损失的过程，对深入认识风险、有效地控制风险有重要意义。

2．1风险因素

风险因素指风险产生的诱因。某一风险的存在是由该风险形成的内在因素的存在性所决定的。而这种不确定性内在因素是由于人们对事物认识的阶段性和局

限性所决定的。在工程建设中存在风险是由于在工程实施的过程中，存在着各种的不确定性因素(即风险因素)决定的。如某工程工期风险的产生是因为在工程建设中，存在气候、地质、新技术、设计考虑的条件与现实施工条件的差异等不确定风险因素影响所导致的。

对于建筑施工企业而言，重要的风险因素主要有：

（1）工期风险，即造成局部的(工程活动、分项工程)或整个工程的工期延长，不能及时投入使用。

（2）费用风险，包括财务风险、成本超支、投资追加、报价风险、收入减少、投资回收期延长或无法收回、回报率降低。

（3）质量风险，包括材料、工艺、工程不合格、工程试生产不合格、评价T程质量未达标准等。

（4）生产能力风险，项目建成后达不到设计生产能力，可能是由于设计、设备问题，或在生产中用的原材料、能源、水、电供应问题。

（5）市场风险，工程建成后产品未达到预期的市场份额，销售不足，没有销路，没有竞争力。

（6）信誉风险，即造成对形象、职业责任、企业信誉的损害。

（7）人身伤亡、安全、健康以及工程或设备的损坏。

（8）责任，即可能被起诉承担相应法律或合同的处罚。一旦项目涉及以上风险因素时，就有必要进行风险的分析及有关管理工作。

2．2风险事件

风险事件指风险因素可能诱发的各种不确定性事件。如异常的气候风险因素可能导致某工程在施工中发生持续高温、雨季延长、特大暴雨、特大洪水等风险事件。风险事件的发生并不等同于风险(损失)已经发生(即导致了工期风险、费用风险、质量风险的发生)。风险事件发生后是否产生风险(损失)，取决于风险事件对项目建设目标的影响方式(或作用途径)。

2．3风险损失(风险后果)

风险损失指发生的风险事件所引起的对工程项目建设目标的影响。风险事件发生可能导致对建设目标的影响。从而形成风险(损失)，也可能风险事件虽然发生，但并未对建设目标产生影响，并不导致风险损失。

3 建筑工程项目风险管理的因素分析

影响建筑工程项目风险管理的因素是多方面的，它主要包括工程咨询服务机构、建筑企业、建设单位及管理体制等四个方面，它们具体体现在以下几点。

3.1 工程咨询服务机构因素

工程咨询服务机构的从业者应具有严谨的工作作风，不仅要及时掌握市场动态，还要熟悉施工程序，因此，相关从业人员的业务素质很重要。目前我国提供的相关服务不够充分，还没有转移及避免工程风险的手段和方法，一旦风险发生，其造成的损失对建筑企业和建设单位都是巨大的，避免、防止、转移工程风险的相关工程咨询服务主体也未形成，处理风险的工具和手段仍不健全。工程咨询服务机构的从业者的业务素质会严重的影响到建筑工程项目风险管理的水平。因此，从业人员须具备较高的综合业务素质。

3.2 建筑企业的因素

由于过分强调缩短工期，有时会边设计边施工，从而造成在项目前期建筑企业不能充分收集资料，这增加了工程风险度，同时也增加了管理方面的难度，左

右建筑企业控制风险的主要因素之一就是工期；近年来，建筑企业由劳务性服务过渡为经营性服务，作为建筑市场的竞争者，建筑企业为争项目、揽任务，尤其在目前我国基建投资规模未大幅增加和建筑企业膨胀的情况下，建筑企业常会迎合、迁就建设单位的许多不合理要求，从而在建设程序上，很难做到坚持原则，这种情况导致的后果是极其严重的。因此，建筑企业必须增强资金实力，改善经营状况，重视资本运作，努力提高自身的信用度。

3.3 建设单位的因素

建设单位对项目风险管理的影响主要体现在两个方面：一是建设单位控制风险的能力欠缺，为客观因素；二是建设单位风险管理意识淡薄，为主观因素。目前多数建筑企业都处于被动，其主要是因为僧多粥少的局面没有改变，供求不平衡状态仍在建筑市场仍旧持续，建设单位的不规范行为大量存在，这些都构成了项目风险。目前，我国对部分项目已经实施了监理，但建设单位的管理能力始终是影响项目风险的一个主要因素。

3.4 管理体制的因素

目前我国还没有建立良好的信用机制，还不能通过工程保险和工程担保来进行风险转移，建筑市场运行中，信用机制、工程保险和工程担保制度还没有完全建立，各方主体均不成熟。建设工程风险管理推行的目的是，对建筑市场各方主体通过利益机制进行制约和规范，形成信用机制，最终维护建筑市场秩序。建设工程风险管理体制的健全与否是影响建筑项目风险的又一重要因素。 4 工程风险因素的辨识与分类

从工程风险是否可以计量的角度对风险进行分类，以确定哪些风险可作定量分析，哪些只能作定性分析，哪些可以作定性与定量相结合的分析，以便对不同风险的防范采取相应的对策。从性质上分析，可计量风险属于技术性风险，是常规性风险，包括地质地基条件、材料供应、设备供应、工程变更、技术规范、设计与施工等造成的风险；非计量风险属于非技术性风险，发生的概率较小，是非常规性风险，包括经济风险、政治风险、不可抗力风险、组织协调风险等。工程合同包含着多种难以界定的变量因素，这些因素都构成项目的风险。从性质上分析，合同风险属于非技术性风险，工程合同中包含了大量的技术性条款，因此，对工程合同的分析既有定最分析又有定性分析。

5 建筑工程项目风险的防范措施

建筑施丁企业在进行传统的风险控制时，一般按照施工过程的延续，把控制过程分成若干阶段．分析各阶段潜在的风险因素．从而制定出相应的对策。从表面上看，以往的方法也是利用阶段控制理论，但始终是以静态的眼光来看待风险和分析风险，各个阶段之间的风险管理工作缺乏必要和有机的联系，但没有把各阶段的丁作、工序和风险因素统一起来进行综合考虑。这种方法针对性较强却缺乏弹性的解决方法。这种办法对常见的变动因素有一定的控制作用，但对于施工中出现的异常变化，应变效果就显得不那么迅速和有效了。非动态管理形成的后果，实际上是一个组织和管理程序的问题，这就涉及到风险管理体制和风险控制策略问题。现实中的风险大多是异常的、不可预见的风险因素，因此，利用传统方法往往使许多风险得不到有效的控制。这主要是由于建筑施工企业缺乏有效的风险管理体制造成的。有效的风险管理体制，要求企业建立风险管理部门，利用阶段管理和系统规划，在施工的各个时期进行监督控制和决策。作为整个过程的

最优策略具有这样的性质：不论过去的状态和决策如何，相对于前面的决策所形成的状态而言，后面的决策必须构成最优策略。由于每个阶段决策的选择既依赖于当前的状态，又影响今后的发展，所以各阶段选取不同的决策，对整个过程的活动策略和效果也就不同。

总之，不论过去阶段的状态是何种形式，目前的决策活动都必须以当前的状态为决策依据，来考虑下一步的活动，而无需考虑过去如何。亦即过程的风险状态由过去转移到现在面临的风险状态。面临的风险发生了迁移，进入到新的风险控制循环，即形成了风险的“迁移效应”。建筑施工企业风险控制体制在下程管理中是极为重要的，只有体制问题解决了，才能从根本上使风险发生的几率变为最小，或者使风险带来的损失变成最少。主要应从以下几个方面人手。

5．1企业制度创新和建立风险控制秩序

企业的管理制度和组织形式的合理性是风险控制的基础，建筑施工企业必须建立灵活务实的制度形式。一般而言，承包风险的发生除了不可抗力之外，主要原因就是建筑施工企业制度不健全和T作秩序混乱造成的。表现在管理出现盲区，决策得不到执行．权力交叉，工作推诿，责任不明，秩序混乱。因此，有必要在公司的组织形式和管理制度上进行适合本企业的创新，以提高公司的活力。 企业技术开发2009年5月同时，建立明晰和井然的工作秩序，使决策得以顺利、有效地实施。适用的组织形式应以矩阵式项目经理制为主

体，设立相应的风险管理部门，但管理跨度和管理层次不宜太多，应与公司发展规模相适应。此外，建立内部风险保护基金，以降低建筑施工企业运营风险．提高总体收益。

5．2在组织上建立以风险部门和风险经理为主体的监督机制

参照国外成熟的风险控制经验，可以在实施过程中建立风险部门，并设立风险经理。其作用是对项目的潜在风险进行分析、控制和监督，并制定相应的对策方案，为决策者提供决策依据。风险经理直接对建筑施工企业负责，另外风险经理的工作可以延展到公司运营的整个过程．既可以延伸到单个项目投标报价前期准备和控制和实施工作．也可以嗣绕整个公司把握建筑市场脉搏进行阶段性管理。阶段性风险管理是针对项目的前期经营投标、中期实施、后期总结和处理3个阶段，进行的有效控制和根据相应风险决策而实行的动态前瞻式管理。它主要利用风险的“鞭梢效应”对风险的“迁移性”进行反馈式动态规划控制。例如加拿大公共工程部制定的工程分步交付体系(PDS，the Project Delivery Syetem)实质就是组织和管理复杂T程的管理方式，其中利用了大量的风险管理手段，以确保关键性的细节不被忽略，包括利用阶段性的检查，以及对大量活动和细节的控制来控制和管理风险。

5．3明确风险责任主体．加强目标管理

风险防范的关键在于确立风险责任主体及相关的责任、权利和义务。有了明确的责任、权利和义务，工作的广度、宽度和深度就一目了然．易于监督和管理。首先，定岗、定责，即确定岗位的数量及相应的任务和责任，但岗位和责任的确定又是灵活的，根据工程项目的进展或需要相应的变化。其次，利用管理环节的PDCA(Plan，Do， Check，Action)和5W1H(What，When，Where，Who，Why，How)方法进行目标管理。在P阶段，根据前面确定的责任、权利和义务，列出规范化表格，同时与5WIH对应起来进行计划T作，使责任人明确工作的内容、性质、方法、期限、应变策略、检查人和向谁负责等事项。依此类推，在D、C、A阶段，建立与5WIH相应的进行实施、检查和处理工作的表格，使责任人明确有关细节，

做到一目了然，最终形成以表格为载体的目标控制体系。对施工．进度、质量和安全的管理目标实行明确的表格化管理，使静态的表格与动态的反馈式前瞻管理相结合。

5．4确定最优资本结构

建筑施工企业资本结构，是指负债和权益及形成资产的比例关系，即相应的人、资金、材料、设备和施工技术方法的资本存在形式。确定最优的资本结构形式，利用财务杠杆和经营杠杆，对于建筑施工企业获取最满意利润具有决定性的意义。通过降低占工程造价比重大的人工费、材料费，适度调整借贷资金的比例，比较不同的资本结构方案从中选出最佳。从而实现规模、资金、管理水平、技术能力的有机结合，达到最优资本结构。当然。资本结构也不是一成不变的，它也应该随着工程实施中实际情况的变化而相应改变，这样才能使资本的产出最大。 除了以上几个方面，建筑施工企业还应积极寻求回避风险的新办法，利用国际上有效的风险回避和管理手段，以降低公司运营成本。此外，对于现有承包市场的调整适应和开拓新的市场．也不容忽视。新市场的建立一般是以新的施工技术和新型建造材料的推广为契机，所以，建筑施工企业要充分利用新技术、新材料和新工艺带来的机遇．开拓新市场，从而引导需求。

6 结论

研究表明，对建筑工程风险管理影响因素进行分析，辨识与分类是非常有必要的。以上分析和防范措施旨在为建筑工程风险管理提供指导，这些措施不可能适用于每个建设工程项目，但有一点可以通用，即投入适当的时间来进行风险管理分析，确定合理有效的防范措施，将进一步增加建筑工程项目成功的可能性，有效降低工程成本。

参 考 文 献

【l】杰弗里K-宾图．项目管理【M】．北京：机械出版社．2007．

【2】何伯森．工程项目管理的国际惯例【M】．北京：中国建筑工业出版社．2007.

【31王卓甫，谈飞．工程项目管理一理论、方法与应用【M】．北京：中国水利水电出版社。2007.

【4】4陈昆玉，王跃堂．管理研究过程及管理研究的科学途径【J】．科技管理研究．2007.

【5】赵侠．关键链和风险管理—在不确定中保护项目价值叨．城市开发，2006.

【6】李维富．练好企业风险管理的内功田．施工企业管理。2006.

在风险发生的情况下对工程施工进行有效的篇十：建筑工程项目施工过程中的风险管理探讨

工程管理

建筑工程项目施工过程中的风险管理探讨

赵五明

（中国地质大学，湖北武汉430074）

摘

要：大型建筑工程项目在国内得到了普遍的发展，但同时也发生了工期延误、费用超支、质量安全事故等风险问题。针对施工企业在国内外

工程项目施工过程中的风险特点及风险管理现状进行了阐述，指出了目前施工企业风险管理存在的问题及对策。

关键词：建筑工程；施工过程；风险管理“风险”是能够影响一个或多个目标的不确定性，是在给定情况下和特定时间内，实际结果

面对日新月异的市场竞与预期结果之间的差异。

争，施工企业的经营活动始终处于多变的自然环境和社会环境之中，加之工程产品有投资大、工

关系复杂等特点，各种不确定因素多，各种期长、

因素的风险大，施工企业要想在竞争中立于不败

规避风险、化解风之地，必须有效地控制风险、

险，必须善于分析风险因素，正确估计风险大小，认真研究风险防范措施，以避免和减轻风险，把风险造成的损失控制到最低限度，甚至学会利用风险，把风险转为机遇。

1国内施工风险1.1合同法律风险

当前建筑市场是发包方的市场，建筑企业作为承包方处于相对被动的地位，建筑工程在整

社会条件等不可预见个施工过程中受自然条件、

的因素的影响，各种风险随时都有可能发生，也正因为风险的客观存在和风险的不确定性，施工企业更应该加强合同管理。

1.2财务风险

财务风险是指在各项财务活动中，由于内外环境及各种难以预料或无法控制的因素作用，使企业在一定时期、一定范围内所获取的财务收益与预期目标发生偏离而形成的使企业蒙受经

国有全资子公司应高度重视以济损失的可能性。

下几种财务风险:

（1）垫资承包风险。建筑市场上的不规范行为和建筑市场供过于求的局面，造成带资承包、垫资工程成为较为普遍的现象。

（2）汇率金融风险。作为建筑施工企业，不可避免地要与外资打交道。

（3）资金管理风险。资金是企业的血液，是企业发展的有力保障，是市场竞争的准入证。一旦资金管理失控，将会给企业带来巨大的损失。

1.3品牌风险

企业品牌是企业外部形象和内在精神的综合反映。由于建筑企业的特殊性，品牌在企业的生存与发展中更是发挥着越来越重要的作用。在很大程度上，建筑企业的品牌决定着其在市场上的竞争实力。形象受损导致的危机往往会把一个企业带入绝境。

2国外施工风险2.1政治风险

对一个国家内的所有经营活动都存在风险，主要有以下几方面:

（1）政局不稳。如执政党的更换、政权的更迭、政变、暴乱等，它会对经营活动造成重大威胁，给工程项目参与者带来巨大的损失。

（2）国际关系紧张。一个国家的国际关系是影响经营活动的重要因素之一。

（3）政策开放性差。当前大多数国家都实行

经济开放政策，对于在当地注册的外国公司给予

平等待遇，但有些国家仍然实行闭锁政策，对外国公司采取歧视政策，在些国家施工，就会遇到一定的困难和风险。

2.2经济风险）通货膨胀。它可能使工程所在国工资与（1

物价大幅上涨，幅度往往超过承包商的预见和承受能力，如果合同中没有调价条款或调价条款写得太笼统，必然给承包商带来风险。

（2）外汇风险。外汇风险涉及面较广，工程承包中常遇到的外汇问题有:工程所在国限制承包商汇出外币；外汇浮动，当地货币贬值，致使签订合同时没有规定固定汇率的承包商蒙受损失。

（3）分包风险。承包商可能会遇到分包商违约，不能按时完成分包工程而使整个工程进度受

组织工作做到影响的风险，或者对分包商协调、

得不好而影响全局。

2.3管理风险（1）合同管理。主要是利用合同条款保护自己，扩大收益，这就要求承包商具有渊博的知识和娴熟的技巧，如善于开展索赔，精通纳税技巧，擅长运用价格调值等，在最大程度上保护自身的利益。

（2）财务管理。财务管理贯穿工程项目的始终，任何一个环节的疏忽和差错都可能导致重大

不论采取何种筹资手段都需风险。如筹集资金，

要周密计划，比较不同方案的利弊，择优选用，尽量避开风险。

3施工企业风险管理存在的问题

国内许多建筑施工企业对风险管理尚处于初步认识和经验积累阶段，简单操作，缺少规范、科学管理程序和技术，抵御风险能力弱。其表现为：

）缺乏规范的风险管理信息系统。绝大多（1

数承包商未能建立起全面、完善的风险管理信息

数据的积累与分析，对于投标系统，缺乏对经验、

项目投标前的可行性分析不够，对潜在的投标对象估计不足。

（2）风险管理机制不健全。国内大多数建筑施工企业对风险管理没有明确的定位，在企业和项目部的组织结构设置上未考虑风险管理部门和职能，缺乏专职部门和人员来履行风险管理职责。

（3）风险管理意识不强。我国施工企业经营者和施工项目管理者的风险意识不强，对风险管理的重要性认识不足，没有把其作为项目管理的

但仅限重要内容。尽管有一些风险管理的措施，

于一些工程质量、进度、安全等方面的保证措施，缺乏系统性和明确的风险管理目标。

（4）对风险管理的基本原理、技术、方法缺乏必要的学习和研究，未能自觉应用。

4建筑工程施工风险管理对策

4.1财务风险应对措施在承接项目时，要考察项目收益和现金流。项目收益应包括项目投入资金成本，并考虑项目的后期收款成本后的收益，就承包企业目前的现状来说，项目现金流比项目收益更加有意义。在

垫资款的回收。在施工过程中，要加强对保证金、

签约时要对垫资方式、归还方式、归还期限、违约

明确的规定。责任等作出细致、

在承接国外工程时应减少承包商资金、设

承包商为承包工程一般都要购置一定备的垫付。

的施工机械、设备、修建临时设施，这笔费用支出越少越好，一旦遇到风险可以进退自如。外汇风险是国际工程中最常见的，由于各种原因，有的国家货币汇率很不稳定，应考虑选择有利的外币计价结算，在可自由兑换的货币中应选择汇率稳定或上浮的硬通货。

4.2合同风险应对措施

应该充分利用合同条款。在投标阶段及时发现招标文件中可能招致风险的问题，争取合同谈判阶段通过修改补充合同中有关规定或条款

对工程中一些难以确定来解决。在签订合同时，

因素要灵活对待，留下索赔机会，保证日后索赔的成功。

4.3风险转移

当有些风险无法通过上述手段进行有效控制时，将风险转移不失为一种较好的选择。风险转移主要有两种方法:一种方法是通过转移方和被转移方签订协议进行转移，如通过对施工难度大或利润较低的工程进行分包和转包、技术转转让合同、出租设备或房屋等手段，将应由其让、

自身全部承担的风险部分或全部转移至他人；另外一种被广泛采用的风险转移途径是参加商业保险。

结语：工程承包是一项“高风险事业”，风险因素、风险事件和风险损失构成了企业风险的统

除了要有扎一体。施工企业在项目上要有盈利，

实的基本功，较高的风险管理水平等内在因素的掌握外，还要有抵抗外界风险的能力。企业应该规范资本运营、优化资源配置，合理分配、转移风

建立完善的建设工程风险管理机制，进行风险、

险预警系统，在风险发生转化为危机时，沉着面对风险，才能以较低的成本将即将发生的风险损失减少到最低程度。

参考文献

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[4]戴荆陵.试论国外施工风险管理及对策[J].山西

2007（4）.科技，

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