郑州商品交易所自律管理工作年度报告

导读：　2015年，郑州商品交易所(以下简称郑商所)全面贯彻落实年初全国证券期货监管工作会议部署，牢牢把握服务实体经济根本要求，持续推进市场监管转型，全力深化市场服务，积极推进品种和工具...

郑州商品交易所自律管理工作年度报告

　　2015年，郑州商品交易所(以下简称郑商所)全面贯彻落实年初全国证券期货监管工作会议部署，牢牢把握服务实体经济根本要求，持续推进市场监管转型，全力深化市场服务，积极推进品种和工具创新，努力增强服务实体经济能力。

　　一、加强业务创新，提高服务实体经济能力

　　(一)修订完善业务规则

　　2015年，郑商所本着坚持服务实体经济的原则，扎实推进制度创新，修订完善了《风险控制管理办法》、《套期保值管理办法》等业务规则。减少保证金调整梯度，降低近月合约保证金水平;减少限仓调整梯度;下调一号棉、菜籽粕、油菜籽3个品种交割月保证金标准;提高甲醇、PTA、白糖、玻璃和菜籽粕5个品种限仓标准;统一非期货公司会员与客户限仓标准;取消“一般月份套保额度自动转化为临近交割月份套保额度”;动力煤期货合约由200吨/手调整为100吨/手;制定和修订了强麦扦样和检验制度;修订和发布实施了《期货交割棉公证检验实施办法(暂行)》;建立新疆棉花交割中转库服务点。通过优化合约规则，进一步提高了近月合约的活跃程度，降低产业企业参与成本。

　　(二)进一步夯实农产品期权上市准备工作 2015年，郑商所积极推进农产品期权试点，为市场提供更多风险管理工具。优化交易系统期权功能，完善期权技术系统;完善期权合约制度，梳理期权业务流程;持续开展期权投资者与培训活动，积极普及期权知识;举办期权实名制仿真交易，培育做市商主体。

　　(三)上线五期交易系统，全面提升系统性能 2015年，郑商所五期系统顺利上线。五期系统采用了新订单排序撮合算法，全面支持期权功能，重点优化了前置机对会员系统的通信程序，并采用了内存无锁消息队列、条件变量唤醒等新技术。系统订单处理峰值超过23000笔/秒，相当于原有系统处理能力的3倍，平均订单处理时延由10毫秒大幅降至400微秒。同时，对五期系统技术监控进行较大改进，在对系统进程、线程监控的基础上，灵活设置各种边界阈值，提前发出告警信息，并从会员席位交易行为等多角度采集监控信息，在第一时间发现异常行为，有效提升了系统的健壮性和稳定性。

　　二、积极推动监管转型，加大违规处罚力度

　　(一)持续推进一线监管转型，加强事中事后监管

　　2015年，郑商所根据监管转型要求，在继续放松市场管制、不断释放市场活力的同时，探索建立事中事后监管新机制。简化大户报告流程，实现大户报告业务流程的无纸化和电子化。发布套期保值交易指南，在风险可控的前提下，尽可能满足企业套保需求。加强程序化监管，规范投资者交易行为，拟定程序化交易监管实施细则。 2015年，郑商所共受理套期保值申请736份，涉及客户226个。套保申请量927万手，审批量637万手，套保审批率69%，其中套保申请量、审批量分别增加88%和50%。 郑商所及时排查处理异常交易线索，加强事中监管。2015年，共处理异常交易及违规交易线索461起，处理违规交易案件60起，对81名当事人给予纪律处分并计入资本市场诚信档案，对违规行为较轻并主动消除不良影响的20名当事人给予书面警示等自律监管处分。

　　(二)加大实际控制关系账户的认定和管理力度 2015年，郑商所共认定实际控制关系账户231组，涉及538个客户。其中调查并认定对市场有重大影响的实际控制关系账户35组118个客户。 郑商所探索实际控制关系的强制认定方式，对于否认存在关系但是调查后发现实际控制关系证据确凿的客户，依照规则进行强制认定。全年共强制认定12组51名客户。

　　(三)强化交割仓库及存管银行的管理

　　2015年，郑商所加大交割仓库检查工作力度。通过实行集中检查、日常巡查、重点抽查和远程电子视频实时监控系统、远程移动视频监控相结合的形式加强对交割仓库和交割商品的日常检查工作，防范和化解交割风险。全年组织仓库现场检查共计157次，并对24家仓库实行远程视频实时监控，同时不定期对交割仓库进行远程移动视频监控。通过对交割仓库进行定量考核和交割违规纪律处分，完善奖惩机制，督促交割仓库提升服务理念、服务质量和管理水平。 郑商所不断改进和加强存管银行期货保证金业务监管工作，制定考评规程，督促存管银行持续提升服务水平,要求不断改进和优化银期通相关系统健壮性,确保稳定运行。

　　(四)加强会员合规运作检查 2015年,郑商所对湖南、湖北、安徽、福建4个地区的13家期货公司会员进行年度合规运作检查。通过合规运作检查，了解期货公司会员合规运作情况，发现存在的问题，督促会员合规运作。

　　(五)完善内部工作制度

　　2015年，郑商所建立郑商所交割仓库资格审核和管理委员会、套期保值审核委员会和纪律处分委员会，制定相关工作委员会工作制度，提升交割仓库资格审核管理工作及监管工作的规范化、专业化水平，增强决策的科学性。

　　(六)进一步规范监管工作流程

　　2015年，郑商所以“涉嫌违规现象全发现、违规线索全调查、调查结果全审理、违规行为全处理”为目标，完善查审分离工作机制，进一步明确内部相关部门工作职责，规范监管工作运行，改进监管工作方式，提高对违规交易调查及处罚规范化水平。

　　三、有效防范市场风险隐患，确保市场健康平稳运行

　　2015年，郑商所加强市场风险分析，切实防范风险隐患。针对PTA、甲醇和小麦等品种出现的风险隐患，采取加强实时监控、密切跟踪仓单注册进度、排查实际控制关系、严厉查处违规行为等措施，及时有效防范风险隐患，保障了市场健康运行。

　　2015年，郑商所根据市场运行情况，在节假日休市期间调整部分品种交易保证金标准和涨跌停板幅度3次,适时调整部分品种合约交易保证金标准1次。

　　四、加强市场培育，积极推进投资者教育工作 2015年，郑商所通过多种形式加强市场培育，积极推进投资者教育工作。根据新品种上市、规则修订完善和期权工作推进等计划安排，郑商所先后举办了针对期货从业人员、产业客户及广大中小投资者的培训和市场宣传活动726次，参加人员共计 7.1万人。

　　2015年，郑商所以服务实体经济为工作中心，在完善业务规则、加强市场监管、安全组织交易、防范市场风险、发挥市场功能等方面取得了积极成效，得到了广大会员单位和投资者的理解和支持。2016年，郑商所将持续推进一线监管

　　转型，做深做细已上市品种,进一步发挥期货市场功能,促进市场平稳、健康发展。

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