合规你我他

导读：　合规你我他(共2篇)幸福你我他,合规靠大家幸福你我他 合规靠大家——— 赵红丽 是什么让原农行新乡市新市区支行柜员刘国俊被判有期徒刑15年，在监狱采访时痛哭流涕？是什么让原建行金海支行客户经理张春杰被判有期徒刑20年，每当夜深人静回想起来时后悔莫及？是什么使原鹤壁浚县农联社营业部活泼开朗、乐于助人的刘仁云以身试法，被...

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幸福你我他,合规靠大家
合规你我他 第一篇

幸福你我他 合规靠大家

——— 赵红丽 是什么让原农行新乡市新市区支行柜员刘国俊被判有期徒刑15年，在监狱采访时痛哭流涕？是什么让原建行金海支行客户经理张春杰被判有期徒刑20年，每当夜深人静回想起来时后悔莫及？是什么使原鹤壁浚县农联社营业部活泼开朗、乐于助人的刘仁云以身试法，被判有期徒刑14年？又是什么让年过五旬的原中国银行周口市沈丘支行行长马玉荣晚节不保，锒铛入狱？

是违规！刘国俊利用职务之便与另外一名管理员在进行ATM加钞时，盗窃现钞95万元；张春杰伙同另外一名财务人员收款不入单位账户，挪用客户资金124.7万元；刘仁云为替爱人填补巨额赌资先后挪用资金8笔，涉案金额高达1874万元；马玉荣联合多名员工采用大头小尾的手段，利用银行承兑汇票先后违规操作37笔，涉案金额【合规你我他】

1.4亿元„„

这些本该坚守在自己工作岗位上，享受荣誉光环的同业人员的结局无疑是让人惋惜和心痛的，他们不仅辜负了组织的敦敦教导和栽培，断送了自己的大好前程，还给以后的人生留下了不可磨灭的污迹，摧毁了一个家庭和几代人的心。银行，作为金融行业的商标行业，风险可谓是无处不在。除了我们比较熟悉的市场风险、操作风险、道德风险之外，还有一个影响颇广、破坏力较强的内在风险，这就是合规风险。合规可以从两个方面来理解，“合”是指员工发挥主观能动性的人为，“规”是指规范员工行为的一切行为规范和规章制度。如果

银行员工都在工作岗位上我行我素，做事没有约束肯限制，我想任何一家银行都不能在竞争激烈的金融浪潮中长风破浪，渐行渐远。可见，合规无论对银行，员工自己还是家庭都是至关重要的。

纵观平顶山银行发展史，平顶山银行郑州分行正值于2011年银监会提出的“合规建设执行年”时建立。自成立以来，平顶山银行郑州分行以“小碎步、不停步，科学发展迈大步”的战略思想，不断严格底线，合规经营，在短短的三年多的时间里得到了突飞猛进的发展。归根结底，这些成就都是与我们行一直奉行合规守法、防范风险于未然是分不开的。深掘那些触犯经济法的银行员工们之所以误入歧途胡原因，很大就部分可能就是环境所致。好的环境能造就人，使坏人没有机会犯错，而坏的环境可能使一个优秀的员工逾越法律的底线。而我们银行自上个月起开展“合规大讨论”活动，就是旨在使我们每一个员工都能够理解并做到“合规从我做起，合规人人有责”，从而为大家营造一个健康发展的环境，建设一个犯罪防控机制，从根本上防范风险，这不仅是我们保护自己的权利，也是保护同事权利不受侵犯的义务。

当然，我们讲合规并不是说我们在日常工作中就按部就班，固步自封，一成不变。相反，我们应该在高举“合规”大旗的基础上不断吸收新事物，搞创新。可以说，历史上每一次的金融创新都在一定程度上促使了金融行业的进一步发展。但是不可否认，金融创新并非只做“催化剂”，有时也可能摇身一变为“拦路虎”。一方面，金融创新会创造出更多的风险管理工具，辅助银行业更好的做到合规经营；另【合规你我他】

一方面金融创新可能带来更多的风险，使银行与合规经营背道而驰。可见，如何把握好金融创新与合规经营的关系将成为商业银行是否能够稳健经营，快速发展的分水岭。

合规在我心
合规你我他 第二篇

扬合规之帆 助中行远航 ——对推进合规文化建设的思考

在阳光明媚灿烂的八月九月，这也是至今年六月份我行IT蓝图系统全面上线以来，掀起的第一场“合规”风潮。新的系统改变我们操作和临柜方式，给我们带来新的一切，但不变的是“合规”的制度和观念！所以说，“合规”在此已是老生常谈了。

我们都知道，写字有书法、走路有步法、弹琴有指法，一切皆有“法”。中国银行作为现代金融企业，依法合规经营是其发展的必要条件，特殊的货币经营性质更是需要有合规操作法。合规，就是遵守法律、法规、监管规则或标准；合规的操作也就是符合相关法规制度的行为。上至领导班子做出的方针决策、下至一名普通柜员的日常业务操作，都应自觉遵守着合规的理念，千万不能有半点侥幸心理。

我是中行基层网点的一名普通内控人员，在最基层工作至今已经十多年了，在从事内控工作中，有时也曾觉得繁琐的条文、严格的规定、苛刻的要求在束缚着我们的业务操作，甚至在制约着我们业务的发展壮大。一次抽屉不上锁不会怎么样！传票上少一个私章有什么大不了的？……但仔细反思，真的是这样吗？各项规章制度的建立，都并非是凭空想象出来的，那一定是经历了无数经验教训总结出来的，特别是我行IT蓝图上线后各项规章制度与新线系统在逐步结合期间，更要我们严格按要求操作，确保我们的系统更能为业务发展服务。

回首那一宗宗的金融案例，这一些违规者无不是在工作中无视制

度的存在、法纪观念淡薄的人：有的人自认为手法高明，能做到天衣无缝、瞒天过海；有的人对规章制度很不以为然，认为可以抛诸脑后；有的认为自己岗位无足重轻、影响甚微，可以不按规矩办事或者嫌规矩麻烦，自作聪明地简化业务办理流程，殊不知这都给犯罪者创造了机会，让他们那本已薄弱的意志力彻底瓦解。我们从事与金钱打交道的行业，一定要战战兢兢，如履薄冰般，一不注意就会出纰漏，在工作时一定三思而后行、慎重再慎重，不得以信任代替管理，不能以习惯代替制度，不可以情面代替纪律！

同时我们也应该清楚的认识到：合规与业务发展，并不是相互制约的，并不是矛盾的，而是相辅相成的，同是中行的两个命脉！伟大的音乐何以传承，是因为有了以五线谱的规范记载；候鸟南迁何以顺利到达目的地，是因为有了严密的组织和行为的统一……太多太多的例子都给我们展示了，一个有规范的集体才能走得更远、攀得更高！

古人云：“以铜为镜，可以正衣冠，以人为镜，可以明得失，以史为镜，可以知兴亡”。我们应当从那些惨痛的案例中吸取教训，而非要去铤而走险！面对种种诱惑时，应当坚守立场，时刻提点自己：制度是钢性的，它就像法律一样不可侵犯，任何人只要去触犯它，就要受到相应的制裁或处罚。让我们认真的学习各种法律法规、各种规章制度。让合规它是成为一种责任，深入脑海；让它成为一种习惯，自发自觉的去遵守；从每一件小事做起、从每一个操作环节做起、从每一个岗位做起，合规只有起点，没有终点！让规范操作、合法经营，不再是一句空头的口号，而是成为一种文化蕴涵，坚持不懈地推崇下

去！改正曾经错误的思想和观念刻不容缓，亡羊补牢也尚未为晚！让我们行动起来吧，一枝独秀不是春，伸出你我他之手，一起用“合规”的双手托起中国银行明天的太阳！

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